Действующий
В случае выявления в ходе рассмотрения документов несоответствия претендента требованиям настоящего Положения и (или) недостоверных, неполных или противоречивых сведений, содержащихся в представленных документах и заявлении, уполномоченное подразделение Банка России в порядке, установленном пунктом 2.9 настоящего Положения, уведомляет претендента об отказе в аккредитации.
2.6. В случае установления в ходе рассмотрения документов соответствия претендента требованиям настоящего Положения уполномоченное подразделение Банка России (с привлечением в случае необходимости иных подразделений Банка России) проводит проверку соответствия его программно-аппаратного комплекса требованиям подпункта 1.1.3 пункта 1.1 настоящего Положения (далее - проверка) в срок, не превышающий 160 дней со дня представления заявления.
2.6.1. До начала проведения проверки уполномоченное подразделение Банка России направляет претенденту письменное уведомление о проведении проверки с указанием сведений об уполномоченных сотрудниках Банка России и сотрудниках иных подразделений Банка России, привлеченных для проведения проверки.
2.6.2. В ходе проведения проверки уполномоченное подразделение Банка России при необходимости вправе письменно запрашивать у претендента дополнительные документы и пояснения, а также направлять уполномоченных сотрудников Банка России по месту нахождения претендента для проведения проверки.
2.6.3. В случае направления уполномоченных сотрудников Банка России для проведения проверки по месту нахождения претендента претендент обязан определить лицо, уполномоченное на взаимодействие в ходе проверки (далее - уполномоченное лицо претендента), и предоставить уполномоченным сотрудникам Банка России документы, подтверждающие полномочия такого лица.
обеспечивать по письменному требованию уполномоченных сотрудников Банка России предоставление дополнительных документов, необходимых для подтверждения соответствия претендента требованиям настоящего Положения;
обеспечивать доступ уполномоченных сотрудников Банка России в соответствующие помещения претендента и (или) третьих лиц и к программно-аппаратному комплексу для осуществления действий, предусмотренных в подпункте 2.6.7 настоящего пункта;
2.6.5. При проведении проверки по месту нахождения претендента уполномоченные сотрудники Банка России вправе в произвольной письменной форме требовать от претендента представление необходимых документов и пояснений по акту приема-передачи.
2.6.6. При проведении проверки соответствия претендента требованиям настоящего Положения используются тестовые документы в электронной форме, имеющие распространенные и открытые форматы (".doc", ".docx", ".rtf", ".xls", ".xlsx" ".ppt", ".pptx", ".html", ".pdf", ".jpg", ".tif"), а также следующие индивидуальные для каждого претендента тестовые реквизиты субъекта раскрытия информации:
основной государственный регистрационный номер, идентификационный номер налогоплательщика и уникальный код субъекта раскрытия информации;
сведения о единоличном исполнительном органе субъекта раскрытия информации (фамилия, имя, отчество, наименование должности);
сведения о контактном лице, ответственном за взаимодействие с претендентом (фамилия, имя, отчество контактного лица, наименование должности, телефон);
тестовый адрес электронной почты субъекта раскрытия информации для отправления претендентом в адрес субъекта раскрытия информации соответствующих уведомлений и отправления субъектом раскрытия информации в адрес претендента тестовых писем.
2.6.7. Претендент должен обеспечить уполномоченным сотрудникам Банка России беспрепятственный доступ к программно-аппаратному комплексу и возможность для осуществления следующих действий:
проверка процедуры раскрытия, удаления сообщений и создания корректирующих сообщений в ленте новостей;
проверка процедуры размещения, удаления документов на странице в сети Интернет, предоставленной претендентом;
измерение времени раскрытия информации в ленте новостей и на странице в сети Интернет, предоставленной претендентом;
проверка функционирования поисковой системы с целью подтверждения возможности найти субъект раскрытия информации по наименованию или фрагменту наименования, идентификационному номеру налогоплательщика субъекта раскрытия информации, основному государственному регистрационному номеру субъекта раскрытия информации, коду, который присвоен субъекту раскрытия информации регистрирующим органом (уникальный код эмитента), а также проверка возможности найти сообщение отдельного субъекта раскрытия информации по дате раскрытия сообщения в ленте новостей;
проверка наличия системы, позволяющей автоматически передавать Банку России информацию о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, раскрытую в ленте новостей;
проверка наличия и функционирования системы видеонаблюдения и видеозаписи в помещениях, в которых находятся серверы и обрабатывается подлежащая раскрытию информация о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах до момента ее раскрытия;
проверка наличия и функционирования телефонной связи с системой записи телефонных переговоров в помещениях, в которых обрабатывается подлежащая раскрытию информация о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах до момента ее раскрытия, осуществляемой с использованием телефонных аппаратов, установленных в этих помещениях;
проверка наличия системы резервного сохранения информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах (направленной субъектом раскрытия информации и опубликованной в ленте новостей и на странице в сети Интернет, направленной субъектом раскрытия информации и не опубликованной, а также удаленной) и восстановления такой информации;
проверка иных параметров, необходимых для определения соответствия программно-аппаратного комплекса претендента требованиям, указанным в подпункте 1.1.3 пункта 1.1 настоящего Положения.
2.7. В случае необеспечения претендентом уполномоченным сотрудникам Банка России доступа в соответствующие помещения претендента и (или) третьих лиц и к программно-аппаратному комплексу для проведения проверки уполномоченное подразделение Банка России в порядке, установленном пунктом 2.9 настоящего Положения, уведомляет претендента об отказе в аккредитации.
2.8. По результатам проведения проверки уполномоченными сотрудниками Банка России составляется заключение, содержащее описание процедур проверки, сведения о документах и пояснениях претендента, полученных при проведении проверки, а также выводы о соответствии (несоответствии) претендента и его программно-аппаратного комплекса требованиям настоящего Положения.
2.9. Уполномоченное подразделение Банка России письменно уведомляет претендента об аккредитации (отказе в аккредитации) не позднее 5 дней со дня принятия указанного решения. Уведомление об отказе в аккредитации должно содержать основания для отказа.
2.11. Сведения об аккредитованных агентствах являются общедоступными и размещаются на официальном сайте Банка России в сети Интернет.
2.12. Действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах проводятся аккредитованным агентством в соответствии с техническими условиями, согласованными с Банком России.
2.13. Аккредитованное агентство в срок не позднее пяти дней с момента наступления соответствующих оснований уведомляет Банк России (уполномоченное подразделение Банка России) с приложением копий подтверждающих документов об изменении следующих сведений:
полного фирменного наименования (для некоммерческой организации - наименования) аккредитованного агентства;
адреса сайта аккредитованного агентства в сети Интернет и сведений о его регистрации в качестве средства массовой информации;
сведений о государственной регистрации аккредитованного агентства в качестве средства массовой информации.
2.14. В случае реорганизации аккредитованного агентства, в результате которой его права и обязанности, связанные с проведением действий по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, переходят к организации - правопреемнику аккредитованного агентства, по заявлению реорганизуемого аккредитованного агентства может быть принято решение о временной аккредитации организации - правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства сроком на один год.
Решение о временной аккредитации организации - правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства принимается уполномоченным подразделением Банка России до завершения реорганизации аккредитованного агентства. При этом временная аккредитация начинает действовать с даты внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности реорганизуемого аккредитованного агентства и (или) записи о государственной регистрации создаваемой в результате реорганизации организации - правопреемника реорганизуемого аккредитованного агентства.
В течение срока действия временной аккредитации действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах проводятся организацией - правопреемником реорганизованного аккредитованного агентства в соответствии с техническими условиями, согласованными реорганизованным аккредитованным агентством с Банком России, если иные технические условия не согласованы с Банком России организацией - правопреемником реорганизованного аккредитованного агентства.