Действующий
1.1.8. Претендент (юридическое лицо, в результате реорганизации которого создан претендент) осуществляет деятельность в области систематизации и обработки массивов информации, а также в области информационного обеспечения и раскрытия информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах не менее пяти лет, предшествующих дню представления им документов для получения аккредитации. В случае создания претендента путем реорганизации указанный срок определяется с учетом срока, в течение которого данная деятельность осуществлялась юридическим лицом (юридическими лицами), в результате реорганизации которого (которых) создан претендент.
1.1.9. Количество эмитентов эмиссионных ценных бумаг, которым претендент на основании соответствующих договоров оказывает услуги по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах (далее - обслуживаемые эмитенты), соответствует следующим требованиям:
количество обслуживаемых эмитентов, обязанных осуществлять раскрытие информации в соответствии с пунктом 4 статьи 30 Федерального закона N 39-ФЗ, составляет не менее 50.
1.1.10. У претендента имеется внутренний документ (распорядительный акт), устанавливающий порядок осуществления внутреннего контроля за действиями, связанными с раскрытием информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, включая порядок выявления нарушений и проведения расследований по выявленным нарушениям, связанным с осуществлением действий по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах.
1.1.11. В отношении претендента не применяются процедуры, предусмотренные законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).
1.1.12. Помещения, в которых находятся серверы, используемые для поддержания сервиса по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, и помещения, в которых обрабатывается подлежащая раскрытию информация о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах до момента ее раскрытия, соответствуют следующим требованиям:
находятся под круглосуточным видеонаблюдением и в них осуществляется круглосуточная видеозапись (со сроком хранения видеозаписи не менее 30 дней со дня записи).
1.1.13. В помещениях, в которых обрабатывается подлежащая раскрытию информация о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах до момента ее раскрытия или предоставления, обеспечивается ведение записи телефонных переговоров, осуществляемых с использованием телефонных аппаратов, установленных в этих помещениях (со сроком хранения аудиозаписи не менее 30 дней со дня записи).
1.2. В случае использования претендентом сервера (серверов) на основании договора с третьим лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по оказанию услуг связи по передаче данных, за исключением передачи голосовой информации, телематических услуг связи, услуг связи по предоставлению каналов связи (далее - центр обработки данных), претендент должен обеспечить соответствие программно-аппаратного комплекса требованиям, указанным в подпункте 1.1.3 пункта 1.1 настоящего Положения. При этом должно быть предусмотрено предоставление претенденту сервера (серверов), пользование которым (которыми) сторонними лицами не допускается (далее - выделенный сервер), размещение оборудования, используемого претендентом, в Российской Федерации на территории центра обработки данных и выполнение требований, указанных в подпункте 1.1.12 пункта 1.1 и подпунктах 1.3.5 - 1.3.7 пункта 1.3 настоящего Положения.
1.3.1. Обеспечивать соединение с обслуживаемыми субъектами раскрытия информации с использованием защищенного безопасного соединения (HTTPS).
1.3.2. Обеспечивать контроль целостности данных, полученных от обслуживаемых субъектов раскрытия информации в электронном виде (файлов, содержащих тексты документов).
1.3.3. Обеспечивать автоматическую передачу Банку России информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, раскрытой в ленте новостей.
1.3.5. Предусматривать наличие независимых каналов связи в сети Интернет с пропускной способностью не менее 100 Мбит/с каждый, предоставленных на основании не менее трех договоров с третьими лицами, оказывающими услуги доступа к сети Интернет и иные связанные с Интернетом услуги (далее - провайдеры).
1.3.6. Предусматривать непрерывное использование систем, обеспечивающих не менее 12 часов автономного энергоснабжения серверов, используемых для поддержания сервиса по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах.
1.3.7. Использовать программно-техническое обеспечение, позволяющее принимать, систематизировать, хранить и предоставлять получаемую от обслуживаемых субъектов раскрытия информации информацию о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах.
1.4. Сотрудники претендента, указанные в подпунктах 1.1.6 и 1.1.7 пункта 1.1 настоящего Положения, должны соответствовать следующим требованиям.
1.4.1. Не являться лицами, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа и (или) входили в состав коллегиального исполнительного органа некредитных финансовых организаций, в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет.
1.4.2. Иметь опыт работы не менее трех месяцев и (или) квалификацию (подтвержденную удостоверением государственного образца о краткосрочном повышении квалификации) в области раскрытия информации в системе корпоративного управления.
1.4.3. Не иметь неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, а также не являться обвиняемыми (лицами, в отношении которых ведется производство по делам об административных правонарушениях) в неправомерном использовании инсайдерской информации либо манипулировании рынком.
1.5. Претендент обязан обеспечить внутренний контроль деятельности своих сотрудников, в обязанность которых будут входить функции по осуществлению действий по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, таким образом, чтобы не допускать осуществление ими контроля за функциями, исполнение которых входит в их должностные обязанности.
2.1. Для получения аккредитации претендент направляет в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок (далее - уполномоченное подразделение Банка России) заявление на проведение аккредитации, составленное в свободной форме, содержащее следующие сведения:
почтовый адрес претендента, предназначенный для получения направленных Банком России на этапе проведения аккредитации письменных уведомлений и иной корреспонденции (организационные письма);
контактные данные сотрудника (сотрудников) претендента, уполномоченного (уполномоченных) взаимодействовать с сотрудником (сотрудниками) Банка России, осуществляющим (осуществляющими) рассмотрение документов и сведений, представляемых претендентом, а также проверку программно-аппаратного комплекса претендента;
адрес юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, по которому располагается постоянно действующий исполнительный орган юридического лица.
2.1.1. Одновременно с заявлением на проведение аккредитации претендент представляет в Банк России следующие документы:
справку претендента, составленную в свободной форме, о соответствии программно-аппаратного комплекса претендента требованиям пункта 1.3 настоящего Положения с приложением копий договоров с провайдерами, а в случае использования претендентом сервера (серверов) на основании договора с центром обработки данных - также копию такого договора;
справку претендента, составленную в свободной форме, о соответствии его сотрудников, указанных в подпунктах 1.1.6 и 1.1.7 пункта 1.1 настоящего Положения, требованиям данных подпунктов, а также требованиям, установленным пунктом 1.4 настоящего Положения, с приложением копий подтверждающих документов;
копию утвержденного в установленном порядке внутреннего документа (распорядительного акта) претендента, содержащего порядок доступа к его инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов;
перечень заключенных претендентом (юридическим лицом, в результате реорганизации которого создан претендент) договоров на оказание услуг по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, действующих на момент подачи претендентом документов для получения аккредитации, с обязательным указанием наименования обслуживаемого субъекта раскрытия информации, его идентификационного номера налогоплательщика, основного государственного регистрационного номера (в случае их отсутствия - иного идентификатора), даты заключения соответствующего договора;
документы и материалы, подтверждающие осуществление претендентом (юридическим лицом, в результате реорганизации которого создан претендент) деятельности в области систематизации и обработки массивов информации (дайджест СМИ о финансовом рынке Российской Федерации; аналитический обзор состояния финансового рынка Российской Федерации; аналитический обзор новостей эмитентов эмиссионных ценных бумаг и иных субъектов раскрытия информации) или в области информационного обеспечения и раскрытия информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах (копии договоров и иных документов, подтверждающих оказание претендентом (юридическим лицом, в результате реорганизации которого создан претендент) субъектам раскрытия информации услуг по раскрытию информации о ценных бумагах и иной информации) не менее пяти лет, предшествующих дню представления им документов для получения аккредитации;
копии должностных инструкций сотрудников претендента, указанных в подпунктах 1.1.6 и 1.1.7 пункта 1.1 настоящего Положения;
копию свидетельства о регистрации сетевого издания, подтверждающего, что претендент имеет собственный сайт в сети Интернет, зарегистрированный в качестве средства массовой информации;
справку налогового органа Российской Федерации, подтверждающую отсутствие у претендента неисполненной обязанности по уплате налогов, сборов, пеней и налоговых санкций, подлежащих уплате в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах;
справку претендента, составленную в свободной форме, о соответствии требованиям пункта 1.5 настоящего Положения, с приложением копий подтверждающих документов;
копию внутреннего документа (распорядительного акта), устанавливающего порядок осуществления внутреннего контроля за действиями, связанными с раскрытием информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах, включая порядок выявления нарушений и проведения расследований по выявленным нарушениям, связанным с осуществлением действий по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах.
2.1.2. В документах, представляемых в Банк России для проведения аккредитации на бумажных носителях и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа подписью уполномоченного лица с указанием фамилии, имени, отчества (если последнее имеется), занимаемой должности, даты подписания и количества пронумерованных листов (цифрами и прописью).
2.2. Решение об аккредитации претендента или мотивированное решение об отказе в его аккредитации принимается уполномоченным подразделением Банка России не позднее 180 дней со дня представления претендентом заявления о проведении аккредитации и всех необходимых документов в порядке, предусмотренном настоящим Положением.