Действующий
IV. Процедуры, направленные на предотвращение и выявление конфликта интересов, а также минимизацию его последствий
обеспечивает при приеме на работу ознакомление каждого должностного лица и сотрудника с настоящим Кодексом;
проводит регулярную разъяснительную работу, направленную на доведение до должностных лиц и сотрудников организации содержания настоящего Кодекса;
устанавливает в порядке, предусмотренном трудовым законодательством Российской Федерации, виды дисциплинарного взыскания за несоблюдение требований и ограничений, установленных настоящим Кодексом;________________________________________________________________ ____________________________________________________________________.
клиентов организации вследствие выявленного конфликта интересов, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа организации, принимает меры, направленные на предотвращение последствий конфликта интересов, и уведомляет Федеральную службу по финансовым рынкам и заинтересованных клиентов о возникновении конфликта интересов и принятых мерах в течение 3 рабочих дней со дня его выявления.
8. В случае если проведенное службой внутреннего контроля (внутренним контролером) служебное расследование указывает на возможность нарушения законных прав и интересов
воздерживаться от совершения действий и принятия решений, которые могут привести к возникновению конфликта интересов;
незамедлительно доводить до сведения службы внутреннего контроля (внутреннего контролера) в установленном организацией порядке сведения о появлении условий, которые могут повлечь возникновение конфликта интересов;
сообщать службе внутреннего контроля (внутреннему контролеру) о возникновении обстоятельств, препятствующих независимому и добросовестному осуществлению должностных обязанностей;
перечень объектов инвестирования, указанных в пункте 1 статьи 26 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", приобретенных организацией за счет средств пенсионных накоплений (настоящая позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
перечень объектов инвестирования из числа указанных в пункте 1 статьи 26 Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации", приобретенных организацией за счет собственного имущества (настоящая позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
перечень сделок с объектами инвестирования с указанием даты совершения сделки, вида сделки (покупка или продажа), совершенных за счет средств пенсионных накоплений (настоящая позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
перечень сделок с объектами инвестирования с указанием даты совершения сделки, вида сделки (покупка или продажа), совершенных за счет собственного имущества (настоящая позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
перечень выявленных конфликтов интересов с указанием даты и причин возникновения конфликта, его описания, мер, принятых в целях предотвращения, разрешения конфликта и минимизации его последствий, в случае устранения конфликта - даты устранения;
Изменения вносятся в сведения, содержащиеся в журнале по предотвращению и выявлению конфликта интересов, не позднее 5 дней с даты возникновения обстоятельств, повлекших необходимость внесения указанных изменений.
V. Процедуры, направленные на предотвращение неправомерного использования должностными лицами и сотрудниками организации служебной и (или) конфиденциальной информации, а также обеспечение защиты коммерческой тайны в сфере формирования и инвестирования средств
пенсионных накоплений
определяет перечни информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации:
устанавливает различные уровни доступа должностных лиц и сотрудников к служебной и (или) конфиденциальной информации, связанной с инвестированием средств пенсионных накоплений:
устанавливает правила использования информации, ограничивающие передачу информации между должностными лицами и сотрудниками организации:
обеспечивает наличие письменного обязательства должностных лиц и сотрудников о неразглашении служебной и конфиденциальной информации;