Действующий
Постановление Законодательного Собрания Челябинской области от 28 января 2015 г. N 2470 "О поправках к проекту федерального закона N 652159-6 "О саморегулируемых организациях в сфере финансовых рынков"
1. Внести поправки к проекту федерального закона N 652159-6 "О саморегулируемых организациях в сфере финансовых рынков", принятому в первом чтении 20 января 2015 года (приложение).
Поправки
к проекту федерального закона N 652159-6 "О саморегулируемых организациях в сфере финансовых рынков"
N п/п | Текст, к которому предлагается поправка | Автор поправки | Содержание поправки | Новая редакция текста законопроекта с предлагаемой поправкой | Примечания |
1 | В статье 3:пункт 1 части 4:"1) объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 34 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности. При этом общее количество финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, определяется на основании информации, размещенной на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";"; | Законодательное Собрание Челябинской области | В пункте 1 части 4 статьи 3 цифры "34" заменить цифрами "20"; | В статье 3:пункт 1 части 4:"1) объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 20 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности. При этом общее количество финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, определяется на основании информации, размещенной на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";"; | Требование об объединении в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 34 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности, существенно затруднит создание саморегулируемой организации, поскольку потребуется согласие значительного числа финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности на всей территории Российской Федерации. Кроме того, создание не более двух само- регулируемых организаций по одному виду деятельности неизбежно приведет к монополизации в каждом сегменте финансового рынка |
| часть 7:"7. Решение о присвоении некоммерческой организации статуса саморегулируемой организации принимается Банком России на основании ее заявления с указанием наименования некоммерческой организации, идентификационного номера налогоплательщика и основного государственного регистрационного номера некоммерческой организации и следующих документов, если иное не установлено настоящим Федеральным законом:1) копия свидетельства о государственной регистрации некоммерческой организации;2) копия устава некоммерческой организации;3) заверенный некоммерческой организацией перечень членов некоммерческой организации на бумажном и электронном носителях, с указанием:вида (видов) осуществляемой ими деятельности, являющейся предметом саморегулирования для саморегулируемой организации; идентификационного номера налогоплательщика и основного государственного регистрационного номера каждого из ее членов - юридических лиц, идентификационного номера налогоплательщика, основного государственного регистрационного номера и паспортных данных каждого из ее членов - индивидуальных предпринимателей и (или) физических лиц;4) базовые стандарты саморегулируемой организации, предусмотренные частью 1 статьи 5 настоящего Федерального закона, перечень которых установлен Банком России для данного вида саморегулируемой организации;5) внутренние стандарты саморегулируемой организации, предусмотренные частью 1 статьи 6 настоящего Федерального закона;6) копии документов, подтверждающих создание некоммерческой организацией специализированных органов, предусмотренных статьей 23 настоящего Федерального закона, копии положений о таких органах и копии документов об их персональном составе;7) смета, отражающая возможность осуществления саморегулируемой организацией своих функций в соответствии с настоящим Федеральным законом, требования к составлению которой определяются Банком России;8) документы, подтверждающие соблюдение установленных статьей 24 настоящего Федерального закона квалификационных требований к руководителю саморегулируемой организации;9) иные документы, необходимость представления которых для приобретения статуса саморегулируемой организации предусмотрена федеральными законами о виде деятельности, являющейся предметом саморегулирования для саморегулируемой организации." | пункты 4, 5 и 9 части 7 исключить; пункты 6-8 считать соответственно пунктами 4-6 | часть 7:"7. Решение о присвоении некоммерческой организации статуса саморегулируемой организации принимается Банком России на основании ее заявления с указанием наименования некоммерческой организации, идентификационного номера налогоплательщика и основного государственного регистрационного номера некоммерческой организации и следующих документов, если иное не установлено настоящим Федеральным законом:1) копия свидетельства о государственной регистрации некоммерческой организации;2) копия устава некоммерческой организации;3) заверенный некоммерческой организацией перечень членов некоммерческой организации на бумажном и электронном носителях с указанием: вида (видов) осуществляемой ими деятельности, являющейся предметом саморегулирования для саморегулируемой организации; идентификационного номера налогоплательщика и основного государственного регистрационного номера каждого из ее членов - юридических лиц, идентификационного номера налогоплательщика, основного государственного регистрационного номера и паспортных данных каждого из ее членов - индивидуальных предпринимателей и (или) физических лиц;4) копии документов, подтверждающих создание некоммерческой организацией специализированных органов, предусмотренных статьей 23 настоящего Федерального закона, копии положений о таких органах и копии документов об их персональном составе;5) смета, отражающая возможность осуществления саморегулируемой организацией своих функций в соответствии с настоящим Федеральным законом, требования к составлению которой определяются Банком России;6) документы, подтверждающие соблюдение установленных статьей 24 настоящего Федерального закона квалификационных требований к руководителю саморегулируемой организации." | Учитывая, что срок, в течение которого саморегулируемая организация должна разработать базовые и внутренние стандарты, не определен и не обоснована необходимость представления иных документов, предлагаем исключить указанные требования из текста статьи | ||
2 | Часть 4 статьи 5:"4. Саморегулируемые организации одного вида обязаны совместно направить на согласование в Банк России базовый стандарт." | Законодательное Собрание Челябинской области | В части 4 статьи 5 слово "обязаны" заменить словом "вправе" | Часть 4 статьи 5:"4. Саморегулируемые организации одного вида вправе совместно направить на согласование в Банк России базовый стандарт." | Различие мнений о содержании базовых стандартов у разных саморегулируемых организаций может повлечь невозможность достижения соглашения об одном виде базового стандарта, в связи с чем обязанность саморегулируемых организаций совместно направлять на согласование в Банк России базовый стандарт целесообразно заменить аналогичным правом |
3 | Часть 1 статьи 12:"1. Саморегулируемая организация раскрывает с соблюдением требований федеральных законов, предъявляемых к защите информации (в том числе персональных данных), посредством размещения на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" следующую информацию:1) устав саморегулируемой организации;2) стандарты саморегулируемой организации;3) реестр членов саморегулируемой организации;4) список лиц, исключенных из членов саморегулируемой организации за последние три года деятельности саморегулируемой организации;5) документы, принятые общим собранием членов саморегулируемой организации или постоянно действующим коллегиальным органом управления саморегулируемой организации; размеры вступительного взноса и членских взносов и порядок их уплаты;6) о должностных лицах саморегулируемой организации, структуре и компетенции органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о составе постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации;7) годовую бухгалтерскую отчетность саморегулируемой организации и результаты ее аудита;8) об аттестатах, выданных руководителям и работникам членов саморегулируемой организации;9) о датах и результатах проведенных саморегулируемой организацией проверок деятельности членов саморегулируемой организации;10) о мерах, принятых по отношению к членам саморегулируемой организации;11) о ходе и результатах экспертизы проектов федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России, законов и нормативных актов субъектов Российской Федерации, нормативных правовых актов органов местного самоуправления, в проведении которой саморегулируемая организация принимала участие;12) адрес и номера контактных телефонов саморегулируемой организации;13) адрес и номера контактных телефонов Банка России как органа, осуществляющего регулирование и надзор за деятельностью саморегулируемых организаций;14) иную предусмотренную федеральными законами и саморегулируемой организацией информацию.Указанная в настоящей части информация размещается в течение четырнадцати рабочих дней со дня, следующего за днем утверждения соответствующих документов либо возникновения (изменения) соответствующей информации." | Законодательное Собрание Челябинской области | Часть 1 статьи 12 дополнить новым пунктом 14 следующего содержания: "14) финансовая отчетность членов саморегулируемой организации;"; пункт 14 считать пунктом 15 | Часть 1 статьи 12:"1. Саморегулируемая организация раскрывает с соблюдением требований федеральных законов, предъявляемых к защите информации (в том числе персональных данных), посредством размещения на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" следующей информации:1) став# саморегулируемой организации;2) стандарты саморегулируемой организации;3) реестр членов саморегулируемой организации;4) список лиц, исключенных из членов саморегулируемой организации за последние три года деятельности саморегулируемой организации;5) документы, принятые общим собранием членов саморегулируемой организации или постоянно действующим коллегиальным органом управления саморегулируемой организации; размеры вступительного взноса и членских взносов и порядок их уплаты;6) о должностных лицах саморегулируемой организации, структуре и компетенции органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, в том числе о составе постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации;7) годовая бухгалтерская отчетность саморегулируемой организации и результаты ее аудита;8) об аттестатах, выданных руководителям и работникам членов саморегулируемой организации;9) о датах и результатах проведенных саморегулируемой организацией проверок деятельности членов саморегулируемой организации;10) о мерах, принятых по отношению к членам саморегулируемой организации;11) о ходе и результатах экспертизы проектов федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России, законов и нормативных актов субъектов Российской Федерации, нормативных правовых актов органов местного самоуправления, в проведении которой саморегулируемая организация принимала участие;12) адрес и номера контактных телефонов саморегулируемой организации;13) адрес и номера контактных телефонов Банка России как органа, осуществляющего регулирование и надзор за деятельностью саморегулируемых организаций;14) финансовая отчетность членов саморегулируемой организации;15) иная предусмотренная федеральными законами и саморегулируемой организацией информация.Указанная в настоящей части информация размещается в течение четырнадцати рабочих дней со дня, следующего за днем утверждения соответствующих документов либо возникновения (изменения) соответствующей информации." | В целях исключения необходимости самим финансовым организациям публиковать свою отчетность считаем целесообразным передать эти функции саморегулируемой организации |
4 | Часть 2 статьи 13:"2. Плановая проверка проводится не реже одного раза в пять лет и не чаще одного раза в год.Периодичность проведения плановых проверок членов саморегулируемой организацией определяется саморегулируемой организацией." | Законодательное Собрание Челябинской области | Часть 2 статьи 13 исключить | В отношении финансовых организаций, добросовестно выполняющих требования Банка России и саморегулируемой организации, не должны проводиться плановые проверки. Саморегулируемой организацией или Банком России должны быть разработаны критерии, в соответствии с которыми финансовая организация может освобождаться от проведения в отношении нее плановых проверок | |
5 | Часть 2 статьи 17:"2. Размер вступительного взноса члена саморегулируемой организации не может превышать сто тысяч рублей." | Законодательное Собрание Челябинской области | В части 2 статьи 17 слово "сто" заменить словом "пятидесяти" | Часть 2 статьи 17:"2. Размер вступительного взноса члена саморегулируемой организации не может превышать пятидесяти тысяч рублей." | Учитывая значительный размер дополнительных расходов, связанных с уплатой членских взносов финансовыми организациями при создании саморегулируемой организации, предлагаем снизить размер вступительного взноса до пятидесяти тысяч рублей |
6 | Пункт 3 части 4 статьи 18:"3) учреждать финансовые организации, становиться участником таких хозяйственных товариществ, обществ и кооперативов;" | Законодательное Собрание Челябинской области | В пункте 3 части 4 статьи 18 слово "становиться" заменить словом "быть" | Пункт 3 части 4 статьи 18:"3) учреждать финансовые организации, быть участником таких хозяйственных товариществ, обществ и кооперативов;" | Предлагаем целесообразным для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа саморегулируемой организации, установить запрет не только становиться в будущем, но и быть участником финансовых организаций, обществ и кооперативов |
7 | Абзац второй части 1 статьи 21:"Независимыми членами считаются лица, которые не связаны трудовыми отношениями с саморегулируемой организацией или ее членами. Независимые члены должны составлять не менее одной пятой членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации." | Законодательное Собрание Челябинской области | Во втором предложении абзаца второго части 1 статьи 21 слово "пятой" заменить словом "десятой" | Абзац второй части 1 статьи 21:"Независимыми членами считаются лица, которые не связаны трудовыми отношениями с саморегулируемой организацией или ее членами. Независимые члены должны составлять не менее одной десятой членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации." | |
8 | Часть 3 статьи 32:"3. Для некоммерческих организаций, осуществляющих не менее двух лет ко дню вступления в силу настоящего Федерального закона деятельность в статусе саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации управляющих компаний, созданных в соответствии с Федеральным законом от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", саморегулируемых организаций ревизионных союзов сельскохозяйственных кооперативов, созданных в соответствии с Федеральным законом от 8 декабря 1995 года N 193-ФЗ "О сельскохозяйственной кооперации", а также саморегулируемой организации, объединяющей финансовые организации, осуществляющие несколько видов деятельности, требования настоящего Федерального закона о достаточном количестве финансовых организаций для получения статуса саморегулируемой организации, предусмотренные пунктом 1 части 4 статьи 3 настоящего Федерального закона, о наличии согласованных с Банком России базовых стандартов, предусмотренные статьей 5 настоящего Федерального закона, о квалификации руководителя саморегулируемой организации, предусмотренные статьей 24 настоящего Федерального закона, вступают в силу по истечении полутора лет со дня официального опубликования настоящего Федерального закона. Требование, указанное в пункте 7 части 7 статьи 3 настоящего Федерального закона, к указанным некоммерческим организациям при получении статуса саморегулируемой организации не применяется." | Законодательное Собрание Челябинской области | Часть 3 статьи 32 исключить | Предлагается исключить льготный порядок получения статуса саморегулируемой организации некоторыми некоммерческими организациями, осуществляющими не менее двух лет ко дню вступления в силу законопроекта деятельность в статусе саморегулируемой организации, как заведомо дискриминационный для остальных участников рынка |