Типовой договор об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление государственной управляющей компании средствами выплатного резерва

I. Общие положения

1. Пенсионный фонд Российской Федерации (далее - Фонд) на основании

Федерального закона "Об инвестировании средств для финансирования

накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (далее -

Федеральный закон N 111-ФЗ) и Федерального закона "О порядке

финансирования выплат за счет средств пенсионных накоплений" (далее -

Федеральный закон N 360-ФЗ),

в лице__________________________________________________________________,

(Ф.И.О., должность должностного лица Фонда)

действующего(ей) на основании___________________________________________,

(наименование и реквизиты документа, на

основании которого действует должностное

лицо Фонда)

с одной стороны, и______________________________________________________,

(полное наименование специализированного депозитария)

в дальнейшем именуемый специализированным депозитарием, действующий на

основании лицензии от "____"_________________г. N_______ на осуществление

депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии

от "_____" ______________г. N _____________ на осуществление деятельности

специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых

инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице

________________________________________________________________________,

(Ф.И.О., должность должностного лица специализированного депозитария)

действующего(ей) на основании___________________________________________,

(наименование и реквизиты документа, на

основании которого действует должностное

лицо специализированного депозитария)

с другой стороны заключили настоящий договор о нижеследующем.

II. Предмет договора

2. Специализированный депозитарий за установленную настоящим договором плату обязуется оказывать Фонду услуги по ежедневному контролю за соблюдением государственной управляющей компанией средствами выплатного резерва (далее - ГУК ВР), с которой Фондом заключены договор доверительного управления средствами выплатного резерва и договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, требований федеральных законов, иных нормативных правовых актов, договора доверительного управления средствами выплатного резерва и договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата, заключенных Фондом с ГУК ВР, а Фонд обязуется оплатить указанные услуги.

3. Специализированный депозитарий осуществляет в порядке, установленном в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, контроль:

а) за соответствием деятельности ГУК ВР по учету и распоряжению средствами, переданными ей Фондом в доверительное управление, и активами, в которые инвестированы указанные средства требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иных нормативных правовых актов, инвестиционных деклараций;

б) за соответствием состава и структуры совокупного инвестиционного портфеля требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, иных нормативных правовых актов;

в) за соблюдением ГУК ВР установленного порядка и сроков определения рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР;

г) за полнотой и своевременностью перечисления ГУК ВР в Фонд средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;

д) за соответствием размера, порядка и сроков оплаты ГУК ВР услуг специализированного депозитария, оказываемых Фонду, начисления и удержания вознаграждения ГУК ВР, а также возмещения необходимых расходов, произведенных ГУК ВР при доверительном управлении средствами, переданными Фондом ГУК ВР.

III. Права и обязанности специализированного депозитария

4. Специализированный депозитарий вправе:

а) получать в соответствии с федеральными законами и настоящим договором от Фонда и ГУК ВР информацию и документы об операциях по распоряжению средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР;

б) предоставлять в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, информацию о ГУК ВР депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР.

5. Специализированный депозитарий не вправе:

а) давать ГУК ВР согласие на распоряжение средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и/или активами, в которые инвестированы указанные средства, а также исполнять поручения ГУК ВР по передаче ценных бумаг, в которые инвестированы указанные средства, если указанные распоряжение и передача противоречат Федеральному закону N 111-ФЗ или Федеральному закону N 360-ФЗ, иным нормативным правовым актам, а также договорам доверительного управления средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР;

б) использовать информацию, ставшую ему известной в связи с исполнением обязанностей по настоящему договору, для совершения сделок в своих интересах или в интересах третьих лиц, а также передавать указанную информацию третьим лицам, если иное не предусмотрено настоящим договором;

в) обеспечивать собственные обязательства за счет ценных бумаг, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР.

6. Специализированный депозитарий обязан:

а) заключить с ГУК ВР договоры об оказании услуг специализированного депозитария в отношении средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР;

б) исполнять поручения по осуществлению операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, в соответствии с требованиями Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона N 360-ФЗ, иных нормативных правовых актов;

в) отказать ГУК ВР в осуществлении операций с ценными бумагами, в которые инвестированы средства, переданные Фондом в доверительное управление ГУК ВР, если распоряжение этими ценными бумагами, а также осуществление указанных операций противоречит требованиям Федерального закона N 111-ФЗ, Федерального закона 360-ФЗ, иным нормативным правовым актам, судебным актам, договорам доверительного управления средствами, переданными Фондом в доверительное управление ГУК ВР;

г) давать ГУК ВР согласие на распоряжение денежными средствами, входящими в состав средств, переданных Фондом в доверительное управление ГУК ВР, и/или активами, в которые инвестированы указанные средства, в соответствии с регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, за исключением случаев, предусмотренных настоящим договором;