Действующий
2.5. Обязательства, которые возникают по итогам клиринга, допускаются к клирингу при условии наличия в правилах клиринга положений, предусматривающих включение в клиринговый пул обязательств, возникших по итогам клиринга обязательств, включенных в другой клиринговый пул.
2.6. При осуществлении клиринга обязательства прекращаются в клиринговом пуле. При этом в клиринговый пул включаются только обязательства, допущенные к клирингу.
2.7. В один клиринговый пул включаются обязательства, прекращение которых осуществляется в определенный правилами клиринга момент или период времени.
2.8. При осуществлении централизованного клиринга в клиринговый пул включаются обязательства, возникающие из договоров, стороной по которым является центральный контрагент. При этом обязательства, возникшие по итогам централизованного клиринга, могут включаться в другой клиринговый пул, в том числе в клиринговый пул, по которому не осуществляется централизованный клиринг.
3.1. Клиринговая организация оказывает клиринговые услуги участникам клиринга при условии их регистрации этой клиринговой организацией в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
3.2. Клиринговая организация осуществляет регистрацию участников клиринга, а также по требованию участника клиринга, - клиентов участника клиринга и (или) клиентов клиента участника клиринга. При регистрации участников клиринга, клиентов участников клиринга, клиентов клиента участника клиринга клиринговая организация присваивает указанным лицам (далее - регистрируемое лицо) уникальные коды, позволяющие идентифицировать этих лиц. Клиринговая организация информирует участников клиринга о присвоенных регистрируемым лицам уникальных кодах в соответствии с правилами клиринга.
1) для юридического лица - идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), а для иностранной организации, не имеющей ИНН, - код иностранной организации (далее - КИО). Для участника клиринга, являющегося кредитной организацией, код регистрируемого лица также должен включать банковский идентификационный код кредитной организации;
2) для иностранной организации, не имеющей ИНН и КИО, - уникальную последовательность символов, применяемых клиринговой организацией для присвоения кодов иностранной организации, не имеющей ИНН и КИО;
3) для физического лица - номер и серию основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства на территории указанного государства (далее - документ, удостоверяющий личность);
4) для управляющего ценными бумагами - данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего;
5) для управляющей компании паевого инвестиционного фонда данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего этим паевым инвестиционным фондом. При этом регистрация учредителей управления паевым инвестиционным фондом не производится;
6) для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, сформированных в Пенсионном фонде Российской Федерации - данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, сформированных в Пенсионном фонде Российской Федерации. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель;
7) для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, сформированных в негосударственном пенсионном фонде - данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, сформированных в негосударственном пенсионном фонде. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель;
8) для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, - данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель.
3.4. Если регистрируемое лицо является недееспособным или ограниченно дееспособным, код такого регистрируемого лица дополнительно к данным, предусмотренным пунктом 3.3 настоящего Положения, должен также включать номер и серию документа, удостоверяющего личность лица, являющегося законным представителем этого регистрируемого лица.
3.5. Если регистрируемым лицом является иностранное юридическое или физическое лицо, его код должен также включать трехзначный цифровой код иностранного государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо или гражданином которого является это лицо, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира. Если регистрируемое лицо является лицом без гражданства, код такого лица включает в себя трехзначный цифровой код "000".
3.6. Клиринговая организация вправе присвоить регистрируемому лицу код, сформированный участником клиринга, организатором торговли или иной клиринговой организацией, если такой код сформирован по правилам, аналогичным правилам, установленным настоящим Положением. В этом случае правила клиринга должны предусматривать обязанность участника клиринга обеспечить уникальность и достоверность кодов, которые формируются им самостоятельно, в соответствии с требованиями настоящего Положения.
1) полное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица) - участника клиринга;
7) фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность единоличного исполнительного органа участника клиринга (для участников клиринга - юридических лиц);
Клиринговая организация вправе вести отдельный реестр клиентов участников клиринга. В этом случае сведения, указанные в подпунктах 3 и 4 настоящего пункта, в реестр участников клиринга не включаются.
4.1. Способы обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу, в случае использования обеспечения, а также права и обязанности клиринговой организации, участников клиринга и иных лиц в отношении имущества, являющегося предметом указанного обеспечения, устанавливаются в правилах клиринга.
4.2. Помимо имущества, предусмотренного частью 6 статьи 23 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", имущество, предназначенное для индивидуального клирингового обеспечения, могут составлять:
1) имущественные права по банковской гарантии, выданной в обеспечение обязательств участника клиринга;
2) товары, являющиеся предметом обязательств, предусмотренным в Списке, или товары, допущенные к организованным торгам, по итогам которых осуществляется клиринг обязательств, обеспечиваемых таким индивидуальным клиринговым обеспечением;
3) требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по текущему курсу.
4.3. Имущество, обремененное залогом, не может являться индивидуальным или коллективным клиринговым обеспечением.
4.4. Стоимость имущества, предназначенного для индивидуального или коллективного клирингового обеспечения, определяется по единым для всех участников клиринга правилам.
Требования к минимально необходимой сумме денежных средств (стоимости имущества), предоставляемых участником клиринга в индивидуальное клиринговое обеспечение, и (или) лимиты на объем обязательств участника клиринга, которые допущены и (или) могут быть допущены к клирингу, могут устанавливаться клиринговой организацией для участника клиринга индивидуально.
4.5. Клиринговая организация в порядке и сроки, предусмотренные соглашением об индивидуальном и (или) коллективном клиринговом обеспечении, уведомляет участников клиринга:
об изменении предельной доли (количества) иностранной валюты, ценных бумаг и (или) иного имущества, являющихся обеспечением исполнения обязательств участника клиринга, и сроках вступления таких изменений в силу, если в соответствии с указанным соглашением клиринговой организацией установлены такие предельные доли (количество);
об изменении правил определения стоимости имущества, принимаемого в качестве индивидуального и (или) коллективного клирингового обеспечения, и сроках вступления в силу таких изменений.
4.6. Если правилами клиринга (соглашением об индивидуальном и (или) коллективном клиринговом обеспечении) допускается внесение в качестве обеспечения имущества, отличного от предмета обеспечиваемого им обязательства (за исключением денежных средств в рублях), клиринговая организация определяет стоимость имущества, являющегося предметом индивидуального и (или) коллективного клирингового обеспечения:
1) при принятии клиринговой организацией этого имущества в качестве индивидуального и (или) коллективного клирингового обеспечения;
2) при осуществлении централизованного клиринга - на конец каждого периода времени, который используется клиринговой организацией для оценки риска изменения цен предмета обязательств, допущенных к клирингу, и риска неисполнения участником клиринга таких обязательств, если более частая периодичность определения стоимости имущества не предусмотрена правилами клиринга или документом клиринговой организации, определяющим меры по снижению рисков;
3) при передаче имущества, являющегося предметом индивидуального и (или) коллективного клирингового обеспечения, кредитору по обеспеченному указанным способом обязательству в счет его исполнения;
4) в иных случаях, установленных соглашением об индивидуальном и (или) коллективном клиринговом обеспечении.
4.7. При осуществлении централизованного клиринга размер взноса в гарантийный фонд определяется клиринговой организацией исходя из необходимости поддержания размера гарантийного фонда на уровне не ниже размера потенциальных убытков клиринговой организации и (или) центрального контрагента в случае неисполнения допущенных к клирингу обязательств двух участников клиринга с наибольшим объемом указанных обязательств. При этом размер потенциальных убытков определяется с допущением вероятности их возникновения, соответствующей уровню надежности 99 процентов.
4.8. Клиринговая организация, если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении, размещает денежные средства, составляющие гарантийный фонд, во вклады в кредитных организациях, если последние отвечают требованиям, которые установлены законодательством Российской Федерации к кредитным организациям - участникам системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации.
4.9. Если это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении, клиринговая организация вправе за счет гарантийного фонда помимо договоров, предусмотренных частью 10 статьи 24 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", заключать с лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, или с участником клиринга, не исполнившим обязательства, включенные в клиринговый пул, договор, по которому одна сторона (продавец) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю) имущество, а покупатель обязуется принять имущество и уплатить за них определенную денежную сумму, а также по которому покупатель обязуется в последующем в срок, установленный этим договором, передать имущество в собственность продавца, а продавец обязуется принять имущество и уплатить за них определенную денежную сумму.