Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 декабря 2012 г. N 12-104/пз-н "Об утверждении требований к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков"

В соответствии с частью 4 статьи 7 и пунктом 15 части 1 статьи 25 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49 (ч. 1), ст. 7040; N 49 (ч. 5), ст. 7061) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:

утвердить прилагаемые требования к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.

Руководитель

Д. Панкин

Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 марта 2013 г.

Регистрационный N 27672

Требования
к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков

1. Настоящие требования установлены к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, направление которой в форме сообщения предусмотрено частью 4 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности".

2. Клиринговая организация в случае отсутствия уведомления от лица, получившего (имевшего) право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, обязана не позднее 3 дней со дня, когда она узнала или должна была узнать об отсутствии соответствующего уведомления, направить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков информацию в форме сообщения об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" (далее - Сообщение).

3. Сообщение направляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе с приложением текста Сообщения на оптическом носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи.

Форма Сообщения, а также объем информации должны соответствовать Приложению N 1 к настоящим требованиям.

4. Сообщение, направляемое в форме электронного документа, должно быть подписано электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями, установленными Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2010 N 17347)*.

При направлении текста Сообщения в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, направление Сообщения на бумажном носителе не требуется.

5. Сообщение направляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе в следующем порядке:

1) Сообщение заверяется подписью уполномоченного лица клиринговой организации и печатью клиринговой организации;

2) Сообщение, насчитывающее более одного листа, должно быть прошито и пронумеровано. Бумажный носитель Сообщения на прошивке должен быть скреплен печатью клиринговой организации и заверен подписью уполномоченного лица клиринговой организации;

3) одновременно с направлением Сообщения на бумажном носителе направляется текст Сообщения на оптическом носителе.

Файл с текстом Сообщения на оптическом носителе должен быть направлен в формате, обеспечивающем визуализацию раскрываемой информации.

Соответствие текста Сообщения на оптическом носителе Сообщению на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом клиринговой организации.

──────────────────────────────

* с изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010 N 18687), от 02.08.2011 N 11-36/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.09.2011 N 21790), от 24.04.2012 N 12-27/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.06.2012 N 24428) и от 19.07.2012 N 12-64/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 24.08.2012 N 25262)

Сообщение
об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности"

Исх. ________________

от "__"___________ 20__г.

Сведения о клиринговой организации
	Полное фирменное наименование (на русском языке)
	Сокращенное фирменное наименование (если имеется)
	Место нахождения
	ОГРН
	ИНН
	Код признака кредитной организации*
	Причина направления уведомления
Сведения о лице, которое должно было направить уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации
	Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование)**/фамилия, имя, отчество***
	Сокращенное наименование**
	Место нахождения**/место жительства (страна, город или населенный пункт) и гражданство***
	ОГРН**
	ИНН
	СНИЛС***
	Дата, в которую лицо должно было направить уведомление
	Наименование должности лица,подписавшего уведомление _________________________ (подпись) (Ф.И.О.)М.П.

* Указывается значение:

0" в случае, если клиринговая организация не является кредитной организацией;

"1"в случае, если клиринговая организация является кредитной организацией.

** Указывается в случае, если лицо, которое должно было направить уведомление об отсутствии уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации, является юридическим лицом.

*** Указывается в случае, если лицо, которое должно было направить уведомление об отсутствии уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации, является физическим лицом.