Действующий
дата расторжения или прекращения по иным основаниям заключенного лицом, у которого прекращено соответствующее право, договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого являлось осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации;
дата наступления иного события, в результате которого у соответствующего лица прекратилось право прямого распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации;
дата отчуждения (продажи) акций (долей) клиринговой организации организацией, подконтрольной лицу, у которого прекращено соответствующее право, а если количество голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал клиринговой организации, которым имела право распоряжаться такая организация, снизилось в результате размещения дополнительных акций клиринговой организации, - дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций клиринговой организации или дата представления клиринговой организацией в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ее акций;
дата расторжения или прекращения по иным основаниям заключенного организацией, подконтрольной лицу, у которого прекращено соответствующее право, договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого являлось осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации;
дата наступления иного события, в результате которого у соответствующего лица прекратилось право косвенного распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации.
*(9) Указывается значение кода признака несоответствия лица требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" в случае представления соответствующего уведомления лицом, имеющим (имевшим) право распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, в соответствии с приложением N 2 к настоящему Положению.
*(10) Указывается в случае, если общее количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, не соответствует общему числу размещенных (находящихся в обращении) обыкновенных акций (размеру долей, из номинальной стоимости которых составляется уставный капитал) клиринговой организации.
*(11) Указывается значение кода фактора (факторов), под действием (влиянием) которого (которых) произошло изменение общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, в соответствии с приложением N 2 к настоящему Положению.
"0" в случае, если лицо получило или у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, не только в силу действия (влияния) указанного фактора (факторов);
"1" в случае, если лицо получило или у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, исключительно в силу действия (влияния) указанного фактора (факторов).
*(13) Заполняется в случае получения лицом права косвенного распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, и в случае, если оставшееся после прекращения у лица соответствующего права количество голосов, которым такое лицо имеет право косвенно распоряжаться, составляет 5 или более процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации. При этом последовательно указываются все подконтрольные такому лицу организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем такого лица), через которых такое лицо получило право косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации. Сведения указываются для каждого из таких лиц.
*(14) Описываются взаимосвязи между указанными лицами с указанием факторов в соответствии с приложением N 2 к настоящему Положению. Описание взаимосвязей между указанными лицами может быть приведено в виде схемы, прилагаемой к настоящему уведомлению и являющейся его неотъемлемой частью.
*(15) Заполняется в случае приобретения лицом права совместного распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, и в случае, если оставшееся после прекращения у лица соответствующего права количество голосов, которым такое лицо имеет право косвенно распоряжаться, составляет 5 или более процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации. При этом отдельно указываются сведения по всем лицам, имеющим право распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, совместно с лицом, которое получило или у которого прекратилось право косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации.
*(16) Описываются взаимосвязи между указанными лицами с указанием должностей, которые физические лица занимают в органах управления соответствующих организаций, а также с указанием факторов в соответствии с приложением N 2 к настоящему Положению. Описание взаимосвязей между указанными лицами может быть приведено в виде схемы, прилагаемой к настоящему уведомлению и являющейся его неотъемлемой частью.
*(17) Заполняется в случае, если уведомление представляется от имени лица, имеющего (имевшего) право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, уполномоченным им лицом.
Значения кодов факторов, под действием (влиянием) которых происходит изменение общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, кодов вида контроля, кодов признака права распоряжаться голосами, кодов оснований для осуществления или прекращения контроля, кодов признака контроля, кодов признаков несоответствия лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности"
Вид права (контроля) | Значение кода |
| право лица непосредственного распоряжаться более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации (прямой контроль) | 0 |
| право лица косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации (косвенный контроль) | 1 |
Признак права распоряжения голосами | Значение кода |
| Самостоятельного распоряжения | 1 |
| Совместное распоряжение с иными лицами | 2 |
Основание для осуществления/прекращения контроля | Значение кода |
| Участие/прекращение (снижение доли) участия в уставном капитале организации | 1 |
| Заключение/расторжение или прекращение по иным основаниям договора доверительного управления имуществом | 2 |
| Заключение/расторжение или прекращение по иным основаниям договора простого товарищества | 3 |
| Заключение/расторжение или прекращение по иным основаниям договора поручения | 4 |
| Заключение/расторжение или прекращение по иным основаниям акционерного соглашения | 5 |
| Заключение/расторжение или прекращение по иным основаниям иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями), составляющими уставный капитал организации | 6 |
Значения кодов признаков несоответствия лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности"
| Признак несоответствия лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" | Значение кода |
| Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, является юридическим лицом зарегистрированным е государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации | 1 |
| Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, является юридическим лицом, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации | 2 |
| Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, является физическим лицом, которое осуществляло функции единоличного исполнительного органа, входило в состав коллегиального исполнительного органа или осуществляло функции руководителя службы внутреннего контроля (контролера) финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушений, за которые у нее были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования прошло менее грех лет или если в отношении указанного лица имеются вступившие в силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства | 3 |
| Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, является физическим лицом, в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации | 4 |
| Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, является физическим лицом, имеющим судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти | 5 |
| Лицо, имеющее право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, является физическим лицом, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, выданный федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет | 5 |
Значения кодов факторов, под действием (влиянием) которых происходит изменение общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации
| Фактор, под действием (влиянием) которого происходит изменение общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, в случае если общее количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, не соответствует общему числу размещенных (находящихся в обращении) обыкновенных акций (размеру долей, из номинальной стоимости которых составляется уставный капитал) клиринговой организации | Значение кода |
| Непринятие решения о выплате дивидендов или принятие решения о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям, размер дивиденда по которым определен в уставе клиринговой организации | 1 |
| Поступление акций клиринговой организации в ее распоряжение в результате приобретения клиринговой организацией своих акций или по иным основаниям (приобретение клиринговой организацией, являющейся обществом с ограниченной ответственностью, доли или части доли, составляющей уставный капитал такой клиринговой организации | 2 |
| Приобретение более 30, 50 или 75 процентов общего количества акций клиринговой организации, являющейся открытым акционерным обществом, лицом, не исполнившим обязанность по направлению обязательного предложения, соответствующего требованиям статьи 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" | 3 |
| Иное | 4 |
| Признак контроля | Значение кода |
| Наличие права распоряжаться более 50 процентами голосов в высшем органе управления организации | 1 |
| Наличие права назначать (избирать) единоличный исполнительный орган организации | 2 |
| Наличие права назначать (избирать) более 50 процентов состава коллегиального органа управления организации | 3 |