Действующий
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 4 декабря 2012 г. N 12-103/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к объему, порядку, срокам и форме представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений лицами, указанными в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности"
В соответствии с частью 2 статьи 7 и пунктом 15 части 1 статьи 25 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49 (ч. 1), ст. 7040; N 49 (ч. 5), ст. 7061) и пунктом 5.3.19 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение о требованиях к объему, порядку, срокам и форме представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений лицами, указанными в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" (далее - Положение).
2. Установить, что в срок не позднее 30 дней с даты вступления в силу Положения, лицо, указанное в части 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", обязано направить в порядке, установленном Положением, уведомление, составленное по форме согласно приложению N 1 к настоящему Положению, содержащее информацию о наличии у такого лица права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации; о своем соответствии или несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности".
Положение
о требованиях к объему, порядку, срокам и форме представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков уведомлений лицами, указанными в абзаце первом части 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности
1.1. Настоящее Положение устанавливает требования к объему, порядку, срокам и форме представления лицом, указанным в части 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", информации о наличии права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации; об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал клиринговой организации и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент, а в случае снижения указанной доли ниже на 5 процентов - независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей); о своем соответствии или несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" (далее - Уведомление).
2.1. Уведомление представляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе с приложением текста Уведомления на оптическом носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи.
Содержащейся в Уведомлении объем информации должен соответствовать приложению N 1 к настоящему Положению.
2.2. Уведомление, представляемое в форме электронного документа, должно быть подписано электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями, установленными Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2010 N 17347)*.
При представлении текста Уведомления в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, представление Уведомления на бумажном носителе не требуется.
2.3. Уведомление представляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе в следующем порядке:
1) юридическое лицо, в том числе являющееся представителем лица, имеющего (имевшего) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, должно скрепить бумажный носитель Уведомления печатью юридического лица на прошивке и заверить подписью уполномоченного лица такого юридического лица. При представлении Уведомления физическим лицом, в том числе являющимся представителем лица, имеющего (имевшего) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, каждая страница бумажного носителя должна быть подписана таким физическим лицом;
2) при представлении Уведомления от имени лица, имеющего (имевшего) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, уполномоченным представителем, вместе с Уведомлением направляется доверенность (копия доверенности, заверенная в установленном порядке) или иной документ (копия документа, заверенная в установленном порядке), на котором основываются полномочия представителя.
3) одновременно с представлением Уведомления на бумажном носителе представляется текст Уведомления на оптическом носителе.
Файл с текстом Уведомления на оптическом носителе должен быть представлен в формате, обеспечивающем визуализацию раскрываемой информации.
Соответствие текста Уведомления на оптическом носителе Уведомлению на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом клиринговой организации.
2.4. Уведомление должно содержать сведения, которые известны или должны быть известны лицу, имеющему (имевшему) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, от имени которого представляется Уведомление.
В целях настоящего Положения под контролирующим (подконтрольным) лицом понимается лицо, признаваемое контролирующим (подконтрольным) в соответствии со статьей 2 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности".
2.5. Уведомление должно быть направлено в соответствующую клиринговую организацию и представлено в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок не позднее 10 дней с даты, когда лицо, имеющее (имевшее) право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, узнало или должно было узнать:
1) о приобретении им права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации;
2) об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал клиринговой организации и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент, а в случае снижения указанной доли ниже на 5 процентов - независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей);
3) о своем соответствии (несоответствии) требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности".
2.6. В случае если право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции клиринговой организации, соответствующее лицо получило (у соответствующего лица прекратилось) в результате размещения клиринговой организацией дополнительных акций, Уведомление должно быть направлено клиринговой организации и представлено в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в срок не позднее 10 дней с даты, когда лицо, получившее право распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации, узнало или должно было узнать о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций клиринговой организации или представлении клиринговой организацией в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) его акций.
2.7. Значения кодов факторов, под действием (влиянием) которых происходит изменение общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, кодов вида контроля, кодов признака права распоряжаться голосами, кодов оснований для осуществления или прекращения контроля, кодов признака контроля, кодов признаков несоответствия лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов клиринговой организации, требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" должны быть указаны согласно приложению N 2 к настоящему Положению.
* С изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010 N 18687), от 02.08.2011 N 11-36/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.09.2011 N 21790), от 24.04.2012 N 12-27/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.06.2012 N 24428) и от 19.07.2012 N 12-64/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 24.08.2012 N 25262)
Уведомление
лицом, указанным в части 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", о наличии права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации; об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал клиринговой организации и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент, а в случае снижения указанной доли ниже на 5 процентов - независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей); о своем соответствии или несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности"
| Код вида уведомления*(1) | ||
| Порядковый номер уведомления*(2) | ||
| Сведения о клиринговой организации | ||
| Полное фирменное наименование | ||
| Сокращенное фирменное наименование (если имеется) | ||
| Место нахождения | ||
| ОГРН | ||
| ИНН | ||
| Количество размещенных акций клиринговой организации каждой категории (типа) | ||
Сведения о лице, которое имеет (имело) право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации | ||
| Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) или фамилия, имя, отчество (для физического лица) | ||
| Сокращенное наименование (если имеется) | ||
| Место нахождения (для юридического лица), гражданство, место жительства (страна, город или населенный пункт) (для физического лица) | ||
| ОГРН (если имеется) | ||
| ИНН (если имеется) | ||
| Адрес для направления почтовой корреспонденции | ||
| Адрес электронной почты, номер телефона, факса (если имеется) | ||
| Код вида права распоряжения голосами*(3) | ||
| Код признака права распоряжения голосами*(4) | ||
| Код основания для распоряжения голосами*(5) | ||
| Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитан клиринговой организации, которым имело право распоряжаться лицо до наступления соответствующего основания, штук / процентов*(6) | / | |
| Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, которыми имеет право распоряжаться лицо после наступления соответствующего основания, штук / процентов*(6) | / | |
| Дата наступления основания, в силу которого лицо получило*(7) / у лица прекратилось*(8) право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации | ||
| Код признака несоответствия лица требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности"*(9) | ||
| Дата возникновения причин, в результате которых лицо не соответствует требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" | ||
Фактор (факторы), под действием (влиянием) которого (которых) произошло изменение общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации*(10) | ||
| Фактор (факторы), под действием (влиянием) которого (которых) произошло изменение общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации*(11) | ||
| Доля голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, которыми имело право распоряжаться лицо до наступления соответствующего основания с учетом / без учета действия (влияния) указанного фактора (факторов), процентов | / | |
| Доля голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, которыми имеет право распоряжаться лицо после наступления соответствующего основания с учетом / без учета действия (влияния) указанного фактора (факторов), процентов | / | |
| Код признака того, что лицо получило / у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитан клиринговой организации, исключительно в силу действия (влияния) указанного фактора (факторов)*(12) | ||
Сведения об организациях, через которых лицо, которое имеет (имело) право косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, осуществляет такое право*(13) | ||
| Полное фирменное наименование | ||
| Сокращенное наименование (если имеется) | ||
| Место нахождения | ||
| ОГРН (если имеется) | ||
| ИНН (если имеется) | ||
| Описание взаимосвязей между лицом, которое имеет (имело) право косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, и организациями, через которых такое лицо осуществляет указанное право*(14) | ||
Сведения о лицах, совместно с которыми лицо имеет (имело) право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации*(15) | ||
| Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) или фамилия, имя, отчество (для физического лица) | ||
| Сокращенное наименование (если имеется) | ||
| Место нахождения (для юридического лица), гражданство, место жительства (страна, город или населенный пункт) (для физического лица) | ||
| ОГРН (если имеется) | ||
| ИНН (если имеется) | ||
| Адрес для направления почтовой корреспонденции | ||
| Описание взаимосвязей между лицом, которое имеет (имело) право косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, и лицами, совместно с которыми лицо получило такое право*(16) | ||
Сведения о лице, направляющем уведомление от имени лица, имеющего (имевшего) право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации*(17) | ||
| Полное наименование (для юридического лица) или фамилия, имя, отчество (для физического лица) | ||
| Сокращенное наименование (если имеется) | ||
| Место нахождения (для юридического лица), гражданство, место жительства (страна, город или населенный пункт) (для физического лица) | ||
| Адрес для направления почтовой корреспонденции | ||
| Адрес электронной почты, номер телефона, факса (если имеется) | ||
| ОГРН (если имеется) | ||
| ИНН (если имеется) | ||
| Номер и дата выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (если имеется) | ||
| Название и реквизиты документа, на основании, которого лицо уполномочено направлять уведомление от имени лица, имеющего (имевшего) право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации | ||
| Наименование должности лица.подписавшего уведомление __________________(подпись) (Ф.И.О.)М.П.(для юридического лица) | ||
"1" в случае представления уведомления о получении соответствующим лицом права распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации;
"2" в случае представления уведомления об изменении количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, права распоряжаться которыми имеет соответствующее лицо;
"3" в случае представления уведомления о несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности".
*(2) Указывается порядковый номер уведомления, которое представляется одним и тем же лицом в отношении приобретения (изменения) права распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал одной и той же клиринговой организации.
*(3) Указывается значение кода вида права распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, которое приобрело соответствующее лицо/которое прекратилось у соответствующего лица, в соответствии с приложением N 2 к настоящему Положению.
*(4) Указывается значение кода признака права распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на гопосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, которое приобрело соответствующее лицо / которое прекратилось у соответствующего лица в соответствии с приложением N 2 к настоящему Положению.
*(5) Указывается значение кода основания для распоряжения голосами, в силу которого лицо приобрело / в силу которого у лица было прекращено право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, в соответствии с приложением N 2 к настоящему Положению.
*(7) Датой наступления основания, в силу которого лицо приобрело право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, является одна из следующих дат в зависимости от того, какая из указанных дат наступает раньше: