Утративший силу
3.4.6. В случае, если в качестве учредителя доверительного управления выступает негосударственный пенсионный фонд, передавший в доверительное управление средства пенсионных накоплений, средства пенсионных резервов и имущество, предназначенное для обеспечения его уставной деятельности, указанному фонду должно быть присвоено три кода - для средств пенсионных накоплений, для средств пенсионных резервов и для имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности.
Код учредителя доверительного управления - негосударственного пенсионного фонда включает в себя его ИНН, а также должен дополнительно включать признак, указывающий на то, какие средства являются объектом доверительного управления.
3.4.7. В случае, если клиентом участника торгов является брокер или иностранное юридическое лицо, учрежденное в одном из государств, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг"), и имеющее право в соответствии с личным законом осуществлять брокерскую деятельность, то указанному клиенту присваиваются коды по количеству клиентов такого брокера (иностранного юридического лица). При этом код клиента должен присваиваться в соответствии с требованиями пунктов 3.4.2, 3.4.8 настоящего Положения.
3.4.8. В случае, если клиентом участника торгов является юридическое лицо - нерезидент, не имеющее ИНН, участник торгов самостоятельно присваивает такому клиенту код, состоящий из кода участника торгов, кода нерезидента, а также признака, однозначно указывающего на то, что этот код присвоен нерезиденту, не имеющему ИНН.
3.4.9. Организатор торговли обязан получить от участника торгов, а участник торгов обязан предоставить организатору торговли информацию о себе и своих клиентах, клиентах брокеров (управляющих), являющихся клиентами указанного участника торгов, предусмотренную пунктами 3.4.1 - 3.4.8 настоящего Положения.
Если клиентом участника торгов является нерезидент, участник торгов обязан дополнительно сообщить организатору торговли трехзначный цифровой код страны клиента-нерезидента, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира.
В случае совершения участниками торгов за счет клиентов (в том числе за счет клиентов брокера, являющегося клиентом участников торгов) сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список "И", участники торгов, а также брокеры, являющиеся клиентами участников торгов, обязаны ознакомить таких клиентов с декларацией о рисках по форме, утвержденной уполномоченным органом фондовой биржи. Факт ознакомления должен быть подтвержден подписью клиента. Указанная декларация о рисках может быть использована для совершения двух и более сделок с ценными бумагами, включенными в котировальный список "И", если договором участника торгов с клиентом (договором брокера, являющегося клиентом участника торгов, со своим клиентом) прямо предусмотрена возможность заключения для клиента сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список "И".
В случае, если сделки, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список "И", совершаются в интересах профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, возможность приобретения ценных бумаг, включенных в котировальный список "И", должна быть прямо предусмотрена в инвестиционной декларации, учредителем управления, в интересах которого приобретаются указанные ценные бумаги.
Организатор торговли не вправе требовать от участника торгов какую-либо иную информацию о его клиентах и клиентах брокеров (управляющих), являющихся клиентами участника торгов.
3.4.10. Участник торгов обязан обеспечить уникальность и достоверность кодов, которые присваиваются им самостоятельно в соответствии с требованиями настоящего Положения.
3.4.11. Организатор торговли не вправе принимать заявки и регистрировать сделки, объявленные (совершенные) участниками торгов по поручениям лиц, не зарегистрированных (не аккредитованных) организатором торговли.
3.4.12. Организатор торговли вправе получать информацию об участниках торгов, клиентах участников торгов, клиентах брокеров (управляющих), являющихся клиентами участников торгов, предусмотренную пунктами 3.4.1 - 3.4.8 настоящего Положения, от клиринговой организации, через которую осуществляются расчеты по сделкам, совершенным на торгах у этого организатора торговли.
3.5. Организатор торговли обязан вести реестр участников торгов и реестр клиентов участников торгов.
сведения о лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, включая: вид (виды) деятельности, на осуществление которого(ых) выдана(ы) лицензия(и), наименование органа, выдавшего лицензию, номер лицензии, дату выдачи и срок действия лицензии;
фамилию, имя, отчество лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа и функции контролера участника торгов, а также сведения о квалификационных аттестатах, выданных им федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или организацией, аккредитованной Федеральной службой, включая серию и номер квалификационного аттестата, а также присвоенную квалификацию;
3.7. Реестр клиентов участников торгов должен содержать код (коды) участника торгов, включая код (коды) каждого клиента участника торгов и клиента брокера (управляющего), являющегося клиентом участника торгов.
5.1. Организатор торговли обязан проводить торги в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением, и документами, утвержденными организатором торговли.
Время проведения торгов устанавливается организатором торговли самостоятельно. При этом правилами проведения торгов должно быть определено время проведения торгов в рамках основной торговой сессии.
Организатор торговли вправе также проводить торги на дополнительных торговых сессиях. При этом организатор торговли не вправе проводить в рамках дополнительной торговой сессии торги ценными бумагами на условиях исполнения обязательств по заключаемым сделкам в текущий день, если соответствующая дополнительная торговая сессия проводится позже основной торговой сессии текущего дня.
Организатор торговли вправе проводить торги в любой день, в том числе являющийся выходным или праздничным днем. В случае проведения торгов в выходной или праздничный день организатор торговли обязан не позднее чем за 3 месяца до соответствующего торгового дня представить в Федеральную службу уведомление о проведении торгов в выходной или праздничный день, а также раскрыть информацию об этом на своем сайте в сети Интернет.
Организатор торговли обязан обеспечить наличие в течение календарного года хотя бы одного периода, включающего не менее 3 календарных дней подряд, в которые торги данным организатором торговли не проводятся.
5.2. Организатор торговли обязан предоставить каждому из участников торгов реестр сделок, заключенных участником торгов через организатора торговли в течение основной торговой сессии текущего дня и дополнительной торговой сессии предыдущего дня, в течение одного часа с момента окончания основной торговой сессии текущего дня. При этом отчет по сделкам, совершенным в течение дополнительной торговой сессии, проводимой позже основной торговой сессии текущего дня, участник торгов направляет клиенту, по поручению которого совершена сделка, не позднее окончания дня, в который участник торгов направляет клиенту отчет по сделкам, совершенным в течение основной торговой сессии торгового дня, следующего за днем проведения соответствующей дополнительной торговой сессии.
5.3. Порядок совершения и исполнения сделок устанавливается организатором торговли с учетом следующих требований:
5.3.1. Сделки на торгах могут совершаться на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) всем участникам торгов, в том числе в случае, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделки на основании такой заявки осуществляется с клиринговой организацией. Все иные заявки признаются адресными.
Сделки на торгах могут совершаться на основании заявок, цена по которым не может быть изменена, или заявок, цена по которым может быть изменена.
Организаторы торговли вправе дополнительно устанавливать иную классификацию заявок, подаваемых участниками торгов.
5.3.2. Определение обязательств по итогам сделок, совершенных у организатора торговли, осуществляется клиринговой организацией.
5.3.3. Маркет-мейкер при исполнении своих обязательств может подавать только безадресные заявки и совершать сделки только от своего имени и за свой счет либо от своего имени и за счет клиента при наличии соответствующих поручений клиента. Поданная заявка должна содержать указание о том, что она подана при исполнении обязательств маркет-мейкера без раскрытия соответствующей информации остальным участникам торгов.
5.3.4. В течение первого дня обращения ценной бумаги на торгах организатора торговли не допускается регистрация заявок (кроме заявок на совершение сделок РЕПО), цена по которым превышает установленный организатором торговли размер предельных отклонений цен заявок на покупку/продажу ценной бумаги по сравнению с расчетной ценой данной ценной бумаги.
5.3.5. Заявки, поданные за счет одного и того же лица (в соответствии с кодом этого лица), не являются основанием для совершения сделки (кросс- сделки) либо, если в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок осуществляется с клиринговой организацией, такие заявки также не являются основанием для заключения сделок с клиринговой организацией.
5.3.6. Если расчет по совершенной через организатора торговли сделке осуществляется не через клиринговую организацию, участник торгов, подавший заявку, обязан представить организатору торговли отчет об исполнении сделки, заключенной на основании этой заявки, в течение 21 дня со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки.
5.3.7. В случае размещения ценных бумаг на торгах организатора торговли участники торгов могут подавать заявки до даты начала размещения соответствующих ценных бумаг при условии совершения сделок на основании поданных заявок не ранее даты начала размещения ценных бумаг.
5.4. Организатор торговли должен вести реестр заявок, поданных участниками торгов, а также реестр сделок, совершенных на торгах у организатора торговли.
код участника торгов, подавшего заявку, включая код (коды, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких лиц) клиента (клиентов) участника торгов, по поручению или в интересах которого (которых) подана заявка, и код (коды, если предусмотрена возможность подачи заявки по поручению или в интересах нескольких лиц) клиента (клиентов) брокера (управляющего), являющегося клиентом (являющихся клиентами) участника торгов, по поручению или в интересах которого (которых) подана заявка;
указание на то, что заявка подана во исполнение обязательств маркет-мейкера, если заявка подана во исполнение указанных обязательств;