Действующий
1.1. Настоящее Положение определяет порядок ведения реестра владельцев российских депозитарных расписок. Иные нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти на рынке ценных бумаг, устанавливающие требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, к отношениям, связанным с порядком ведения реестра владельцев российских депозитарных расписок, применяются с учетом особенностей, установленных настоящим Положением.
1.2. Держателем реестра владельцев российских депозитарных расписок может являться эмитент российских депозитарных расписок, самостоятельно осуществляющий ведение такого реестра, или регистратор.
Эмитент российских депозитарных расписок может являться держателем реестра владельцев российских депозитарных расписок независимо от числа владельцев российских депозитарных расписок, а также независимо от того, является ли держателем реестра владельцев иных именных ценных бумаг данного эмитента регистратор или ведение реестра владельцев иных именных ценных бумаг осуществляется эмитентом российских депозитарных расписок самостоятельно.
1.3. В реестре владельцев российских депозитарных расписок (далее - реестр) должна содержаться следующая информация о каждом выпуске российских депозитарных расписок эмитента:
наименование и место нахождения эмитента представляемых ценных бумаг, а также иные данные, позволяющие идентифицировать его как юридическое лицо в соответствии с личным законом эмитента;
максимальное количество российских депозитарных расписок выпуска, которое может одновременно находиться в обращении;
количество представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется одной российской депозитарной распиской;
информация о том, принимает ли эмитент представляемых ценных бумаг на себя обязательства перед владельцами российских депозитарных расписок соответствующего выпуска;
иная информация о выпуске ценных бумаг эмитента, предусмотренная нормативными актами федерального органа исполнительной власти на рынке ценных бумаг.
эмиссионный счет эмитента российских депозитарных расписок - счет, открываемый эмитенту российских депозитарных расписок для зачисления на него российских депозитарных расписок, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или погашении российских депозитарных расписок;
лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.
1.5. Держатель реестра обязан ежедневно осуществлять сверку количества представляемых ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется депозитарием - эмитентом российских депозитарных расписок на специальном счете депо, с количеством российских депозитарных расписок, учитываемых в реестре на лицевых счетах зарегистрированных лиц.
В случае, если при сверке держатель реестра выявляет, что количество представляемых ценных бумаг, учитываемых на специальном счете депо, не соответствует количеству представляемых ценных бумаг, право собственности на которые удостоверяется российскими депозитарными расписками, которые учитываются в реестре на лицевых счетах зарегистрированных лиц, он обязан незамедлительно уведомить об этом эмитента российских депозитарных расписок и федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
II. Особенности осуществления отдельных операций и специальные виды операций держателя реестра владельцев российских депозитарных расписок
2.1. Анкета зарегистрированного лица, предоставляемая держателю реестра для открытия лицевого счета владельцу, доверительному управляющему или залогодержателю российских депозитарных расписок, должна содержать информацию о налоговом статусе зарегистрированного лица.
2.2. Держатель реестра, помимо иных операций, предусмотренных нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, обязан осуществлять следующие операции в реестре:
подготовку списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев представляемых ценных бумаг, на получение дохода по представляемым ценным бумагам, а также в иных случаях, когда составление такого списка необходимо для реализации владельцами российских депозитарных расписок прав, закрепленных представляемыми ценными бумагами (далее - список лиц);
погашение российских депозитарных расписок в связи с предъявлением требований владельцев российских депозитарных расписок о предоставлении представляемых ценных бумаг;
2.3. Список лиц составляется не позднее трех рабочих дней с момента получения эмитентом российских депозитарных расписок от эмитента представляемых ценных бумаг или от организации, осуществляющей учет прав на представляемые ценные бумаги и включенной в Перечень организаций, в которых российские депозитарии могут открывать счета для учета прав на иностранные ценные бумаги в целях осуществления эмиссии российских депозитарных расписок, утвержденный приказом ФСФР России от 27.04.2007 N 07-52/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14.06.2007, регистрационный N 9654), информации, являющейся основанием для составления такого списка, либо с момента получения держателем реестра распоряжения от эмитента российских депозитарных расписок.
в случае составления списка лиц в целях получения доходов по представляемым бумагам - размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) представляемых ценных бумаг, срок выплаты доходов, полное наименование лица, оказывающего услуги, связанные с получением доходов и иных выплат, причитающихся владельцам российских депозитарных расписок.
2.3.2. Список лиц, имеющих право на получение доходов по представляемым ценным бумагам, должен содержать следующие данные:
фамилию, имя, отчество (полное наименование) лица, имеющего право на получение доходов по представляемым ценным бумагам;
вид лица, имеющего право на получение доходов по представляемым ценным бумагам (владелец, доверительный управляющий, залогодержатель), и его налоговый статус;
вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации, для юридических лиц, зарегистрированных в Российской Федерации, - ОГРН);
количество представляемых ценных бумаг каждого вида, категории (типа), по которым лицо имеет право на получение доходов;
2.3.3. Список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев представляемых ценных бумаг, должен содержать следующие данные:
фамилию, имя, отчество (полное наименование) владельца российских депозитарных расписок (доверительного управляющего);
вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации, для юридических лиц, зарегистрированных в Российской Федерации, - ОГРН);
количество представляемых ценных бумаг, право голоса по которым имеет владелец российских депозитарных расписок (доверительный управляющий).