Действующий
отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен, а именно: о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.
2. Установить, что управляющие компании представляют
законодательством Российской Федерации о бухгалтерском учете.
4. Установить, что отчетный квартал определяется в порядке определения отчетного квартала в соответствии с ┌──────┬───────────────────┬───────────────┬────────────────┬──────────────┬────────────┬───────────────┬────────────┬──────────────┐
│ Вид │ Наименование │ Дата │ Индивидуальный │ Наименование │ Вид сделки │ Фактическая │ Рыночная │ Отклонение │
│ценных│ эмитента ценной │государственной│государственный │ организатора │(продажа или│ цена сделки │цена ценной │цены сделки от│
│бумаг │ бумаги │ регистрации │регистрационный │ торговли на │ покупка) │ (без учета │ бумаги, │рыночной цены │
│ │ (индивидуальное │выпуска ценных │ номер выпуска │ рынке ценных │ │ расходов на │ рублей │ценной бумаги │
│ │ обозначение, │ бумаг (дата │ ценных бумаг │ бумаг, через │ │ приобретение │ │ (в процентах │
│ │ идентифицирующее │ регистрации │(регистрационный│ которого │ │ (продажу), │ │ от рыночной │
│ │ ипотечные │ правил │ номер правил │ совершена │ │ рублей │ │ цены ценной │
│ │сертификаты участия│доверительного │ доверительного │ сделка │ │ │ │ бумаги)** │
│ │ с ипотечным │ управления │ управления │ │ │ │ │ │
│ │ покрытием) │ ипотечным │ ипотечным │ │ │ │ │ │
│ │ │ покрытием) │ покрытием) │ │ │ │ │ │
├──────┼───────────────────┼───────────────┼────────────────┼──────────────┼────────────┼───────────────┼────────────┼──────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │
├──────┼───────────────────┼───────────────┼────────────────┼──────────────┼────────────┼───────────────┼────────────┼──────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────┴───────────────────┴───────────────┴────────────────┴──────────────┴────────────┴───────────────┴────────────┴──────────────┘
Таблица 1. Изменение стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании
Изменение стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании | Код строки | За отчетный квартал (тыс. рублей) | Накопительным итогом с 1 января отчетного года (тыс. рублей) |
Стоимость чистых активов на конец предыдущего отчетного квартала | 100 | X | |
Поступило накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих от уполномоченного федерального органа | 200 | ||
Получен доход от инвестирования накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих* | 300 | ||
Перечислено накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих уполномоченному федеральному органу | 400 | ||
Оплачено необходимых расходов на инвестирование накоплений для жилищного обеспечения | 500 | ||
Удержано вознаграждение управляющей компании за предыдущий отчетный год** | 600 | ||
Стоимость чистых активов на конец отчетного квартала | 700 | X |
┌──────────────────────────────┬────────┬───────────┬───────────────────┐
│ Вид актива │ Код │ Рыночная │ Доля от общей │
│ │ строки │ стоимость │ стоимости │
│ │ │ актива │ инвестиционного │
│ │ │ (тыс. │ портфеля │
│ │ │ рублей) │ управляющей │
│ │ │ │ компании │
│ │ │ │ (процентов) │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Денежные средства на счетах в│ 100 │ │ │
│кредитных организациях, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе в рублях (с│ │ │ │
│разбивкой по кредитным│ │ │ │
│организациям) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе в иностранной│ │ │ │
│валюте (с разбивкой по│ │ │ │
│кредитным организациям) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Депозиты в рублях в кредитных│ 200 │ │ │
│организациях, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│кредитным организациям) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Государственные ценные бумаги│ 300 │ │ │
│Российской Федерации, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│включая: │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│государственные ценные бумаги│ 310 │ │ │
│Российской Федерации,│ │ │ │
│обращающиеся на рынке ценных│ │ │ │
│бумаг, за исключением│ │ │ │
│облигаций внешних│ │ │ │
│облигационных займов│ │ │ │
│Российской Федерации, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│рублях (с разбивкой по│ │ │ │
│выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│иностранной валюте (с│ │ │ │
│разбивкой по выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│государственные ценные бумаги│ 320 │ │ │
│Российской Федерации,│ │ │ │
│специально выпущенные│ │ │ │
│Правительством Российской│ │ │ │
│Федерации для размещения│ │ │ │
│средств институциональных│ │ │ │
│инвесторов, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│облигации внешних│ 330 │ │ │
│облигационных займов│ │ │ │
│Российской Федерации, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Государственные ценные бумаги│ 400 │ │ │
│субъектов Российской│ │ │ │
│Федерации, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│рублях (с разбивкой по│ │ │ │
│эмитентам и выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│иностранной валюте (с│ │ │ │
│разбивкой по эмитентам и│ │ │ │
│выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Муниципальные облигации, всего│ 500 │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│эмитентам и выпускам): │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Облигации российских│ 600 │ │ │
│хозяйственных обществ, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│рублях (с разбивкой по│ │ │ │
│эмитентам и выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│иностранной валюте (с│ │ │ │
│разбивкой по эмитентам и│ │ │ │
│выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Акции российских эмитентов,│ 700 │ │ │
│созданных в форме открытых│ │ │ │
│акционерных обществ, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе акции, номинальная│ │ │ │
│стоимость которых указана в│ │ │ │
│рублях (с разбивкой по│ │ │ │
│эмитентам и выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе акции, номинальная│ │ │ │
│стоимость которых указана в│ │ │ │
│иностранной валюте (с│ │ │ │
│разбивкой по эмитентам и│ │ │ │
│выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Облигации с ипотечным│ 800 │ │ │
│покрытием, выпущенные в│ │ │ │
│соответствии с│ │ │ │
│законодательством Российской│ │ │ │
│Федерации об ипотечных ценных│ │ │ │
│бумагах, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│рублях (с разбивкой по│ │ │ │
│эмитентам и выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе номинированные в│ │ │ │
│иностранной валюте (с│ │ │ │
│разбивкой по эмитентам и│ │ │ │
│выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Ипотечные сертификаты участия,│ 900 │ │ │
│выпущенные в соответствии с│ │ │ │
│законодательством Российской│ │ │ │
│Федерации об ипотечных ценных│ │ │ │
│бумагах, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│управляющим ипотечным│ │ │ │
│покрытием и по ипотечному│ │ │ │
│покрытию) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Паи (акции, доли) иностранных│ 1000 │ │ │
│индексных инвестиционных│ │ │ │
│фондов, размещающих средства в│ │ │ │
│государственные ценные бумаги│ │ │ │
│иностранных государств,│ │ │ │
│облигации и акции иных│ │ │ │
│иностранных эмитентов, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│управляющим активами и по│ │ │ │
│инвестиционным фондам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Прочие активы, всего │ 1200 │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│видам активов) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Дебиторская задолженность,│ 1300 │ │ │
│всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│включая: │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│накопления на специальных│ 1310 │ │ │
│брокерских счетах, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│брокерам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│задолженность по процентному│ 1320 │ │ │
│(купонному) доходу по│ │ │ │
│облигациям, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│эмитентам и выпускам) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│прочая дебиторская│ 1330 │ │ │
│задолженность, всего │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│в том числе (с разбивкой по│ │ │ │
│видам дебиторской│ │ │ │
│задолженности) │ │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│... │ ... │ │ │
├──────────────────────────────┼────────┼───────────┼───────────────────┤
│Итого стоимость│ 1400 │ │ 100 │
│инвестиционного портфеля│ │ │ │
│управляющей компании (стр.100│ │ │ │
│+ стр.200 + стр.300 + стр.400│ │ │ │
│+ стр.500 + стр.600 + стр.700│ │ │ │
│+ стр.800 + стр.900 + стр.1000│ │ │ │
│+ стр.1100 + стр.1200 +│ │ │ │
│стр.1300) │ │ │ │
└──────────────────────────────┴────────┴───────────┴───────────────────┘