(Действующий) Приказ Федеральной службы по финансовым рынкамот 15 ноября 2005 г. N...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
3. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26.02.2004 N 04-8/пс "Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.03.2004, регистрационный N 5618) не применяется с даты вступления в силу настоящего приказа.
4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.
Руководитель
О.В. Вьюгин
Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 января 2006 г.
Регистрационный N 7363
Приложение
Утверждена
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н
Форма отчета
о сделках по продаже ценных бумаг по цене
ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг
по цене выше рыночной*
Наименование управляющей компании___________________________
Название инвестиционного портфеля___________________________
Дата совершения сделок _________________________
Вид ценных бумаг
Наименование эмитента ценной бумаги (наименование имущественного комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага)
Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг
Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг
Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка
Вид сделки (продажа или покупка)
Фактическая цена сделки (рублей)
Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня
Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги** (в процентах от рыночной цены ценной бумаги)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
Подпись уполномоченного лица
управляющей компании ________________
Подпись уполномоченного лица
специализированного депозитария ________________
______________________________
* Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
** Рассчитывается как (Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги и как (Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги)/Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги.
Утверждена
приказом Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н
Форма отчета
об инвестировании средств пенсионных накоплений
за___квартал____г.
_______________________________________________________
(полное фирменное наименование управляющей компании)
______________________
(ИНН/КПП)
__________________________________________________________
(номер, дата договора доверительного управления,
наименование инвестиционного портфеля)
Изменение стоимости чистых активов
Код строки
За отчетный квартал (тыс. руб.)
Накопительным итогом с начала года
(тыс. руб.)
1
2
3
4
Стоимость чистых активов на начало отчетного периода
010
Поступило средств пенсионных накоплений из Пенсионного фонда Российской Федерации за отчетный период
020
Получен доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период, всего
030
Перечислено средств пенсионных накоплений в Пенсионный фонд Российской Федерации за отчетный период
040
Удержано средств для возмещения необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, всего
050
Удержано вознаграждение управляющей компании*
060
Стоимость чистых активов на конец отчетного периода
070
Подпись уполномоченного лица
управляющей компании ________________
Подпись уполномоченного лица
специализированного депозитария ________________
______________________________
* Для отчета за IV квартал.
Утверждена