Положение Банка России от 27 октября 2009 г. N 345-П"О порядке раскрытия на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации"

Настоящее Положение разработано на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629), статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст. 5029; 2004, N 34, ст. 3521; 2005, N 1, ст. 23; N 43, ст. 4351; 2006, N 31, ст. 3449; 2007, N 12, ст. 1350; 2008, N 42, ст. 4699; N 52, ст. 6225) и устанавливает порядок раскрытия банками - участниками системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации (далее - банки) неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки, путем ее размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - на официальном сайте Банка России).

1. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, банк направляет в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), осуществляющее надзор за его деятельностью (далее - территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), следующие документы:

заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, составленное по образцу приложения 1 к настоящему Положению (далее - Заявление);

список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, составленный по образцу приложения 2 к настоящему Положению (далее - Список);

схему взаимосвязей банка и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк (далее - Схема).

Заявление представляется банком на бумажном носителе, Список и Схема - на бумажном носителе и в электронном виде. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.

Информация, указанная в Схеме, должна в полном объеме соответствовать информации, включенной в Список.

Контроль и значительное влияние определяется в соответствии с Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 10 "Консолидированная финансовая отчетность" и Международным стандартом финансовой отчетности (IAS) 28 "Инвестиции в ассоциированные и совместные предприятия", введенными в действие на территории Российской Федерации приказом Министерства финансов Российской Федерации от 18 июля 2012 года N 106н "О введении в действие и прекращении действия документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25095 (Российская газета от 15 августа 2012 года), с поправками, введенными в действие на территории Российской Федерации приказами Министерства финансов Российской Федерации от 31 октября 2012 года N 143н "О введении в действие документов Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 12 декабря 2012 года N 26099 (Российская газета от 21 декабря 2012 года), от 7 мая 2013 года N 50н "О введении в действие документа Международных стандартов финансовой отчетности на территории Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 июня 2013 года N 28797 (Российская газета от 12 июля 2013 года).

2. В электронном виде Список и Схема направляются банками в территориальные учреждения Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) в виде файлов в форматах MS Word и TIF, каждый из которых должен включать и Список, и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RByyyy.doc и RByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде).

3. При наличии замечаний по документам (отсутствие полного комплекта документов, предусмотренных настоящим Положением, несоответствие установленному приложением 2 к настоящему Положению образцу Списка, наличие неполной, излишней информации или информации, противоречащей иным имеющимся у Банка России сведениям) территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, информирует банк о наличии оснований для отказа в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, и предлагает скорректировать представленные документы в течение 3 рабочих дней после даты получения сообщения об имеющихся замечаниях. В случае непредставления банком в установленный срок скорректированных в соответствии с замечаниями документов территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) направляет в банк письмо, содержащее мотивированный отказ в размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк.

Территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) не позднее 10 рабочих дней с даты получения документов от банка направляет в электронном виде в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России заключение о соответствии представленной банком информации требованиям, установленным настоящим Положением (далее - Заключение). Заключение направляется в виде файлов в форматах MS Word и TIF. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: ZByyyy.doc и ZByyyy.tif, где yyyy - регистрационный номер банка в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде). Одновременно с указанным Заключением территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) направляет по электронной почте в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России представленные банком файлы, содержащие Список и Схему.

4. Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в течение семи рабочих дней с даты получения от территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России) Заключения направляет представленную банком информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, в Пресс-службу Банка России для размещения на официальном сайте Банка России.

Пресс-служба Банка России в срок не позднее 7 рабочих дней с даты получения данной информации обеспечивает ее размещение на официальном сайте Банка России (при обязательном наличии сноски: "Данная информация опубликована на основании представленной банком информации. Банк России не несет ответственности за достоверность публикуемой информации.").

5. Банк, разместивший информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, на официальном сайте Банка России, обязан в течение 10 рабочих дней с даты любого изменения в составе лиц, требующего внесения изменений в Список и Схему, направить в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) составленное в произвольной форме уведомление об изменениях (на бумажном носителе) и скорректированные с учетом изменений Список и Схему на бумажном носителе и в электронном виде.

6. Банк России размещает на официальном сайте Банка России скорректированные с учетом изменений Список и Схему в порядке, установленном пунктами 3 и 4 настоящего Положения.

7. В случае принятия банком, размещающим на официальном сайте Банка России информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк, решения об отказе от использования официального сайта Банка России для раскрытия указанной информации, банк направляет в территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) соответствующее уведомление в произвольной форме, подписанное уполномоченным лицом банка.

Территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) в срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения уведомления от банка письменно информирует Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России о принятом банком решении.

8. Настоящее Положение подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу на основании решения Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 20 октября 2009 года N 20) с 27 декабря 2009 года.

Председатель Центрального банка Российской Федерации

С.М. Игнатьев

Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 декабря 2009 г.

Регистрационный N 15561

ЗАЯВЛЕНИЕ
о размещении на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк

_________________________________________________________________________

просит размещать на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк.

Почтовый адрес банка, контактные телефоны ______________________________.

______________________________________ __________________ _______________

(должность уполномоченного лица банка) (подпись) (Ф.И.О.)

М.П.

Дата

Список
лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк*

Наименование банка ______________________________________________________

Регистрационный номер банка _____________________________________________

Почтовый адрес банка ____________________________________________________

Акционеры (участники) банка			Лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк через акционеров (участников) банка	Взаимосвязи между акционерами (участниками) банка и лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк
N п/п	полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные	принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка)
1	2	3	4	5

______________________________________ __________________ _______________

(должность уполномоченного лица банка) (подпись) (Ф.И.О.)

Исполнитель _________________ _________________

(Ф.И.О.) (телефон)

Дата

_____________________________

* Примечания к заполнению Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк

1. В строке "Наименование банка" указываются полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) банка.

2. В строке "Регистрационный номер банка" указывается регистрационный номер, присвоенный банку Банком России и занесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций.