Действующий
Указание ЦБР от 8 февраля 2010 г. N 2395-У"О перечне сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, а также порядке их представления в Банк России"
Настоящее Указание в соответствии со статьей 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731) и статьей 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1, ст. 18, ст. 45; N 30, ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст. 5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22, ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41, ст. 4845; N 45, ст. 5425; N 50, ст. 6238; 2008, N 10, ст. 895; N 15, ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N 9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N 23, ст. 2776; N 30, ст. 3739; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428) устанавливает перечень сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, а также порядок их представления в Банк России.
1. Для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией конкурсный управляющий (ликвидатор, ликвидационная комиссия), а в случаях, когда полномочия конкурсного управляющего (ликвидатора) исполняет государственная корпорация "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство), - представитель Агентства (далее - орган, осуществляющий ликвидацию) обязан представить территориальному учреждению Банка России по месту нахождения ликвидируемой кредитной организации следующие документы:
ликвидационный баланс с документами, предусмотренными пунктом 4.4 Положения Банка России от 16 января 2007 года N 301-П "О порядке составления и представления промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса ликвидируемой кредитной организации и их согласования территориальным учреждением Банка России", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 20 февраля 2007 года N 8963, 17 июля 2007 года N 9859, 13 декабря 2007 года N 10695 ("Вестник Банка России" от 1 марта 2007 года N 11, от 25 июля 2007 года N 42, от 26 декабря 2007 года N 71) (далее - Положение Банка России N 301-П), за исключением документов, предусмотренных подпунктом 4.4.9 пункта 4.4 Положения Банка России N 301-П;
справку подразделения расчетной сети Банка России, обслуживающего филиал ликвидируемой кредитной организации, подтверждающую закрытие корреспондентского субсчета филиала ликвидируемой кредитной организации, и выписку из корреспондентского субсчета филиала ликвидируемой кредитной организации, подтверждающую перечисление остатков денежных средств с корреспондентского субсчета филиала ликвидируемой кредитной организации на корреспондентский счет ликвидируемой кредитной организации;
справку территориального учреждения Банка России, подтверждающую закрытие корреспондентского счета ликвидируемой кредитной организации;
справку о закрытии счета ликвидируемой кредитной организации, открытого в Агентстве, в случае когда полномочия конкурсного управляющего (ликвидатора) исполняет Агентство;
подписанное ликвидатором (председателем ликвидационной комиссии, представителем Агентства) заявление о государственной регистрации юридического лица в связи с его ликвидацией по форме приложения N 5 к Постановлению Правительства Российской Федерации от 19 июня 2002 года N 439 "Об утверждении форм и требований к оформлению документов, используемых при государственной регистрации юридических лиц, а также физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 26, ст. 2586; 2003, N 7, ст. 642; N 43, ст. 4238; 2004, N 10, ст. 864; 2005, N 51, ст. 5546; 2006, N 17, ст. 1869; N 22, ст. 2334; 2007, N 32, ст. 4146), за исключением кредитных организаций, в отношении которых арбитражным судом вынесено определение о завершении конкурсного производства;
документ об уплате государственной пошлины за государственную регистрацию ликвидации юридического лица, за исключением кредитных организаций, в отношении которых арбитражным судом вынесено определение о завершении конкурсного производства;
документ, подтверждающий представление в территориальный орган Пенсионного фонда Российской Федерации сведений в соответствии с подпунктами 1 - 8 пункта 2 статьи 6 и пунктом 2 статьи 11 Федерального закона от 1 апреля 1996 года N 27-ФЗ "Об индивидуальном (персонифицированном) учете в системе обязательного пенсионного страхования" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 14, ст. 1401; 2001, N 44, ст. 4149; 2003, N 1, ст. 13; 2005, N 19, ст. 1755; 2007, N 30, ст. 3754; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 30, ст. 3739; N 52, ст. 6417, ст. 6454) и в соответствии с частью 4 статьи 9 Федерального закона от 30 апреля 2008 года N 56-ФЗ "О дополнительных страховых взносах на накопительную часть трудовой пенсии и государственной поддержке формирования пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст. 1943), за исключением кредитных организаций, в отношении которых арбитражным судом вынесено определение о завершении конкурсного производства;
акт либо иной документ о передаче в государственный или муниципальный архив архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности кредитной организации и включенных в состав Архивного фонда Российской Федерации, документов по личному составу, а также архивных документов, сроки временного хранения которых не истекли. В случае утраты указанных документов представляется акт о полной или частичной утрате соответствующих документов;
акт либо иной документ об уничтожении печатей кредитной организации, в случае если печати не передавались территориальному учреждению Банка России, а также акт либо иной документ об уничтожении печати органа, осуществляющего ликвидацию, содержащей наименование ликвидируемой кредитной организации;
сообщение органа, осуществляющего ликвидацию, о закрытии банковских счетов (по форме приложения к настоящему Указанию).
2. Документы, перечисленные в абзацах третьем - одиннадцатом пункта 1 настоящего Указания, представляются органом, осуществляющим ликвидацию, в следующие сроки:
конкурсным управляющим - в тридцатидневный срок со дня вынесения арбитражным судом определения о завершении конкурсного производства;
ликвидатором, назначенным арбитражным судом, - в десятидневный срок со дня вынесения арбитражным судом определения об утверждении отчета ликвидатора кредитной организации о результатах ликвидации и завершении ликвидации кредитной организации;
ликвидационной комиссией (ликвидатором), назначенными учредителями (участниками) ликвидируемой кредитной организации, - в десятидневный срок со дня утверждения в установленном порядке ликвидационного баланса.
3. Ликвидационный баланс и документы, предусмотренные абзацем вторым пункта 1 настоящего Указания, представляются органом, осуществляющим ликвидацию, в порядке и в сроки, предусмотренные Положением Банка России N 301-П.
при банкротстве кредитной организации представляются заверенная арбитражным судом копия решения арбитражного суда о признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного производства, а также заверенная арбитражным судом копия определения арбитражного суда о завершении конкурсного производства;
при ликвидации кредитной организации по решению арбитражного суда (далее - принудительная ликвидация) представляются заверенная арбитражным судом копия решения арбитражного суда о ликвидации кредитной организации и назначении ликвидатора, а также заверенная арбитражным судом копия определения арбитражного суда об утверждении отчета ликвидатора кредитной организации о результатах ликвидации и завершении ликвидации кредитной организации;
при ликвидации кредитной организации по решению ее учредителей (участников) (далее - добровольная ликвидация) представляются решение (протокол общего собрания) учредителей (участников) кредитной организации о ликвидации кредитной организации и решение (протокол общего собрания) учредителей (участников) кредитной организации об утверждении ликвидационного баланса.
5. Территориальное учреждение Банка России в течение десяти рабочих дней со дня получения от органа, осуществляющего ликвидацию, документов, предусмотренных пунктами 1 и 4 настоящего Указания, направляет в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) заключение о результатах работы органа, осуществляющего ликвидацию (далее - заключение).
полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование ликвидируемой кредитной организации, ее регистрационный номер, присвоенный Банком России, а также информация об изменении вида ликвидации, замене конкурсных управляющих (ликвидаторов), конфликтных ситуациях в ходе ликвидационных процедур, нарушениях со стороны органа, осуществляющего ликвидацию, причинах несоблюдения сроков ликвидации и о других особенностях ликвидации кредитной организации;
данные о сумме установленных и удовлетворенных требований кредиторов по каждой очереди реестра требований кредиторов с учетом (расшифровкой) сумм, выплаченных в порядке осуществления предварительных выплат, сведения об установленных и удовлетворенных требованиях Банка России, возникших в связи с осуществлением выплат Банка России по вкладам физических лиц в признанных банкротами банках, не участвующих в системе обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также сведения об установленных и удовлетворенных требованиях кредиторов, в том числе требованиях Банка России, заявленных после закрытия реестра требований кредиторов;
информация о мерах, принятых органом, осуществляющим ликвидацию, о взыскании (реализации) имущества (активов) кредитной организации с указанием сумм выявленного, взысканного (реализованного) и списанного имущества за весь период ликвидации, а также информация о правомерности списания имущества (активов) кредитной организации;
информация об отсутствии либо наличии задолженности перед Банком России с указанием размера этой задолженности (в том числе по кредитам, полученным от Банка России, и процентам по ним, иной задолженности) с указанием номеров балансовых и внебалансовых счетов, на которых учитываются соответствующие суммы в ликвидационном балансе;
данные о сумме неустановленных и неудовлетворенных требований Банка России о причинах оставления требований Банка России без удовлетворения, а также о мерах по взысканию задолженности перед Банком России, числящейся за кредитной организацией;
при наличии расхождений между задолженностью перед Банком России, числящейся по данным учета Банка России, и задолженностью перед Банком России, отраженной в ликвидационном балансе кредитной организации, - информация о причинах этих расхождений и мерах, принятых по их устранению;
данные о размере денежных средств, израсходованных временной администрацией по управлению кредитной организацией, а также о расходах органа, осуществляющего ликвидацию, связанных с осуществлением ликвидационных процедур;
при наличии имущества, оставшегося после удовлетворения требований кредиторов, - информация об общей стоимости и составе указанного имущества, порядке его передачи учредителям (участникам) ликвидируемой кредитной организации и (или) другим лицам (с указанием полученных ими долей) либо об ином способе распоряжения указанным имуществом;
при добровольной ликвидации - информация о датах представления на согласование в территориальное учреждение Банка России и согласования территориальным учреждением Банка России промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса, а также о датах утверждения промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса общим собранием учредителей (участников) кредитной организации;
при принудительной ликвидации - информация о датах рассмотрения промежуточного ликвидационного баланса на собрании кредиторов и (или) на заседании комитета кредиторов кредитной организации, представления промежуточного ликвидационного баланса на согласование в территориальное учреждение Банка России и согласования промежуточного ликвидационного баланса территориальным учреждением Банка России, а также о датах представления на согласование ликвидационного баланса в территориальное учреждение Банка России, согласования ликвидационного баланса территориальным учреждением Банка России и рассмотрения ликвидационного баланса собранием кредиторов и (или) заседанием комитета кредиторов кредитной организации;
при банкротстве кредитной организации - информация о датах представления на согласование в территориальное учреждение Банка России и согласования территориальным учреждением Банка России промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса;
данные о неисполненных судебных решениях либо о наличии неисполненных предписаний Банка России о взыскании с ликвидируемой кредитной организации штрафов, в том числе за нарушение нормативов обязательных резервов, информация по которым направлена соответствующему территориальному налоговому органу с целью предъявления указанных требований налоговым органом конкурсному управляющему (ликвидатору, ликвидационной комиссии).
документы, полученные от органа, осуществляющего ликвидацию, в соответствии с пунктами 1 и 4 настоящего Указания;
подлинный экземпляр (экземпляры) лицензии (лицензий), возвращенный (возвращенные) в территориальное учреждение Банка России после отзыва у кредитной организации данной лицензии (лицензий) на осуществление банковских операций;
копии судебных актов, исковых заявлений, претензий, писем, иных документов, свидетельствующих о принятии территориальным учреждением Банка России мер по взысканию имеющейся задолженности кредитной организации перед Банком России, в том числе изданных (предъявленных, направленных) в период до отзыва у кредитной организации лицензии (лицензий) на осуществление банковских операций.
8. Документы, не предусмотренные пунктом 7 настоящего Указания, направляются территориальным учреждением Банка России в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России только по запросу указанного Департамента.
9. Перед вынесением вопроса о государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией на рассмотрение Комитета банковского надзора Банка России территориальное учреждение Банка России по запросу Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, направляемого для возможного выявления обстоятельств, возникших в период рассмотрения заключения и препятствующих государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, представляет подтверждение заключения в произвольной письменной форме, данные о поступивших в период рассмотрения заключения в Банке России жалобах кредиторов, сообщает о других обстоятельствах, имеющих значение для всесторонней и полной оценки деятельности органа, осуществляющего ликвидацию, а также представляет копии писем территориального учреждения Банка России в правоохранительные и судебные органы по вопросам, касающимся ликвидации данной кредитной организации.
10. В случае непредставления в территориальное учреждение Банка России органом, осуществляющим ликвидацию, документов (части документов), перечисленных в пунктах 1 и 4 настоящего Указания, территориальное учреждение Банка России не позднее десяти рабочих дней со дня истечения сроков, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания, направляет в Банк России заключение, предусмотренное пунктом 5 настоящего Указания, в котором указываются причины отсутствия указанных документов, а также меры, принятые территориальным учреждением Банка России для их получения (направление писем органу, осуществляющему ликвидацию, обращение в арбитражный суд и другие меры), с приложением подтверждающих материалов.
11. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
12. Со дня вступления в силу настоящего Указания признать утратившим силу Указание Банка России от 21 января 2003 года N 1241-У "О перечне сведений и документов, необходимых для осуществления государственной регистрации кредитной организации в связи с ее ликвидацией, и порядке их представления в Банк России", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 13 марта 2003 года N 4257 ("Вестник Банка России" от 9 апреля 2003 года N 19).