Действующий
статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и направляет:
Территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению "Кредитной организации" в течение тридцати календарных дней с момента представления документов рассматривает их (с учетом требований нормативного акта Банка России, определяющего порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в
абзацах втором - восьмом настоящего пункта, - заключение по вопросу согласования новых кандидатов на должности руководителей (единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа), главного бухгалтера и заместителей главного бухгалтера "Кредитной организации", по вопросу соответствия вновь избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) "Кредитной организации" требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", а также по вопросу соответствия новых помещений "Кредитной организации" для совершения операций с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка России; к положительному заключению прилагается один экземпляр анкеты кандидата с отметкой о согласовании. Заключение и экземпляр анкеты могут быть направлены (выданы под расписку) уполномоченному лицу такой кредитной организации;
реорганизуемой кредитной организации, от которой поступили документы, указанные в
абзацами вторым и третьим настоящего пункта, о согласовании (несогласовании) новых кандидатов на должности руководителей (единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа), главного бухгалтера и заместителей главного бухгалтера "Кредитной организации", о соответствии вновь избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) "Кредитной организации" требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", о представлении письменного обязательства, предусмотренного абзацем пятым настоящего пункта, о соответствии новых помещений "Кредитной организации" для совершения операций с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка России, по результатам рассмотрения документов, предусмотренных абзацем шестым настоящего пункта.
в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) - сообщение о представлении подтверждений, предусмотренных
абзацами вторым - четвертым настоящего пункта, направляются в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России. Действия, предусмотренные абзацами девятым - двенадцатым настоящего пункта, осуществляются уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России.
В случае реорганизации кредитной организации, надзор за деятельностью которой осуществляет уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, документы, предусмотренные
Инструкцией Банка России N 135-И (в том числе до момента проведения общих собраний участников реорганизуемых кредитных организаций, в повестку дня которых включен вопрос о реорганизации), в территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению филиала "Кредитной организации", открываемого на основе реорганизуемой в форме слияния (присоединяемой) кредитной организации (ее филиала), направляются:
2.7. До момента представления в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) документов, предусмотренных
Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", а также (в случае изменения анкетных данных) заполненную с учетом произошедших изменений анкету, предусмотренную нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";
письменное сообщение (подписанное уполномоченным лицом реорганизуемой кредитной организации, подпись которого скреплена ее печатью), содержащее состав лиц, которые до реорганизации занимали должности руководителей (единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа), главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера реорганизуемой кредитной организации (руководителя, главного бухгалтера ее филиала) и которые после завершения реорганизации будут занимать должности руководителя, главного бухгалтера филиала "Кредитной организации", открываемого на основе реорганизуемой в форме слияния (присоединяемой) кредитной организации (ее филиала), подтверждение их соответствия требованиям, установленным
статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"; при этом документ, подтверждающий принятие соответствующего решения уполномоченным органом управления "Кредитной организации", направляется в территориальное учреждение Банка России не позднее пяти рабочих дней после дня закрытия общего (совместного общего) собрания (принятия решения).
документы для согласования новых кандидатов на должности руководителя и главного бухгалтера филиала "Кредитной организации", предусмотренные нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в
статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и направляет реорганизуемой кредитной организации, от которой поступили документы, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта, заключение по вопросу согласования новых кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера филиала "Кредитной организации"; к положительному заключению прилагается один экземпляр анкеты кандидата с отметкой о согласовании; заключение и экземпляр анкеты могут быть направлены (выданы под расписку) уполномоченному лицу такой кредитной организации.
Территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению филиала "Кредитной организации", открываемого на основе реорганизуемой в форме слияния (присоединяемой) кредитной организации (ее филиала), в течение тридцати календарных дней с момента представления документов рассматривает их (с учетом требований нормативного акта Банка России, определяющего порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в
пунктами 3.1 и 4.1 настоящего Положения, не включаются в перечень документов, предусмотренных Инструкцией Банка России от 10 марта 2006 года N 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 13 апреля 2006 года N 7687, 20 февраля 2007 года N 8964, 23 апреля 2007 года N 9309, 12 февраля 2010 года N 16391, 6 июля 2010 года N 17725 ("Вестник Банка России" от 27 апреля 2006 года N 25, от 1 марта 2007 года N 11, от 3 мая 2007 года N 24, от 17 февраля 2010 года N 7, от 14 июля 2010 года N 40), и необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, осуществляемого при реорганизации.
2.8. В случае реорганизации кредитной организации в форме акционерного общества документы, представленные в соответствии с
Инструкцией Банка России N 135-И (за исключением документов, ранее направленных в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Положения, замечания по которым отсутствовали):
3.1. Для государственной регистрации "Кредитной организации" и получения лицензии на осуществление банковских операций в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) направляются документы, предусмотренные
статьей 76 Федерального закона "Об акционерных обществах");
в течение тридцати календарных дней со дня проведения общего собрания акционеров последней из реорганизуемых кредитных организаций в форме акционерного общества, на котором было принято решение о реорганизации (совместного общего собрания участников реорганизуемых кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью) (за исключением случая, предусмотренного
пункт 3 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах");
в случае если в установленный срок не предъявлено ни одного требования о выкупе принадлежащих акционерам акций - в течение тридцати календарных дней, следующих за днем окончания срока предъявления акционерами последней из реорганизуемых кредитных организаций требований о выкупе принадлежащих им акций (
пункт 4 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах").
в случае предъявления в установленный срок требования о выкупе принадлежащих акционерам акций - в течение тридцати календарных дней с даты проведения общего собрания акционеров последней из реорганизуемых кредитных организаций в форме акционерного общества, на котором были приняты решения по результатам выкупа акций реорганизуемых кредитных организаций (
пунктом 3.1 настоящего Положения, в срок не более одного месяца с даты их регистрации.
3.2. Банк России рассматривает документы, представленные в соответствии с
статьей 16 и частью восьмой статьи 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
3.2.1. Банк России отказывает в государственной регистрации "Кредитной организации" и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций при наличии оснований, предусмотренных
частью пятой статьи 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" письменное уведомление о начале процедуры реорганизации, - документы, предусмотренные статьей 14 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", с указанием на необходимость направления уполномоченным регистрирующим органом документов, подтверждающих факт внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц, а также экземпляра устава с отметкой уполномоченного регистрирующего органа непосредственно в территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации"; если документы для государственной регистрации были представлены в электронной форме, указывается на необходимость направления в территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации" вместо экземпляров документов, подтверждающих факт внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц и устава с отметкой уполномоченного регистрирующего органа - упомянутых документов в электронной форме, а также устава в электронной форме, подписанного электронной подписью этого органа; если при представлении документов в электронной форме кредитная организация ходатайствовала о получении экземпляра устава на бумажном носителе с отметкой уполномоченного регистрирующего органа, указывается на необходимость направления такого экземпляра в территориальное учреждение Банка России одновременно с уставом, направляемым в электронной форме; если при представлении документов в электронной форме "Кредитная организация" ходатайствовала о получении экземпляров документов, подтверждающих факт внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц, на бумажном носителе, указывается на необходимость направления таких экземпляров одновременно с документами в электронной форме;
в территориальный орган Федеральной налоговой службы (далее - уполномоченный регистрирующий орган) по местонахождению кредитной организации, направившей в соответствии с
порядке, установленном Указанием Банка России от 16 января 2004 года N 1379-У "Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года N 5485, 21 марта 2005 года N 6414, 31 марта 2006 года N 7648, 25 октября 2006 года N 8399, 23 июля 2007 года N 9874, 23 июня 2009 года N 14120, 11 декабря 2009 года N 15547, 6 апреля 2012 года N 23748, 20 апреля 2012 года N 23917 ("Вестник Банка России" от 27 января 2004 года N 5, от 13 апреля 2005 N 19, от 12 апреля 2006 года N 22, от 9 ноября 2006 года N 60, от 2 августа 2007 года N 44, от 1 июля 2009 года N 39, от 18 декабря 2009 года N 73, от 18 апреля 2012 года N 20, от 12 мая 2012 года N 23), (далее - Указание Банка России N 1379-У);
каждой из реорганизуемых кредитных организаций посредством факсимильной связи (иной связи, обеспечивающей оперативное поступление информации) - сообщение о необходимости раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации (в случае если с даты государственной регистрации реорганизуемых кредитных организаций прошло менее двух лет и ходатайство о государственной регистрации "Кредитной организации" и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте); раскрытие такой информации и направление в территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению "Кредитной организации" письменного подтверждения о раскрытии информации осуществляются в
абзацем третьим настоящего подпункта, в уполномоченный регистрирующий орган.
в Сводный экономический департамент, Департамент регулирования расчетов и Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках - информацию о направлении документов, предусмотренных
при направлении кредитной организации сообщения, упомянутого в абзаце четвертом настоящего подпункта, указывается на необходимость направления предусмотренного указанным подпунктом письменного подтверждения в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций и уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России.
абзаце третьем подпункта 3.2.2 пункта 3.2 настоящего Положения, направляет:
3.3. Территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации" не позднее одного рабочего дня с даты получения от уполномоченного регистрирующего органа документов, указанных в
абзаце четвертом подпункта 3.2.2 пункта 3.2 настоящего Положения (если с даты государственной регистрации реорганизуемых кредитных организаций прошло менее двух лет и ходатайство о государственной регистрации "Кредитной организации" и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте) - в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций, в территориальные учреждения Банка России по местонахождению реорганизованных кредитных организаций (их филиалов), в "Кредитную организацию" и в реорганизованные кредитные организации;
сообщение о получении данных документов, а также о представлении всеми реорганизуемыми кредитными организациями письменного подтверждения, указанного в
Инструкцией Банка России N 135-И.
уведомление об открытии филиалов "Кредитной организации", открываемых на основе реорганизуемых кредитных организаций и их филиалов, и уведомление об открытии внутренних структурных подразделений - в территориальные учреждения Банка России в порядке, установленном
пункте 3.3 настоящего Положения (от уполномоченного регистрирующего органа документов, указанных в абзаце третьем подпункта 3.2.2 пункта 3.2 настоящего Положения):
3.4. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) не позднее трех рабочих дней с даты получения от территориального учреждения Банка России по местонахождению "Кредитной организации" сообщения и документов, указанных в
сообщение, указанное в абзаце четвертом настоящего пункта, направляется также в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, в территориальное учреждение Банка России по местонахождению реорганизованной кредитной организации (если надзор за деятельностью такой кредитной организации не осуществляет уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), территориальные учреждения Банка России по местонахождению филиалов реорганизованных кредитных организаций, в "Кредитную организацию" и в реорганизованные кредитные организации. К сообщению, направляемому в территориальные учреждения Банка России по местонахождению реорганизованных кредитных организаций (их филиалов), прилагаются копии документов, подтверждающих факт внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц. При представлении документов для государственной регистрации в электронной форме упомянутые документы направляются в электронной форме;
абзаце пятом настоящего пункта, а также документы, подтверждающие факт внесения в Единый государственный реестр юридических лиц соответствующих записей, направляются в территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации".
документы, перечисленные в
абзаце третьем настоящего подпункта, могут быть направлены Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций в "Кредитную организацию" (выданы под расписку уполномоченному лицу "Кредитной организации") при условии представления свидетельств Банка России о государственной регистрации реорганизованных кредитных организаций (при их наличии) и лицензий на осуществление банковских операций, на основании которых кредитные организации действовали до реорганизации.
Документы, указанные в
Если документы для государственной регистрации представлены в электронной форме, документы, указанные в абзаце четвертом настоящего подпункта, направляются "Кредитной организации" в установленном порядке в электронной форме. Если при представлении документов в электронной форме кредитная организация ходатайствовала о получении экземпляра устава на бумажном носителе с отметкой уполномоченного регистрирующего органа, такой экземпляр направляется в "Кредитную организацию" (выдается под расписку уполномоченному лицу "Кредитной организации"). Если при представлении документов в электронной форме кредитная организация ходатайствовала о получении экземпляров документов, подтверждающих факт внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц, на бумажном носителе, такие экземпляры направляются в "Кредитную организацию" (выдаются под расписку уполномоченному лицу "Кредитной организации").
Лицензия на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензия на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте выдается "Кредитной организации" (если с даты государственной регистрации реорганизуемых кредитных организаций прошло менее двух лет и ходатайство о государственной регистрации "Кредитной организации" и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление указанной лицензии) при условии представления в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций письменного подтверждения, предусмотренного абзацем четвертым подпункта 3.2.2 пункта 3.2 настоящего Положения.
пункте 3.4 настоящего Положения, при условии представления свидетельств Банка России о государственной регистрации реорганизованных кредитных организаций (при их наличии), и лицензий на осуществление банковских операций, на основании которых кредитные организации действовали до реорганизации, направляет в "Кредитную организацию" (выдает уполномоченному лицу "Кредитной организации"):
3.5. Территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации" не позднее трех рабочих дней с даты получения документов, указанных в
Инструкцией Банка России N 135-И, а также один экземпляр положения о филиале "Кредитной организации", открытом на основе реорганизованной кредитной организации (ее филиала) - в территориальное учреждение Банка России по местонахождению такого филиала.
сообщение о присвоении порядковых номеров филиалам "Кредитной организации", открытым на основе реорганизованных кредитных организаций и их филиалов, а также (если в реорганизации участвует кредитная организация, надзор за деятельностью которой осуществляет уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России) уведомление об открытии филиалов "Кредитной организации", открываемых на основе реорганизуемых кредитных организаций и их филиалов, и уведомление об открытии внутренних структурных подразделений - в территориальные учреждения Банка России в порядке, установленном