Действующий
2.4. Совместное общее собрание участников реорганизуемых кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью проводится в соответствии со статьей 52 либо статьей 53 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью", и на нем принимаются решения, предусмотренные указанными статьями.
2.5. До момента представления в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) документов, предусмотренных Инструкцией Банка России N 135-И (в том числе до момента проведения общих собраний участников реорганизуемых кредитных организаций, в повестку дня которых включен вопрос о реорганизации), в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) реорганизуемой кредитной организацией могут быть направлены все указанные документы (проекты всех указанных документов) либо отдельные из указанных документов (проектов указанных документов).
Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) направляет реорганизуемой кредитной организации, от которой поступили документы (проекты документов), письменное подтверждение получения документов (проектов документов). Такое письменное подтверждение может быть направлено (выдано под расписку) уполномоченному лицу этой кредитной организации.
Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) в течение одиннадцати рабочих дней с момента представления документов (проектов документов), рассматривает их и направляет реорганизуемой кредитной организации, от которой поступили данные документы (проекты документов), заключение о результатах рассмотрения. Заключение может быть направлено (выдано под расписку) уполномоченному лицу этой кредитной организации.
2.6. До момента представления в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) документов, предусмотренных Инструкцией Банка России N 135-И (в том числе до момента проведения общих собраний участников реорганизуемых кредитных организаций, в повестку дня которых включен вопрос о реорганизации), в территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению "Кредитной организации" направляются:
письменное подтверждение соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности" и нормативными актами Банка России, лиц, занимающих должности руководителей (единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа), главного бухгалтера и заместителей главного бухгалтера реорганизуемых кредитных организаций, которых после завершения реорганизации предполагается назначить на вышеперечисленные должности в "Кредитной организации";
письменное сообщение (подписанное уполномоченным лицом реорганизуемой кредитной организации, подпись которого скреплена ее печатью), содержащее состав лиц, которые до реорганизации являлись членами совета директоров (наблюдательного совета) реорганизуемых кредитных организаций и которые после завершения реорганизации будут являться членами совета директоров (наблюдательного совета) "Кредитной организации", подтверждение их соответствия требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", а также (в случае изменения анкетных данных) заполненную с учетом произошедших изменений анкету, предусмотренную нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)". Если на общем собрании акционеров (участников) реорганизуемой кредитной организации, на котором было принято решение о реорганизации, также было принято решение об избрании новых лиц на должности членов совета директоров (наблюдательного совета) "Кредитной организации", в отношении этих лиц должны быть направлены документы, предусмотренные указанным нормативным актом Банка России для оценки соответствия их деловой репутации требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности";
документы для согласования новых кандидатов на должности руководителей (единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа), главного бухгалтера и заместителей главного бухгалтера "Кредитной организации", предусмотренные нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"; при этом документ, подтверждающий принятие соответствующего решения уполномоченным органом управления "Кредитной организации", направляется в территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению "Кредитной организации" не позднее пяти рабочих дней после дня закрытия общего (совместного общего) собрания (принятия решения);
письменное обязательство о представлении надлежащим образом заверенных копий документов, подтверждающих право собственности или аренды, субаренды, безвозмездного пользования на здание (помещение), в котором будет располагаться "Кредитная организация" после государственной регистрации (при реорганизации в форме слияния) или государственной регистрации изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции) "Кредитной организации" (при реорганизации в форме присоединения), (если "Кредитная организация" не будет располагаться в здании (помещении) по местонахождению одной из реорганизуемых кредитных организаций);
документы, предусмотренные Инструкцией Банка России N 135-И для подготовки заключения о соответствии новых помещений "Кредитной организации" для совершения операций с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка России;
положения о филиалах "Кредитной организации" (в двух экземплярах), открываемых на основе реорганизуемых кредитных организаций и их филиалов;
уведомления об открытии филиалов "Кредитной организации", открываемых на основе реорганизуемых кредитных организаций и их филиалов (в двух экземплярах), а также уведомления об открытии их внутренних структурных подразделений (в двух экземплярах).
Территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению "Кредитной организации" направляет реорганизуемой кредитной организации, от которой поступили документы, письменное подтверждение их получения. Письменное подтверждение может быть направлено (выдано под расписку) уполномоченному лицу такой кредитной организации.
Территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению "Кредитной организации" в течение тридцати календарных дней с момента представления документов рассматривает их (с учетом требований нормативного акта Банка России, определяющего порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и направляет:
реорганизуемой кредитной организации, от которой поступили документы, указанные в абзацах втором - восьмом настоящего пункта, - заключение по вопросу согласования новых кандидатов на должности руководителей (единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа), главного бухгалтера и заместителей главного бухгалтера "Кредитной организации", по вопросу соответствия вновь избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) "Кредитной организации" требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", а также по вопросу соответствия новых помещений "Кредитной организации" для совершения операций с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка России; к положительному заключению прилагается один экземпляр анкеты кандидата с отметкой о согласовании. Заключение и экземпляр анкеты могут быть направлены (выданы под расписку) уполномоченному лицу такой кредитной организации;
в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) - сообщение о представлении подтверждений, предусмотренных абзацами вторым и третьим настоящего пункта, о согласовании (несогласовании) новых кандидатов на должности руководителей (единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа), главного бухгалтера и заместителей главного бухгалтера "Кредитной организации", о соответствии вновь избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) "Кредитной организации" требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", о представлении письменного обязательства, предусмотренного абзацем пятым настоящего пункта, о соответствии новых помещений "Кредитной организации" для совершения операций с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка России, по результатам рассмотрения документов, предусмотренных абзацем шестым настоящего пункта.
В случае реорганизации кредитной организации, надзор за деятельностью которой осуществляет уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, документы, предусмотренные абзацами вторым - четвертым настоящего пункта, направляются в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России. Действия, предусмотренные абзацами девятым - двенадцатым настоящего пункта, осуществляются уполномоченным структурным подразделением центрального аппарата Банка России.
2.7. До момента представления в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) документов, предусмотренных Инструкцией Банка России N 135-И (в том числе до момента проведения общих собраний участников реорганизуемых кредитных организаций, в повестку дня которых включен вопрос о реорганизации), в территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению филиала "Кредитной организации", открываемого на основе реорганизуемой в форме слияния (присоединяемой) кредитной организации (ее филиала), направляются:
письменное сообщение (подписанное уполномоченным лицом реорганизуемой кредитной организации, подпись которого скреплена ее печатью), содержащее состав лиц, которые до реорганизации занимали должности руководителей (единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа), главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера реорганизуемой кредитной организации (руководителя, главного бухгалтера ее филиала) и которые после завершения реорганизации будут занимать должности руководителя, главного бухгалтера филиала "Кредитной организации", открываемого на основе реорганизуемой в форме слияния (присоединяемой) кредитной организации (ее филиала), подтверждение их соответствия требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", а также (в случае изменения анкетных данных) заполненную с учетом произошедших изменений анкету, предусмотренную нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";
документы для согласования новых кандидатов на должности руководителя и главного бухгалтера филиала "Кредитной организации", предусмотренные нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"; при этом документ, подтверждающий принятие соответствующего решения уполномоченным органом управления "Кредитной организации", направляется в территориальное учреждение Банка России не позднее пяти рабочих дней после дня закрытия общего (совместного общего) собрания (принятия решения).
Территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению филиала "Кредитной организации", открываемого на основе реорганизуемой в форме слияния (присоединяемой) кредитной организации (ее филиала), направляет реорганизуемой кредитной организации, от которой поступили документы, письменное подтверждение получения документов. Такое письменное подтверждение может быть направлено (выдано под расписку) уполномоченному лицу этой кредитной организации.
Территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению филиала "Кредитной организации", открываемого на основе реорганизуемой в форме слияния (присоединяемой) кредитной организации (ее филиала), в течение тридцати календарных дней с момента представления документов рассматривает их (с учетом требований нормативного акта Банка России, определяющего порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)") и направляет реорганизуемой кредитной организации, от которой поступили документы, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта, заключение по вопросу согласования новых кандидатов на должности руководителя, главного бухгалтера филиала "Кредитной организации"; к положительному заключению прилагается один экземпляр анкеты кандидата с отметкой о согласовании; заключение и экземпляр анкеты могут быть направлены (выданы под расписку) уполномоченному лицу такой кредитной организации.
2.8. В случае реорганизации кредитной организации в форме акционерного общества документы, представленные в соответствии с пунктами 3.1 и 4.1 настоящего Положения, не включаются в перечень документов, предусмотренных Инструкцией Банка России от 10 марта 2006 года N 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 13 апреля 2006 года N 7687, 20 февраля 2007 года N 8964, 23 апреля 2007 года N 9309, 12 февраля 2010 года N 16391, 6 июля 2010 года N 17725 ("Вестник Банка России" от 27 апреля 2006 года N 25, от 1 марта 2007 года N 11, от 3 мая 2007 года N 24, от 17 февраля 2010 года N 7, от 14 июля 2010 года N 40), и необходимых для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) акций и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, осуществляемого при реорганизации.
3.1. Для государственной регистрации "Кредитной организации" и получения лицензии на осуществление банковских операций в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) направляются документы, предусмотренные Инструкцией Банка России N 135-И (за исключением документов, ранее направленных в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Положения, замечания по которым отсутствовали):
в течение тридцати календарных дней со дня проведения общего собрания акционеров последней из реорганизуемых кредитных организаций в форме акционерного общества, на котором было принято решение о реорганизации (совместного общего собрания участников реорганизуемых кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью) (за исключением случая, предусмотренного статьей 76 Федерального закона "Об акционерных обществах");
в случае если в установленный срок не предъявлено ни одного требования о выкупе принадлежащих акционерам акций - в течение тридцати календарных дней, следующих за днем окончания срока предъявления акционерами последней из реорганизуемых кредитных организаций требований о выкупе принадлежащих им акций (пункт 3 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах");
в случае предъявления в установленный срок требования о выкупе принадлежащих акционерам акций - в течение тридцати календарных дней с даты проведения общего собрания акционеров последней из реорганизуемых кредитных организаций в форме акционерного общества, на котором были приняты решения по результатам выкупа акций реорганизуемых кредитных организаций (пункт 4 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах").
Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) выдает (направляет) письменное подтверждение получения документов, необходимых для государственной регистрации "Кредитной организации" и получения лицензии на осуществление банковских операций.
3.2. Банк России рассматривает документы, представленные в соответствии с пунктом 3.1 настоящего Положения, в срок не более одного месяца с даты их регистрации.
3.2.1. Банк России отказывает в государственной регистрации "Кредитной организации" и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций при наличии оснований, предусмотренных статьей 16 и частью восьмой статьи 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
3.2.2. При отсутствии оснований для отказа Банк России принимает решение о государственной регистрации "Кредитной организации" и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций.
В течение трех рабочих дней с даты принятия указанного решения Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) направляет:
в территориальный орган Федеральной налоговой службы (далее - уполномоченный регистрирующий орган) по местонахождению кредитной организации, направившей в соответствии с частью пятой статьи 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" письменное уведомление о начале процедуры реорганизации, - документы, предусмотренные статьей 14 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", с указанием на необходимость направления уполномоченным регистрирующим органом документов, подтверждающих факт внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц, а также экземпляра устава с отметкой уполномоченного регистрирующего органа непосредственно в территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации"; если документы для государственной регистрации были представлены в электронной форме, указывается на необходимость направления в территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации" вместо экземпляров документов, подтверждающих факт внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц и устава с отметкой уполномоченного регистрирующего органа - упомянутых документов в электронной форме, а также устава в электронной форме, подписанного электронной подписью этого органа; если при представлении документов в электронной форме кредитная организация ходатайствовала о получении экземпляра устава на бумажном носителе с отметкой уполномоченного регистрирующего органа, указывается на необходимость направления такого экземпляра в территориальное учреждение Банка России одновременно с уставом, направляемым в электронной форме; если при представлении документов в электронной форме "Кредитная организация" ходатайствовала о получении экземпляров документов, подтверждающих факт внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц, на бумажном носителе, указывается на необходимость направления таких экземпляров одновременно с документами в электронной форме;
каждой из реорганизуемых кредитных организаций посредством факсимильной связи (иной связи, обеспечивающей оперативное поступление информации) - сообщение о необходимости раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации (в случае если с даты государственной регистрации реорганизуемых кредитных организаций прошло менее двух лет и ходатайство о государственной регистрации "Кредитной организации" и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте); раскрытие такой информации и направление в территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению "Кредитной организации" письменного подтверждения о раскрытии информации осуществляются в порядке, установленном Указанием Банка России от 16 января 2004 года N 1379-У "Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года N 5485, 21 марта 2005 года N 6414, 31 марта 2006 года N 7648, 25 октября 2006 года N 8399, 23 июля 2007 года N 9874, 23 июня 2009 года N 14120, 11 декабря 2009 года N 15547, 6 апреля 2012 года N 23748, 20 апреля 2012 года N 23917 ("Вестник Банка России" от 27 января 2004 года N 5, от 13 апреля 2005 N 19, от 12 апреля 2006 года N 22, от 9 ноября 2006 года N 60, от 2 августа 2007 года N 44, от 1 июля 2009 года N 39, от 18 декабря 2009 года N 73, от 18 апреля 2012 года N 20, от 12 мая 2012 года N 23), (далее - Указание Банка России N 1379-У);
в Сводный экономический департамент, Департамент регулирования расчетов и Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках - информацию о направлении документов, предусмотренных абзацем третьим настоящего подпункта, в уполномоченный регистрирующий орган.
Если в реорганизации участвует кредитная организация, надзор за деятельностью которой осуществляет уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России:
при направлении в уполномоченный регистрирующий орган документов, упомянутых в абзаце третьем настоящего подпункта, указывается на необходимость направления этим органом соответствующих документов непосредственно в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций);
при направлении кредитной организации сообщения, упомянутого в абзаце четвертом настоящего подпункта, указывается на необходимость направления предусмотренного указанным подпунктом письменного подтверждения в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций и уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России.
3.3. Территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации" не позднее одного рабочего дня с даты получения от уполномоченного регистрирующего органа документов, указанных в абзаце третьем подпункта 3.2.2 пункта 3.2 настоящего Положения, направляет:
сообщение о получении данных документов, а также о представлении всеми реорганизуемыми кредитными организациями письменного подтверждения, указанного в абзаце четвертом подпункта 3.2.2 пункта 3.2 настоящего Положения (если с даты государственной регистрации реорганизуемых кредитных организаций прошло менее двух лет и ходатайство о государственной регистрации "Кредитной организации" и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте) - в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций, в территориальные учреждения Банка России по местонахождению реорганизованных кредитных организаций (их филиалов), в "Кредитную организацию" и в реорганизованные кредитные организации;
уведомление об открытии филиалов "Кредитной организации", открываемых на основе реорганизуемых кредитных организаций и их филиалов, и уведомление об открытии внутренних структурных подразделений - в территориальные учреждения Банка России в порядке, установленном Инструкцией Банка России N 135-И.
К сообщению, направляемому в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций и территориальные учреждения Банка России по местонахождению реорганизованных кредитных организаций (их филиалов), прилагаются копии документов, подтверждающих факт внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц. При представлении документов для государственной регистрации в электронной форме упомянутые документы направляются в электронной форме. К сообщению, направляемому в территориальное учреждение Банка России по местонахождению филиала "Кредитной организации", открытого на основе реорганизованной кредитной организации (ее филиала), прилагается один экземпляр положения о филиале.
3.4. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) не позднее трех рабочих дней с даты получения от территориального учреждения Банка России по местонахождению "Кредитной организации" сообщения и документов, указанных в пункте 3.3 настоящего Положения (от уполномоченного регистрирующего органа документов, указанных в абзаце третьем подпункта 3.2.2 пункта 3.2 настоящего Положения):
вносит в Книгу государственной регистрации кредитных организаций сведения о государственной регистрации "Кредитной организации" и записи о прекращении деятельности реорганизованных кредитных организаций (с указанием правопреемника и формы реорганизации);
присваивает "Кредитной организации" регистрационный номер, а также присваивает порядковые номера филиалам "Кредитной организации", открытым на основе реорганизованных кредитных организаций и их филиалов;
направляет в Департамент регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России, Департамент регулирования расчетов, Департамент банковского надзора, Департамент информационных систем, Сводный экономический департамент, Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках и Центр информационных технологий Банка России письменное сообщение, в котором указываются полные фирменные наименования "Кредитной организации" и реорганизованных кредитных организаций, их регистрационные номера, присвоенные Банком России, дата прекращения деятельности реорганизованных кредитных организаций, полные наименования филиалов "Кредитной организации", открытых на основе реорганизованных кредитных организаций и их филиалов, их порядковые номера;
направляет в территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации" два экземпляра свидетельства Банка России о государственной регистрации "Кредитной организации", один экземпляр устава "Кредитной организации" (если документы для государственной регистрации представлены на бумажных носителях), два экземпляра лицензии на осуществление банковских операций "Кредитной организации";
направляет в территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации" и в территориальные учреждения Банка России по местонахождению реорганизованных кредитных организаций (их филиалов) сообщение о присвоении порядковых номеров филиалам "Кредитной организации", открытым на основе реорганизованных кредитных организаций и их филиалов.