Действующий
указание о направлении "Кредитной организации" (ее филиалу) по каналам связи (либо передаче на магнитном носителе) электронных сообщений, содержащих совокупность данных об исполненных расчетных документах и выписку из корреспондентского счета реорганизованной кредитной организации (корреспондентского субсчета ее филиала) за день, а также порядок и периодичность выдачи выписок из данного корреспондентского счета (корреспондентского субсчета) на бумажном носителе.
Заявление должно быть подписано единоличным исполнительным органом "Кредитной организации" либо лицом, занимающим иную должность в кредитной организации и имеющим право распоряжения денежными средствами, находящимися на открытых в Банке России счетах кредитной организации, согласованным Банком России в порядке, предусмотренным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности". Подпись единоличного исполнительного органа "Кредитной организации" или иного указанного лица должна быть скреплена печатью "Кредитной организации".
3.6.2. Решение территориального учреждения Банка России, указанное в подпункте 3.6.1 настоящего пункта, принимается не позднее двадцати календарных дней после дня поступления заявления "Кредитной организации", указанного в абзаце первом подпункта 3.6.1 настоящего пункта, и оформляется письмом в адрес "Кредитной организации", подписываемым руководителем территориального учреждения Банка России (его заместителем). В письме указываются дата закрытия корреспондентского счета реорганизованной кредитной организации (корреспондентского субсчета ее филиала) (в соответствии с абзацем шестым подпункта 3.6.1 настоящего пункта) и режим такого корреспондентского счета (корреспондентского субсчета) (в соответствии с абзацем вторым подпункта 3.6.1 настоящего пункта).
Датой начала временного одновременного функционирования корреспондентского счета реорганизованной кредитной организации (корреспондентского субсчета ее филиала) и корреспондентского счета "Кредитной организации" (корреспондентского субсчета ее филиала, открытого на основе реорганизованной кредитной организации (ее филиала) является дата указанного в абзаце первом настоящего подпункта письма территориального учреждения Банка России.
3.6.3. В целях продления срока временного одновременного функционирования корреспондентского счета реорганизованной кредитной организации (корреспондентского субсчета ее филиала) и корреспондентского счета "Кредитной организации" (корреспондентского субсчета ее филиала, открытого на основе реорганизованной кредитной организации (ее филиала) "Кредитная организация" не ранее чем за месяц до даты закрытия корреспондентского счета реорганизованной кредитной организации (корреспондентского субсчета ее филиала) может направить на имя руководителя территориального учреждения Банка России по месту открытия корреспондентского счета реорганизованной кредитной организации (корреспондентского субсчета ее филиала) заявление об изменении даты закрытия указанного корреспондентского счета (корреспондентского субсчета), которая не может быть позднее трехсот шестидесяти календарных дней с даты внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации "Кредитной организации".
Не позднее двадцати календарных дней после дня поступления заявления "Кредитной организации", указанного в абзаце первом настоящего подпункта, территориальным учреждением Банка России по месту открытия корреспондентского счета реорганизованной кредитной организации (корреспондентского субсчета ее филиала) принимается решение об изменении даты закрытия указанного корреспондентского счета (корреспондентского субсчета), которое оформляется письмом в адрес "Кредитной организации", подписываемым руководителем территориального учреждения Банка России (его заместителем). В письме указывается дата закрытия такого корреспондентского счета (корреспондентского субсчета) в соответствии с абзацем первым настоящего подпункта.
Датой, начиная с которой продлевается срок временного одновременного функционирования корреспондентского счета реорганизованной кредитной организации (корреспондентского субсчета ее филиала) и корреспондентского счета "Кредитной организации" (корреспондентского субсчета ее филиала, открытого на основе реорганизованной кредитной организации (ее филиала), является дата указанного в абзаце втором настоящего подпункта письма территориального учреждения Банка России.
3.6.4. Одновременно с направлением "Кредитной организации" письма, указанного в абзаце первом подпункта 3.6.2 настоящего пункта, или письма, указанного в абзаце втором подпункта 3.6.3 настоящего пункта, его копия направляется в адрес территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью "Кредитной организации", а также (если реорганизованная кредитная организация является контрагентом Банка России по операциям рефинансирования и (или) депозитным операциям) - в Сводный экономический департамент Банка России.
Если принято решение о временном одновременном функционировании корреспондентского субсчета филиала реорганизованной кредитной организации и корреспондентского субсчета филиала "Кредитной организации" (об изменении даты закрытия корреспондентского субсчета филиала реорганизованной кредитной организации в соответствии с подпунктом 3.6.3 настоящего пункта), копия письма, указанного в абзаце первом настоящего подпункта, направляется также в адрес территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью филиала "Кредитной организации".
3.7. Банк России рассматривает вопрос о выдаче "Кредитной организации" лицензии на осуществление банковских операций с учетом имеющихся у реорганизуемых кредитных организаций лицензий на осуществление банковских операций. При этом "Кредитная организация" должна соответствовать требованиям, установленным Инструкцией Банка России N 135-И, в части:
наличия у "Кредитной организации" соответствующей организационной структуры, включающей службу внутреннего контроля;
выполнения требований, установленных Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", предъявляемых к членам совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации и лицам, занимающим должности руководителей (единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа), главного бухгалтера и заместителей главного бухгалтера;
требования к размеру собственных средств (капитала), если ходатайство о государственной регистрации "Кредитной организации" и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление Генеральной лицензии;
требования к размеру собственных средств (капитала) и раскрытию неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации, если с даты государственной регистрации реорганизуемых кредитных организаций прошло менее двух лет и ходатайство о государственной регистрации "Кредитной организации" и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте.
3.8. Не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения о выдаче "Кредитной организации" лицензии на осуществление банковских операций Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) сообщает о принятом решении уполномоченному регистрирующему органу.
Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о выдаче "Кредитной организации" лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте, Банк России информирует о принятом решении Агентство по страхованию вкладов.
4.1. Для государственной регистрации изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции) "Кредитной организации" (за исключением изменений, связанных с изменением размера уставного капитала в связи с реорганизацией), и получения новой лицензии на осуществление банковских операций (если "Кредитная организация" ходатайствует о выдаче ей новой лицензии на осуществление банковских операций) в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) направляются документы, предусмотренные Инструкцией Банка России N 135-И (за исключением документов, ранее направленных в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Положения, замечания по которым отсутствовали).
Документы, указанные в абзаце первом настоящего пункта, направляются в течение тридцати календарных дней со дня проведения общего собрания акционеров последней из реорганизуемых кредитных организаций в форме акционерного общества, на котором было принято решение о реорганизации (совместного общего собрания участников реорганизуемых кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью).
Государственная регистрация изменений, вносимых в устав "Кредитной организации" и связанных с изменением размера ее уставного капитала в связи с реорганизацией, осуществляется в порядке, установленном Инструкцией Банка России N 135-И, после получения "Кредитной организацией" документов, предусмотренных пунктом 4.4 (пунктом 4.5) настоящего Положения.
Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) выдает (направляет) письменное подтверждение получения документов, указанных в абзаце первом настоящего пункта.
4.2. Банк России рассматривает документы, представленные в соответствии с пунктом 4.1 настоящего Положения, в срок не более одного месяца с даты их получения.
4.2.1. Банк России при условии соответствия представленных документов требованиям, установленным федеральными законами, отсутствия оснований, предусмотренных частью восьмой статьи 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", принимает решения о государственной регистрации присоединяемой кредитной организации в связи с прекращением ее деятельности и о государственной регистрации изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции) "Кредитной организации", а также решение о выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций (если "Кредитная организация" ходатайствует о выдаче ей новой лицензии на осуществление банковских операций).
4.2.2. В течение трех рабочих дней с даты принятия решений, указанных в подпункте 4.2.1 настоящего пункта, Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) направляет:
в уполномоченный регистрирующий орган по местонахождению кредитной организации, направившей в соответствии с частью пятой статьи 23 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" письменное уведомление о начале процедуры реорганизации, - документы, предусмотренные пунктами 1 и 3 статьи 17 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", с указанием на необходимость направления уполномоченным регистрирующим органом документов, подтверждающих факт внесения в Единый государственный реестр юридических лиц соответствующих записей, а также экземпляра изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции), с отметкой уполномоченного регистрирующего органа непосредственно в территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации"; если документы для государственной регистрации были представлены в электронной форме, указывается на необходимость направления в территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации" вместо документов, подтверждающих факт внесения в Единый государственный реестр юридических лиц соответствующих записей, а также изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции), с отметкой уполномоченного регистрирующего органа - упомянутых документов в электронной форме, а также изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции), в электронной форме, подписанных электронной подписью этого органа; если при представлении документов в электронной форме кредитная организация ходатайствовала о получении экземпляра изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции), на бумажном носителе с отметкой уполномоченного регистрирующего органа, указывается на необходимость направления такого экземпляра в территориальное учреждение Банка России одновременно с изменениями, вносимыми в устав (уставом в новой редакции), в электронной форме;
каждой из реорганизуемых кредитных организаций посредством связи, обеспечивающей оперативное поступление информации, - сообщение о необходимости раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации (если с даты государственной регистрации реорганизуемых кредитных организаций прошло менее двух лет и "Кредитная организация" ходатайствует о выдаче ей лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте); раскрытие такой информации и направление в территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации" письменного подтверждения о раскрытии информации осуществляются в порядке, установленном Указанием Банка России N 1379-У;
в Сводный экономический департамент, Департамент регулирования расчетов и Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках - информацию о направлении документов, предусмотренных абзацем третьим настоящего подпункта, в уполномоченный регистрирующий орган.
4.2.3. Если в реорганизации участвует кредитная организация, надзор за деятельностью которой осуществляет уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России:
при направлении в уполномоченный регистрирующий орган документов, упомянутых в абзаце втором подпункта 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения, указывается на необходимость направления этим органом соответствующих документов непосредственно в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций);
при направлении кредитной организации сообщения, упомянутого в абзаце третьем подпункта 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения, указывается на необходимость направления предусмотренного этим подпунктом письменного подтверждения в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций и уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России.
4.3. Территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации" не позднее одного рабочего дня с даты получения от уполномоченного регистрирующего органа документов, указанных в абзаце третьем подпункта 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения, направляет:
сообщение о получении данных документов, а также о представлении всеми реорганизуемыми кредитными организациями письменного подтверждения, указанного в абзаце четвертом подпункта 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения (если с даты государственной регистрации реорганизуемых кредитных организаций прошло менее двух лет и "Кредитная организация" ходатайствует о выдаче ей лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензии на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте), - в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций, в территориальные учреждения Банка России по местонахождению присоединенных кредитных организаций (их филиалов), в "Кредитную организацию" и в присоединенные кредитные организации;
уведомление об открытии филиалов "Кредитной организации", открываемых на основе присоединяемых кредитных организаций и их филиалов, и уведомление об открытии внутренних структурных подразделений - в территориальные учреждения Банка России в порядке, установленном Инструкцией Банка России N 135-И.
К сообщению, направляемому в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций и территориальные учреждения Банка России по местонахождению присоединенных кредитных организаций (их филиалов), прилагаются копии документов, подтверждающих факт внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц. При представлении документов для государственной регистрации в электронной форме упомянутые документы направляются в электронной форме. К сообщению, направляемому в территориальное учреждение Банка России по местонахождению филиала "Кредитной организации", открытого на основе присоединенной кредитной организации (ее филиала), прилагается один экземпляр положения о филиале.
4.4. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций) не позднее трех рабочих дней с даты получения сообщения и документов, указанных в пункте 4.3 настоящего Положения (от уполномоченного регистрирующего органа документов, указанных в абзаце втором подпункта 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения):
вносит в Книгу государственной регистрации кредитных организаций сведения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции) "Кредитной организации", запись о прекращении деятельности присоединенных кредитных организаций (с указанием правопреемника и формы реорганизации);
присваивает порядковые номера филиалам "Кредитной организации", открытым на основе присоединенных кредитных организаций и их филиалов;
направляет в Сводный экономический департамент, Департамент регулирования, управления и мониторинга платежной системы Банка России, Департамент регулирования расчетов, Департамент банковского надзора, Департамент обеспечения и контроля операций на финансовых рынках, Департамент информационных систем и Центр информационных технологий Банка России письменное сообщение, в котором указываются полные фирменные наименования "Кредитной организации" и присоединенных кредитных организаций, их регистрационные номера, присвоенные Банком России, дата прекращения деятельности присоединенных кредитных организаций, полные наименования филиалов "Кредитной организации", открытых на основе присоединенных кредитных организаций и их филиалов, их порядковые номера;
направляет в территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации" экземпляр изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции) "Кредитной организации" (если документы для государственной регистрации представлены на бумажных носителях), два экземпляра лицензии на осуществление банковских операций (в случае если "Кредитная организация" ходатайствовала о выдаче новой лицензии на осуществление банковских операций и Банком России было принято решение об этом);
направляет в территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации" и в территориальные учреждения Банка России по местонахождению присоединенных кредитных организаций (их филиалов) сообщение о присвоении порядковых номеров филиалам "Кредитной организации", открытым на основе присоединенных кредитных организаций и их филиалов.
4.4.1. Если в реорганизации участвует кредитная организация, надзор за деятельностью которой осуществляет уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России:
письменное сообщение, указанное в абзаце четвертом настоящего пункта, направляется также в уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России, в территориальное учреждение Банка России по местонахождению реорганизованной кредитной организации (если надзор за деятельностью такой кредитной организации не осуществляет уполномоченное структурное подразделение центрального аппарата Банка России), территориальные учреждения Банка России по местонахождению филиалов реорганизованных кредитных организаций, в "Кредитную организацию" и в реорганизованные кредитные организации. К письменному сообщению, направляемому в территориальные учреждения Банка России по местонахождению присоединенных кредитных организаций (их филиалов) прилагаются копии документов, подтверждающих факт внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц. При представлении документов для государственной регистрации в электронной форме упомянутые документы направляются в электронной форме;
документы, перечисленные в абзаце пятом настоящего пункта, и документы, подтверждающие факт внесения в Единый государственный реестр юридических лиц соответствующих записей, направляются в территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации".
Документы, указанные в абзаце третьем настоящего подпункта, могут быть направлены Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций в "Кредитную организацию" (выданы под расписку уполномоченному лицу "Кредитной организации") при условии представления свидетельств Банка России о государственной регистрации присоединенных кредитных организаций (при их наличии) и лицензий на осуществление банковских операций, на основании которых "Кредитная организация" действовала до реорганизации (если "Кредитная организация" ходатайствовала о выдаче новой лицензии на осуществление банковских операций и Банком России было принято решение об этом), и лицензий на осуществление банковских операций, на основании которых присоединенные кредитные организации действовали до реорганизации.
Если документы для государственной регистрации представлены в электронной форме, документы, указанные в абзаце четвертом настоящего подпункта, направляются "Кредитной организации" в установленном порядке в электронной форме. Если при представлении документов в электронной форме кредитная организация ходатайствовала о получении экземпляра изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции), на бумажном носителе с отметкой уполномоченного регистрирующего органа, такой экземпляр направляется в "Кредитную организацию" (выдается под расписку уполномоченному лицу "Кредитной организации"). Если при представлении документов в электронной форме кредитная организация ходатайствовала о получении экземпляров документов, подтверждающих факт внесения соответствующих записей в Единый государственный реестр юридических лиц, на бумажном носителе, такие экземпляры направляются в "Кредитную организацию" (выдаются под расписку уполномоченному лицу "Кредитной организации").
Лицензия на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях или лицензия на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте выдается "Кредитной организации" (если с даты государственной регистрации реорганизуемых кредитных организаций прошло менее двух лет и ходатайство о государственной регистрации изменений, вносимых в устав (устава в новой редакции) "Кредитной организации", и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций предполагает предоставление указанной лицензии) при условии представления в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций письменного подтверждения, предусмотренного абзацем третьим подпункта 4.2.2 пункта 4.2 настоящего Положения.
4.5. Территориальное учреждение Банка России по местонахождению "Кредитной организации" не позднее трех рабочих дней с даты получения документов, указанных в пункте 4.4 настоящего Положения, при условии представления свидетельств Банка России о государственной регистрации присоединенных кредитных организаций (при их наличии), лицензий на осуществление банковских операций, на основании которых "Кредитная организация" действовала до реорганизации (в случае если "Кредитная организация" ходатайствовала о выдаче новой лицензии на осуществление банковских операций и Банком России было принято решение об этом), и лицензий на осуществление банковских операций, на основании которых присоединенные кредитные организации действовали до реорганизации, направляет в "Кредитную организацию" (выдает уполномоченному лицу "Кредитной организации"):