Действующий
не позднее одного рабочего дня, следующего за днем выявления таких фактов, направить письменное сообщение об этом в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации (филиала);
освободить соответствующего руководителя от должности и направить в территориальное учреждение Банка России документы, предусмотренные пунктом 22.11 настоящей Инструкции.
Территориальное учреждение Банка России в случае непоступления документов, подтверждающих освобождение руководителя от должности, либо в случае самостоятельного выявления фактов, указанных в абзаце первом настоящего подпункта, направляет кредитной организации письменное требование о замене соответствующего руководителя.
Федеральным законом "О банках и банковской деятельности".
22.14. Кредитная организация в трехдневный срок со дня принятия решения об избрании (освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета) в письменной форме уведомляет об этом территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью. В уведомлении также должно содержаться подтверждение соответствия избранного члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации требованиям, установленным Протокол заседания общего собрания участников (акционеров) кредитной организации, на котором было принято решение об избрании (об освобождении) члена совета директоров (наблюдательного совета), не позднее пятнадцати календарных дней после закрытия общего собрания направляется кредитной организацией в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за ее деятельностью.
23.1. Реорганизация кредитной организации может быть осуществлена в форме слияния, присоединения, разделения, выделения и преобразования.
23.2. При реорганизации кредитных организаций, в результате которой создается новая кредитная организация (новые кредитные организации), Банк России рассматривает вопрос о выдаче ей (им) новых лицензий на осуществление банковских операций. При этом Банком России принимаются во внимание лицензии, на основании которых действовали реорганизованные кредитные организации. Оценка финансового положения реорганизуемой кредитной организации осуществляется в соответствии с Указанием Банка России N 2005-У (для банка) либо в соответствии с нормативным актом Банка России, устанавливающим критерии определения финансового состояния кредитной организации (для небанковской кредитной организации).
Порядок представления в территориальное учреждение Банка России свидетельств о государственной регистрации кредитных организаций по форме, установленной Банком России, и лицензий на осуществление банковских операций, на основании которых кредитные организации действовали до реорганизации, определяется иными нормативными актами Банка России.
23.3. Документы, необходимые для государственной регистрации кредитной организации, представляются в территориальное учреждение Банка России в течение одного месяца со дня принятия решения о реорганизации кредитной организации, если иное не установлено нормативными актами Банка России.
законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
23.4. За государственную регистрацию кредитной организации, создаваемой в результате реорганизации, и за предоставление созданной в результате реорганизации кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций уплачиваются государственные пошлины в порядке и размерах, установленных приложения 11 (приложения 15) к настоящей Инструкции, приложения 2 к Указанию Банка России от 7 февраля 2005 года N 1548-У "О порядке открытия (закрытия) и организации работы передвижного пункта кассовых операций банка (филиала)", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 28 марта 2005 года N 6438, 6 октября 2006 года N 8362, 26 мая 2008 года N 11750 ("Вестник Банка России" от 6 апреля 2005 года N 18, от 18 октября 2006 года N 56, от 11 июня 2008 года N 32). При этом не требуется направления документов, ранее представленных для открытия таких подразделений, за исключением:
23.5. Переоформление обособленных подразделений (внутренних структурных подразделений) в обособленные подразделения (внутренние структурные подразделения) реорганизованной кредитной организации (кредитной организации, возникшей в результате реорганизации) осуществляется на основании уведомления, составленного по форме положения о филиале (представительстве) реорганизованной кредитной организации (кредитной организации, возникшей в результате реорганизации), открываемом на основе филиала (представительства) кредитной организации, прекращающей деятельность в результате реорганизации;
пункте 22.4 настоящей Инструкции.
документов, представляемых для получения согласия Банка России на назначение новых кандидатур руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала реорганизованной кредитной организации (кредитной организации, возникшей в результате реорганизации), по перечню, указанному в Положением Банка России от 4 июня 2003 года N 230-П "О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 7 июля 2003 года N 4868, 30 ноября 2005 года N 7217, 4 июля 2006 года N 8022, 19 декабря 2006 года N 8638, 17 мая 2007 года N 9498, 13 декабря 2007 года N 10704, 28 июля 2008 года N 12036, 3 февраля 2009 года N 13261 ("Вестник Банка России" от 16 июля 2003 года N 39, от 7 декабря 2005 года N 64, от 12 июля 2006 года N 39, от 27 декабря 2006 года N 73, от 30 мая 2007 года N 32, от 26 декабря 2007 года N 71, от 6 августа 2008 года N 41, от 9 февраля 2009 года N 8) (далее - Положение Банка России N 230-П).
Уведомление и документы, указанные в настоящем пункте, направляются в территориальные учреждения Банка России по предполагаемому местонахождению кредитной организации, возникающей в результате реорганизации, и по местонахождению обособленного подразделения (внутреннего структурного подразделения) одновременно с документами, направляемыми в территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению кредитной организации, возникающей в результате реорганизации, для государственной регистрации. В случае реорганизации кредитных организаций в форме слияния или присоединения уведомления и документы, указанные в настоящем пункте, направляются в территориальные учреждения Банка России с учетом особенностей, установленных 23.6. Территориальные учреждения Банка России в процессе осуществления надзора за деятельностью кредитных организаций, находящихся в стадии реорганизации, координируют свои действия в соответствии с положениями настоящей Инструкции и иных нормативных актов Банка России.
23.7. Юридическое дело реорганизованной кредитной организации передается территориальным учреждением Банка России, осуществлявшим надзор за ее деятельностью, в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью возникшей в результате реорганизации кредитной организации (реорганизованной кредитной организации), в течение одного месяца с момента ее государственной регистрации (государственной регистрации изменений, вносимых в устав реорганизованной кредитной организации).
Положением Банка России N 230-П.
23.8. Особенности реорганизации в форме слияния, присоединения установлены 23.9. В ходе реализации процедур реорганизации кредитных организаций уполномоченный регистрирующий орган и Банк России (территориальные учреждения Банка России) взаимодействуют в порядке, определяемом иными нормативными актами Банка России, а также актами о взаимодействии уполномоченного регистрирующего органа и Банка России.
При реорганизации кредитных организаций в форме акционерного общества совместное общее собрание акционеров не проводится. При реорганизации в форме разделения или выделения кредитной организации в форме акционерного общества общее собрание акционеров вновь создаваемого общества не проводится.
главами 24 - 27 настоящей Инструкции, с учетом особенностей, установленных статьей 19.1 Федерального закона "Об акционерных обществах".
Разделение или выделение кредитной организации в форме акционерного общества, осуществляемое одновременно со слиянием или с присоединением, осуществляется по правилам, установленным 23.10. Информация о реорганизации и прекращении деятельности кредитной организации публикуется в "Вестнике Банка России".
23.11. Изменение кредитной организацией в форме акционерного общества типа акционерного общества не является реорганизацией.
Федеральным законом "Об обществах с ограниченной ответственностью".
24.1. Совместное общее собрание участников реорганизуемых кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью проводится в соответствии с требованиями, установленными 24.2. Для государственной регистрации создаваемой в результате слияния кредитной организации в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) представляются следующие документы:
подпунктах 3.1.1, 3.1.2, 3.1.5, 3.1.6, 3.1.11, 3.1.13 пункта 3.1 настоящей Инструкции (с учетом положений пункта 24.3 настоящей Инструкции);
документы, указанные в протоколы общих собраний участников реорганизуемых кредитных организаций, в которых зафиксированы решения о реорганизации, об утверждении передаточных актов, а также решения по иным вопросам, предусмотренным федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России (по два экземпляра протокола общего собрания участников каждой реорганизуемой кредитной организации), а также для реорганизуемых кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью - протокол совместного общего собрания участников таких кредитных организаций (два экземпляра);
передаточные акты реорганизуемых кредитных организаций (по два экземпляра передаточного акта каждой кредитной организации);
договор о слиянии, в котором определяются порядок и условия слияния, а также порядок конвертации (обмена) акций (долей) каждой реорганизуемой кредитной организации в (на) акции (доли) создаваемой в результате слияния кредитной организации, а также иные положения, предусмотренные федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России (два экземпляра);
надлежащим образом заверенная копия документа, выданного федеральным антимонопольным органом и подтверждающего удовлетворение ходатайства о даче согласия на слияние кредитных организаций (если в соответствии с федеральными законами слияние кредитных организаций требует предварительного согласия федерального антимонопольного органа); если в соответствии с федеральными законами слияние кредитных организаций осуществляется с последующим уведомлением федерального антимонопольного органа, в территориальное учреждение Банка России должна быть представлена надлежащим образом заверенная копия соответствующего уведомления, а также, если последующее уведомление федерального антимонопольного органа осуществляется в соответствии с требованиями
Федеральным законом "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".
иные документы (в двух экземплярах), предусмотренные подпунктом 3.1.5 пункта 3.1 настоящей Инструкции, - в двух экземплярах, документы, предусмотренные подпунктами 3.1.6 (в случае необходимости их представления), 3.1.11, 3.1.13 пункта 3.1 настоящей Инструкции, - в одном экземпляре.
При этом ходатайство о государственной регистрации кредитной организации и выдаче лицензии на осуществление банковских операций на имя руководителя Банка России представляется в одном экземпляре, устав создаваемой в результате слияния кредитной организации - в четырех экземплярах, документы, предусмотренные Положением Банка России N 230-П.
Особенности представления документов, указанных в настоящем пункте, установлены 24.3. Если участниками создаваемой в результате слияния кредитной организации становятся участники реорганизованных кредитных организаций и их доли в абсолютном выражении остаются неизменными либо уменьшаются, дополнительной проверки правомерности участия в уставном капитале создаваемой кредитной организации и оплаты (приобретения) ее акций (долей) не требуется.
подпунктом 3.1.6 пункта 3.1 настоящей Инструкции, в территориальное учреждение Банка России не представляются.
При этом документы, предусмотренные 24.4. По результатам рассмотрения представленных документов Банк России принимает решение о государственной регистрации создаваемой в результате слияния кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций.
Положением Банка России N 230-П.
Направление необходимых документов в уполномоченный регистрирующий орган, выдача созданной в результате слияния кредитной организации оригинала свидетельства о государственной регистрации, оригиналов свидетельств о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записей о прекращении деятельности реорганизованных кредитных организаций, лицензии на осуществление банковских операций, а также иные мероприятия, связанные с реорганизацией, осуществляются в соответствии с 25.1. При реорганизации кредитных организаций в форме присоединения в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) представляются следующие документы:
заявление о государственной регистрации изменений, вносимых в устав присоединяющей кредитной организации, составленное по установленной форме (один экземпляр), и заявление о внесении записи о прекращении деятельности присоединенной кредитной организации, составленное по утвержденной Правительством Российской Федерации форме (один экземпляр);
ходатайство присоединяющей кредитной организации о государственной регистрации изменений, вносимых в ее устав, за подписью уполномоченного лица кредитной организации (один экземпляр), ходатайство также должно содержать подтверждение уведомления всех кредиторов о реорганизации кредитных организаций;
протоколы общих собраний участников реорганизуемых кредитных организаций, в которых зафиксированы решения о реорганизации, об утверждении договора о присоединении, об утверждении передаточного акта (общим собранием участников присоединяемой кредитной организации), а также решения по иным вопросам, предусмотренным федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России (два экземпляра протокола общего собрания участников каждой реорганизуемой кредитной организации); в случае принятия общим собранием акционеров присоединяющей кредитной организации решения о внесении изменений в ее устав в протоколе также должны быть указаны фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства об их государственной регистрации (если ходатайство подписывается лицом, не являющимся председателем совета директоров (наблюдательного совета) или единоличным исполнительным органом присоединяющей кредитной организации);
протокол совместного общего собрания участников реорганизуемых кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью, в котором зафиксировано решение о внесении изменений в устав присоединяющей кредитной организации, а также решения по иным необходимым вопросам (два экземпляра), протокол также должен содержать фамилию, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства о государственной регистрации изменений, вносимых в устав присоединяющей кредитной организации (если ходатайство подписывается лицом, не являющимся председателем совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или единоличным исполнительным органом кредитной организации);
приложения 20 к настоящей Инструкции в четырех экземплярах;
текст изменений, вносимых в устав присоединяющей кредитной организации (включающий также положение о переходе прав и обязанностей присоединяемой кредитной организации (присоединяемых кредитных организаций) к присоединяющей кредитной организации), по форме передаточные акты присоединяемых кредитных организаций (по два экземпляра передаточного акта каждой присоединяемой кредитной организации);
договор о присоединении (два экземпляра), в котором определяются порядок и условия присоединения, порядок конвертации (обмена) акций (долей) присоединяемой кредитной организации в акции (доли) присоединяющей кредитной организации, а также решения по иным вопросам, предусмотренным федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России;
приложения 3 к настоящей Инструкции, одновременно представляется подписанное единоличным исполнительным органом присоединяющей кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка участников составу участников: а) на дату проведения совместного общего собрания участников реорганизуемых кредитных организаций (для присоединяющей кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью); б) на дату составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании участников последней из реорганизуемых кредитных организаций, на котором было принято решение о реорганизации (для присоединяющей кредитной организации в форме акционерного общества);
полный список участников присоединяющей кредитной организации (с учетом участников присоединяемой кредитной организации (присоединяемых кредитных организаций) в электронном виде по форме