Действующий
Постановление от 18 февраля 2004 г. N 04-5/пс "О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов"
В соответствии с пунктом 2 статьи 39 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
Положение о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов.
1. Утвердить прилагаемое
Положения о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов, утвержденного настоящим постановлением.
2. Управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего постановления привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положение о деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов
Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда и правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а деятельность управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда - также в соответствии с решениями общего собрания владельцев инвестиционных паев такого фонда.
1.2. Деятельность управляющей компании осуществляется в соответствии с требованиями II. Выдача, обмен и погашение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, а также определение расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда
Управляющая компания не вправе осуществлять погашение инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, при котором сумма денежной компенсации определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на момент времени, после которого приняты заявки на погашение инвестиционных паев.
Управляющая компания не вправе осуществлять обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, при котором сумма денежных средств и (или) стоимость иного имущества, передаваемого в паевой инвестиционный фонд, на инвестиционные паи которого осуществляется обмен, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая на момент времени, после которого приняты заявки на обмен инвестиционных паев.
манипулировать ценами на ценные бумаги, составляющие активы акционерного инвестиционного фонда или активы паевого инвестиционного фонда;
использовать для определения расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда количество инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев этого фонда на момент времени иной, чем момент времени, по состоянию на который определена стоимость чистых активов этого фонда.
III. Управление акционерным инвестиционным фондом (доверительное управление инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда) и доверительное управление паевым инвестиционным фондом
IV. Учет имущества, составляющего инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и хранение документов
По каждому акционерному инвестиционному фонду и паевому инвестиционному фонду ведется отдельный учетный журнал.
дату и время согласия специализированного депозитария на совершение операции (исполнения поручения о передаче ценных бумаг);
описание имущества, в отношении которого совершается операция, а также его количество и стоимость (сумма денежных средств);
Ведение учетного журнала может осуществляться с использованием электронных баз данных или на бумажных носителях.
полное фирменное наименование, номер и дату предоставления лицензии акционерного инвестиционного фонда или название паевого инвестиционного фонда;
общую стоимость имущества, составляющего инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, или имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
описание имущества, составляющего инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда, или имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, его количество (сумму денежных средств), оценочную и балансовую стоимость, а также долю оценочной стоимости каждого вида имущества в его общей стоимости на день составления перечня имущества;
указание на соответствие или несоответствие состава и структуры активов акционерного инвестиционного фонда, активов паевого инвестиционного фонда требованиям законов и иных нормативных правовых актов, а также инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда и правил доверительного управления паевого инвестиционного фонда.
Перечни имущества должны составляться в электронной форме и могут составляться на бумажных носителях.