Действующий
физического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, физического лица - приобретателя акций (долей) финансовой организации, физического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, физического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации1
N п/п | Наименование сведений | Содержание сведений |
1 | 2 | 3 |
1 | Фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, физического лица - приобретателя (владельца) акций (долей) финансовой организации, физического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, физического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации (далее - физическое лицо) (1) | |
2 | Дата и место рождения (2) | |
3 | Гражданство | |
4 | Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (2) | |
5 | Место регистрации и адрес фактического места жительства, номер контактного телефона (2) | |
6 | Сведения о деловой репутации физического лица (3): | |
6.1 | Наличие (отсутствие) оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций (3) | Подпись |
7 | Сведения о лицах, которые могут предоставить информацию о деловой репутации физического лица (полное и (или) сокращенное (при его наличии) наименование финансовой организации; для финансовой организации, являющейся коммерческой организацией, полное и (или) сокращенное (при его наличии) фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии), номера контактных телефонов) | |
8 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии) | |
9 | Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии) |
1. Если изменялись фамилия, имя, отчество, дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества (при наличии).
2. Сведения сверяются подразделением Банка России с представляемой вместе с анкетой копией соответствующего документа, заверенной в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
Представление документов для подтверждения адреса фактического места жительства и номеров домашнего, служебного и мобильного телефонов не требуется.
3. В графе 2 строки 6.1 проставляется слово "нет" в случае отсутствия оснований для признания деловой репутации физического лица не соответствующей требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций.
Сведения, представляемые по основаниям, предусмотренным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, указываются на дату подписания анкеты.
В ином случае (в том числе в случае истечения десятилетнего или иного срока) в графе 2 строки 6.1 приводится описание имеющихся фактов с указанием:
даты возникновения факта, в том числе даты принятия судебного решения; даты вступления в законную силу постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях; даты предписания с требованием о замене недостоверной отчетности или об устранении нарушений, связанных с представлением финансовой организацией существенно недостоверной отчетности, если подготовка и представление отчетности входили в компетенцию физического лица, представляющего анкету;
периода действия факта, в том числе: даты назначения (избрания) на должность и освобождения от (прекращения осуществления функций по) должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации, в которой в соответствии с решением Банка России назначена временная администрация по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или у которой была отозвана лицензия на осуществление банковских операций. При этом к анкете должны быть приложены копии подтверждающих документов, например: судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, заверенные в установленном законодательством Российской Федерации порядке, трудовой книжки (трудового договора (контракта) физического лица, решения уполномоченного органа управления финансовой организации и (или) иного юридического лица, договора о передаче акций (долей участия в уставных капиталах организаций) в доверительное управление, документов, свидетельствующих о непричастности физического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации по управлению финансовой организации, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций, заверенные руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации. Если физическое лицо является иностранным гражданином, представляются документы, подтверждающие соответствие его деловой репутации требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, в том числе отсутствие вины в банкротстве юридического лица.
В графе 3 строки 6.1 проставляется собственноручная подпись физического лица, подтверждающая сведения, указанные в графе 2 строки 6.1.
4. Информация об изменении анкетных данных (строки 1, 3-6) направляется в подразделение Банка России в порядке, предусмотренном пунктом 4.7 настоящего Положения.