В отношении физических лиц - Анкета физического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, физического лица - приобретателя акций (долей) финансовой организации, физического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, физического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации (далее - анкета 2) (приложение 5 к настоящему Положению), заполненная в соответствии с требованиями, установленными абзацем первым подпункта 2.5.2 пункта 2.5 настоящего Положения. Если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, то к анкете дополнительно прилагаются оригиналы документов о наличии (об отсутствии) судимости и о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом соответствующего иностранного государства, либо письменное подтверждение этим органом того, что такие документы не выдаются (если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства).

В отношении юридических лиц - Анкета юридического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, юридического лица - приобретателя акций (долей) финансовой организации, юридического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, юридического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации (далее - анкета 3) (приложение 6 к настоящему Положению), заполненная в соответствии с требованиями, установленными абзацем первым подпункта 2.5.2 пункта 2.5 настоящего Положения. Если лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, то к анкете дополнительно прилагаются оригиналы документов о наличии (об отсутствии) судимости и о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом соответствующего иностранного государства, либо письменное подтверждение этим органом того, что такие документы не выдаются. Эти документы представляются в отношении единоличного исполнительного органа юридического лица, если он является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства. Если юридическое лицо является иностранным резидентом и структура его органов управления не предусматривает должности, поименованной как единоличный исполнительный орган, эти документы представляются в отношении лица (лиц), полномочия которого (которых) на основании учредительных документов (устава) такого юридического лица аналогичны полномочиям единоличного исполнительного органа, установленным законодательством Российской Федерации. Если уставом иностранного юридического лица предусмотрено, что вышеуказанные полномочия предоставлены нескольким лицам, то эти документы представляются в отношении каждого из них.

4.1.1. Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица, а также об отсутствии в отношении указанного лица оснований для признания его деловой репутации неудовлетворительной представляются финансовой организацией (ее учредителем) в анкете юридического лица. Если лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа юридического лица, является иное юридическое лицо, то в анкете представляются также сведения о единоличном исполнительном органе такого юридического лица, а также об отсутствии в отношении него оснований для признания его деловой репутации неудовлетворительной.

4.1.2. Если в соответствии с учредительным документом юридического лица функции единоличного исполнительного органа осуществляются несколькими лицами, в анкете юридического лица указываются сведения о каждом лице, осуществляющем указанные функции, а также об отсутствии в отношении этих лиц оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной.

4.1.3. Анкета юридического лица заполняется лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа юридического лица. Если лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа юридического лица, является иное юридическое лицо, то анкета заполняется единоличным исполнительным органом иного юридического лица.

4.2. Оценка соответствия лиц, указанных в подпунктах 1.3.2-1.3.14 пункта 1.3 настоящего Положения, требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, проводится уполномоченным подразделением Банка России в течение 30 дней со дня получения документов, указанных в пункте 4.1 настоящего Положения.

Оценка соответствия требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, проводится уполномоченным подразделением Банка России на основании документов, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Положения, с учетом всей имеющейся в Банке России информации (сведений).

4.3. Финансовая организация должна представить в Банк России сведения об изменении анкетных данных лиц, указанных в подпунктах 1.3.2-1.3.14 пункта 1.3 настоящего Положения, путем представления не позднее 10 рабочих дней со дня, когда финансовой организации стало известно или должно было стать известно об изменении анкетных данных анкеты 2 и (или) 3 (приложение 5 к настоящему Положению - для физических лиц, приложение 6 к настоящему Положению - для юридических лиц), заполненной с учетом произошедших изменений, с приложением документов, подтверждающих такие изменения.

В анкетах 2 и (или) 3 заполняются только те пункты, по которым произошли изменения, а также пункты, позволяющие идентифицировать лицо, направившее уведомление:

фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) - для физического лица;

наименование, фирменное (при наличии) наименование (полное и (при наличии) сокращенное), основной государственный регистрационный номер, место нахождения (адрес) юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц - для юридического лица.

4.3.1. Финансовая организация должна представить в Банк России сведения о назначении (освобождении от должности) единоличного исполнительного органа юридических лиц - учредителей (акционеров, участников) финансовой организации, осуществляющих контроль, а также имеющих право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, в течение 10 рабочих дней со дня, когда финансовой организации стало известно или должно было стать известно о таком назначении (освобождении от должности) в соответствии с абзацами первым-четвертым настоящего пункта. При этом анкета 3 юридического лица представляется в случае назначения единоличного исполнительного органа.

4.3.2. Указанные в настоящем пункте сведения рассматриваются уполномоченным подразделением Банка России в течение 30 дней со дня их получения.

4.4. При увеличении размера уставного капитала кредитной организации путем мены или конвертации требований кредиторов по субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам) (далее - субординированные инструменты), включая требования по невыплаченным процентам по субординированным инструментам, а также требования по финансовым санкциям за неисполнение обязательств по субординированным инструментам (далее - требования кредиторов по субординированным инструментам), на обыкновенные акции (доли) кредитной организации в случаях, предусмотренных частью шестой статьи 25.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", оценка деловой репутации лиц, получивших акции (доли) кредитной организации в результате осуществления мены или конвертации требований кредиторов по субординированным инструментам, лиц, осуществляющих контроль в отношении таких акционеров (участников) кредитной организации, а также единоличного исполнительного органа указанных лиц осуществляется с учетом следующего.

Кредитная организация представляет в Банк России сведения об изменении анкетных данных (при наличии таких изменений) кредиторов, являвшихся на дату, предшествующую дате мены или конвертации, акционерами (участниками) кредитной организации, владеющими более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, лицами, осуществляющими контроль в отношении таких акционеров (участников) кредитной организации (в том числе в отношении единоличного исполнительного органа указанных лиц), в соответствии с пунктом 4.3 настоящего Положения.

Кредитная организация не позднее 90 дней с даты государственной регистрации вносимых в устав кредитной организации изменений, связанных с увеличением ее уставного капитала, должная представить в Банк России документы, указанные в пункте 4.1 настоящего Положения, в отношении кредиторов, ставших по результатам мены или конвертации владельцами более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, лицами, осуществляющими контроль в отношении таких акционеров (участников) кредитной организации (в том числе в отношении единоличного исполнительного органа указанных лиц).

Представленные сведения рассматриваются уполномоченным подразделением Банка России в течение 30 дней со дня их получения.

Глава 5. Направление членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации

5.1. Лицо, занимающее должность члена совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации и обладающее правом давать обязательные указания или возможностью иным образом определять действия финансовой организации (независимо от срока, в течение которого он обладает таким правом или возможностью), вправе представить в Банк России информацию о том, что он голосовал против или, действуя добросовестно, не принимал участия в голосовании по вопросу, принятие решения по которому, по мнению указанного лица, может привести кредитную организацию к отзыву лицензии на осуществление банковских операций по основаниям, предусмотренным пунктами 1, 2, 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", или некредитную финансовую организацию к отзыву (аннулированию) лицензии по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации либо исключению из реестра по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации.

5.2. Информация по факту, указанному в пункте 5.1 настоящего Положения, должна направляться членом совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации в Центр допуска (в отношении подведомственной Центру кредитной организации), членом совета директоров (наблюдательного совета) некредитной финансовой организации в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций в срок, не превышающий 15 дней со дня принятия советом директоров (наблюдательным советом) финансовой организации решения, указанного в пункте 5.1 настоящего Положения, заказным письмом с уведомлением о вручении.

Представляемая информация должна содержать дату проведения соответствующего заседания совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации и (при наличии такой информации) номер протокола заседания; описание решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, против которого голосовал (или, действуя добросовестно, не принимал участия в голосовании) член совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации; изложение причин, в соответствии с которыми член совета директоров (наблюдательного совета) полагает, что указанное решение может привести к последствиям, указанным в пункте 5.1 настоящего Положения.

5.3. Указанная в пункте 5.1 настоящего Положения информация направляется в целях представления доказательства непричастности к принятию решения или совершению действий (бездействию), которые привели кредитную организацию к отзыву лицензии на осуществление банковских операций по основаниям, предусмотренным пунктами 1, 2, 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", или некредитную финансовую организацию к отзыву (аннулированию) лицензии по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации либо исключению из соответствующего реестра по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации.

5.4. Учет информации, полученной от членов совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, осуществляется уполномоченным подразделением Банка России

Глава 6. Ведение Банком России баз данных и направление лицами запроса о предоставлении Банком России информации о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, а также направление Банком России ответа, содержащего запрашиваемую информацию, или сведения об отсутствии такой информации

6.1. Банк России ведет базы данных, в том числе в отношении лиц, указанных в пунктах 1.2 и 1.3 настоящего Положения, а также:

руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего аудита или руководителя службы внутреннего контроля кредитной организации, а также лиц, осуществляющих функции по указанным должностям (далее - руководители службы кредитной организации);

должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) негосударственного пенсионного фонда;

работника негосударственного пенсионного фонда или его филиала, для которого в соответствии с Федеральным законом "О негосударственных пенсионных фондах" наличие квалификационного аттестата является обязательным (далее - специалист фонда);

работника управляющей компании или ее филиала, для которого в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" наличие квалификационного аттестата является обязательным, в должностные обязанности которого входят функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на финансовом рынке (далее - специалист управляющей компании);

лица, осуществляющего функции ревизора (руководителя ревизионной комиссии) страховой организации (далее - ревизор);

сотрудника службы внутреннего контроля, осуществляющего внутренний контроль в управляющей компании (далее - сотрудник службы внутреннего контроля);

специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также лица, осуществляющего функции по указанной должности в финансовой организации (далее - специальное должностное лицо).

6.2. Уполномоченное подразделение Банка России должно вносить сведения о лицах, указанных в пункте 6.1 настоящего Положения, в базы данных не позднее 3 рабочих дней с даты получения информации о наступлении событий, являющихся основанием для внесения сведений в базы данных. Перечень таких оснований определен в приложении 7 к настоящему Положению.

6.3. Уполномоченное подразделение Банка России обязано исключить из баз данных сведения о лицах, информация о которых в них содержится, в срок, не превышающий 14 календарных дней с даты истечения сроков, установленных пунктом 6.9 настоящего Положения, либо до истечения указанных сроков - в соответствии с основаниями, предусмотренными пунктом 6.10 настоящего Положения.

6.4. В базы данных вносятся сведения о следующих лицах, не отвечающих требованиям к деловой репутации по основаниям, предусмотренным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций:

членах совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации (приложение 8 к настоящему Положению). Сведения о председателе совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации вносятся в базы данных с указанием должности "председатель совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации". В случае если членом совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации, у которой лицензия на осуществление банковских операций была отозвана по основаниям, предусмотренным пунктами 1, 2, 4 части второй статьи 20 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", или если членом совета директоров (наблюдательного совета) некредитной финансовой организации, у которой лицензия была отозвана (аннулирована) по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации (либо некредитная финансовая организация была исключена из соответствующего реестра по основаниям нарушения ею законодательства Российской Федерации), была представлена информация, указанная в пункте 5.1 настоящего Положения, Банк России учитывает сведения об указанном лице в базе данных с проставлением признака "Условно". В течение 45 дней с момента учета указанных сведений в базе данных Банк России принимает решение о сохранении сведений о соответствующем лице в базе данных и снятии признака "Условно" либо об исключении сведений о соответствующем лице из базы данных;

руководящих должностных лицах финансовой организации (филиала), лицах, временно исполняющих обязанности руководящих должностных лиц финансовой организации (филиала), лицах, которым предоставлено право распоряжения денежными средствами (приложение 8 к настоящему Положению);

руководителях служб кредитной организации, внутреннем аудиторе (руководителе службы внутреннего аудита) страховой организации, контролере (руководителе службы внутреннего контроля) негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) негосударственного пенсионного фонда, специалисте фонда, специалисте управляющей компании, ревизоре, сотруднике службы внутреннего контроля, специальных должностных лицах, а также лицах, временно исполняющих обязанности указанных должностных лиц (приложение 8 к настоящему Положению);

физических и юридических лицах, указанных в подпунктах 1.3.2 и 1.3.3 пункта 1.3 настоящего Положения (приложение 9 к настоящему Положению);

иных работниках финансовой организации и лицах, в отношении которых Банк России получает персональные данные (приложения 8 и 9 к настоящему Положению).

6.5. Сведения о руководящем должностном лице кредитной организации, руководителе службы кредитной организации, специальном должностном лице должны учитываться в базе данных в соответствии с основанием, указанным в пункте 1.14 приложения 7 к настоящему Положению, с проставлением признака "Условно". В течение 45 дней с момента учета указанных сведений в базе данных Банк России принимает решение о сохранении сведений о соответствующем лице в базе данных и снятии признака "Условно" либо об исключении сведений о соответствующем лице из базы данных.

6.6. Сведения в базы данных по кредитным организациям (филиалам) вносятся Центрами допуска в отношении кредитных организаций, находящихся на подведомственной им территории.

Сведения в базы данных в отношении некредитных финансовых организаций вносятся Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

6.7. Внесение сведений в базы данных и исключение сведений из баз данных должно осуществляться на основании документально подтвержденных сведений, которыми располагает уполномоченное подразделение Банка России и (или) подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью финансовой организации (филиала).

6.8. При наличии оснований, предусмотренных настоящим Положением, информация о деловой репутации лиц, указанных в пункте 6.1 настоящего Положения, вносится в соответствующие базы данных (исключается из баз данных) уполномоченным подразделением Банка России, в том числе с учетом предложений иных структурных подразделений центрального аппарата Банка России.

6.9. В случае если иное не установлено федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций и настоящим Положением, информация о лицах, указанных в пункте 6.1 настоящего Положения, внесенная в базы данных, должна содержаться в них в отношении лиц, допустивших нарушения в отношении финансовых организаций, в течение 10 лет с даты возникновения основания для внесения сведений о лице в базы данных.

Сведения о наличии судимости должны содержаться в базах данных до погашения (снятия) судимости (в том числе до истечения срока наказания в виде лишения права заниматься банковской деятельностью).

Сведения, внесенные в базу данных по основанию, установленному статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", предусматривающему привлечение лица, указанного в пункте 6.1 настоящего Положения, в соответствии со вступившим в законную силу судебным актом к уголовной ответственности за неправомерные действия при банкротстве кредитной организации, преднамеренное и (или) фиктивное банкротство кредитной организации, а также в случае повторного нарушения требований к деловой репутации, установленных статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", должны содержаться в базе данных бессрочно.

По истечении сроков, указанных в абзацах первом и втором настоящего пункта (при поступлении необходимой информации), уполномоченное подразделение Банка России в срок, установленный пунктом 6.3 настоящего Положения, должно внести запись об исключении из баз данных сведений о лицах, указанных в пункте 6.1 настоящего Положения (если иные сроки не предусмотрены в приложении 7 к настоящему Положению).

При внесении в базы данных информации о возникновении новых (дополнительных) оснований в отношении лиц, сведения о которых уже содержатся в базах данных, информация должна вноситься по каждому основанию и храниться до истечения срока, установленного настоящим пунктом для этого основания.