Глава 4. Заключительные положения

4.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

4.2. Центральный банк Российской Федерации в срок не позднее 30 дней после дня вступления в силу настоящего Положения обеспечивает разработку и размещение на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" согласованных с Росфинмониторингом:

а) форматов и структуры электронного сообщения (включая структуру его наименования), ИЭС территориального учреждения, ИЭС уполномоченного органа, квитанции уполномоченного органа о принятии электронного сообщения, квитанции уполномоченного органа о непринятии электронного сообщения;

б) структуры наименований архивного файла кредитной организации, сводного архивного файла территориального учреждения, архивного файла уполномоченного органа, сводного архивного файла уполномоченного органа;

в) информации об объемах архивного файла кредитной организации, сводного архивного файла территориального учреждения, архивного файла уполномоченного органа, сводного архивного файла уполномоченного органа.

4.3. Форматы и структура электронных документов и информация об объемах архивных файлов, установленные в соответствии с пунктом 4.2 настоящего Положения и согласованные с Росфинмониторингом (далее - форматы электронных документов), включая изменения в них, размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" и применяются по истечении 30 дней после дня их размещения.

4.4. Порядок подключения некредитных финансовых организаций к Личному кабинету определяется уполномоченным органом и доводится до сведения некредитных финансовых организаций путем размещения соответствующей информации на сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" либо другим общедоступным способом.

4.5. Информация о счетах и покрытых (депонированных) аккредитивах, договорах банковского счета, договорах банковского вклада (депозита), ценных бумагах, которые были соответственно открыты, заключены или приобретены обществами в период с 22 июля 2014 года до дня начала применения кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями форматов электронных документов, передается в уполномоченный орган в порядке, определенном настоящим Положением, в срок, не превышающий 30 дней после дня начала применения форматов электронных документов.

ПредседательЦентрального банкаРоссийской Федерации

Э.С. Набиуллина

Согласовано

ДиректорФедеральной службыпо финансовому мониторингу

Ю.А. Чиханчин

Зарегистрировано в Минюсте РФ 2 февраля 2015 г.

Регистрационный N 35841

Приложение Перечень и структура показателей, включаемых кредитной организацией, некредитной финансовой организацией в электронное сообщение

Электронное сообщение состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть электронного сообщения формируется из сведений, содержащихся в таблице 1 настоящего приложения.

Информационная часть электронного сообщения об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) покрытого (депонированного) аккредитива формируется из сведений, содержащихся в таблице 2 настоящего приложения.

Информационная часть электронного сообщения о приобретении (об отчуждении) ценных бумаг формируется из сведений, содержащихся в таблице 3 настоящего приложения.

Информационная часть электронного сообщения об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов) счета депо владельца ценных бумаг, лицевого счета владельца ценных бумаг формируется из сведений, содержащихся в таблице 4 настоящего приложения.

Электронное сообщение об открытии (закрытии), изменении реквизитов отдельного счета, сформированное уполномоченным банком и принятое уполномоченным налоговым органом в соответствии с Положением Банка России N 311-П, дополняется сведениями, содержащимися в таблице 5 настоящего приложения.

N п/п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
1	Версия формата	Указывается версия формата.
2	Версия передающей программы	Указывается версия передающей программы.
3	Тип информации	Указывается <ИНФРФМ>.
4	Дата электронного сообщения	Указывается дата направления электронного сообщения.
5	Должность уполномоченного лица	Указываются должность лица, на которого кредитной организацией (филиалом кредитной организации), некредитной финансовой организацией (филиалом некредитной финансовой организации) возложены должностные обязанности по направлению электронного сообщения в уполномоченный орган (далее - уполномоченное лицо).
6	ФИО уполномоченного лица	Указываются фамилия, имя, отчество (при его наличии) уполномоченного лица.
7	Телефон уполномоченного лица	Указывается номер телефона (включая код города) уполномоченного лица.

N п/п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
Раздел 1. Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), являющейся банком - эмитентом покрытого (депонированного) аккредитива
1	Сокращенное наименование кредитной организации (филиала кредитной организации)	Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО) сокращенное фирменное наименование кредитной организации.В электронном сообщении филиала кредитной организации указываются сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и наименование филиала кредитной организации (в случае его наличия).
2	Регистрационный номер кредитной организации	Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации.
3	Порядковый номер филиала кредитной организации	В электронном сообщении филиала кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации.В электронном сообщении кредитной организации показатель отсутствует.
4	БИК кредитной организации (филиала кредитной организации)	Указывается банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее - БИК), присвоенный Банком России кредитной организации (филиалу кредитной организации). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии.
Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества)
1	Наименование общества (филиала общества)	Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества. В случае если информация представляется о филиале общества, указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества и в соответствии с положением о филиале его наименование.
2	ОГРН общества	Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
3	ИНН общества	Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
4	КПП общества (филиала общества)	Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала общества указывается КПП, присвоенный обществу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
Адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ)
5	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).
6	Район	Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
7	Населенный пункт	Указывается населенный пункт.
8	Улица	Указывается наименование улицы.
9	Дом (владение)	Указывается номер дома (владения).
10	Корпус (строение)	Указывается номер корпуса (строения).
11	Офис	Указывается номер офиса.
Раздел 3. Состояние (статус) покрытого (депонированного) аккредитива
1	Код состояния аккредитива	Показатель принимает значение:<1 > - в случае открытия аккредитива;<2> - в случае изменения реквизитов аккредитива;<3> - в случае закрытия аккредитива.
2	Дата открытия аккредитива	В случае если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <1>, указывается дата открытия аккредитива. В электронном сообщении о закрытии, об изменении реквизитов аккредитива показатель отсутствует.
3	Дата изменения реквизитов аккредитива	В случае если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <2>, указывается дата изменения реквизитов аккредитива. В электронном сообщении об открытии, о закрытии аккредитива показатель отсутствует.
4	Дата закрытия аккредитива	В случае если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <3>, указывается дата закрытия аккредитива. В электронном сообщении об открытии, об изменении реквизитов аккредитива показатель отсутствует.
Раздел 4. Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве
1	Номер аккредитива	Указывается номер аккредитива, присвоенный банком-эмитентом в соответствии с установленным им порядком.
2	Код валюты	Указывается цифровой код валюты, в которой выражена сумма аккредитива, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
3	Сумма аккредитива	Указывается цифрами сумма аккредитива.
4	Срок действия аккредитива	Указывается дата истечения срока аккредитива, указанная в аккредитиве.
Сведения об исполняющем банке (филиале банка)
5	Наименование банка (филиала банка)	Указывается в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование банка.Для филиала банка указываются в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование банка и наименование его филиала (в случае наличия).
6	Регистрационный номер банка	Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер банка.
7	Порядковый номер филиала банка	Для филиала банка указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала банка.
8	БИК банка (филиала банка)	Указывается БИК банка (филиала банка).Для филиала банка БИК указывается при его наличии.
Сведения о получателе средств по аккредитиву
9	Тип получателя средств	Показатель принимает значение:<1 > - для юридического лица (филиала юридического лица);<2> - для физического лица;<3> - для индивидуального предпринимателя.
10	Признак резидента (нерезидента) получателя средств	Показатель принимает значение:<1 > - для резидента;<2> - для нерезидента.
11	Наименование получателя средств	Если показатель "Тип получателя средств" принимает значение <1>, то указывается наименование юридического лица (филиала юридического лица).Если показатель "Тип получателя средств" принимает значение <2> или <3>, то указывается фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица.
12	ИНН (КИО) получателя средств	Для юридических лиц - резидентов указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.Для юридических лиц - нерезидентов (иностранных организаций) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).Для индивидуального предпринимателя указывается 12-разрядный ИНН индивидуального предпринимателя согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.Для физического лица указывается согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе 12-разрядный ИНН физического лица, в отношении которого кредитная организация располагает сведениями о присвоенном ему ИНН.При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется.
Раздел 5. Сведения о покрытом (депонированном) аккредитиве до внесения в него изменений (включает показатели раздела 4, сведения из которых были изменены) (заполняется, если показатель "Код состояния аккредитива" принимает значение <2>)