Действующий
Глава 3. Порядок устранения несоответствия состава и (или) структуры активов инвестиционного фонда требованиям настоящего Указания или инвестиционной декларации инвестиционного фонда
3.1. Несоответствие состава и (или) структуры активов акционерного инвестиционного фонда, интервального и закрытого паевых инвестиционных фондов требованиям настоящего Указания или инвестиционной декларации инвестиционного фонда должно быть устранено в следующие сроки.
3.1.1. В случае возникновения такого несоответствия в результате нарушения требования, установленного абзацем вторым пункта 2.5 настоящего Указания, - в течение одного года с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
3.1.2. В случае возникновения такого несоответствия в результате внесения в законодательство Российской Федерации, устанавливающее требования к составу и структуре активов инвестиционных фондов, или в инвестиционную декларацию инвестиционного фонда изменений и дополнений (за исключением несоответствий, возникших в результате вступления в силу настоящего Указания) - в течение трех месяцев с даты вступления в силу указанных изменений и дополнений.
3.1.3. В случае возникновения такого несоответствия по иным причинам, не зависящим от действий управляющей компании инвестиционного фонда, а также в результате реализации прав, закрепленных ценными бумагами и договорами, являющимися производными финансовыми инструментами, - в течение шести месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
3.1.4. В случае возникновения несоответствия требованию, установленному абзацем третьим пункта 2.2 настоящего Указания, в отношении договора банковского вклада (депозита), заключенного до даты вступления в силу настоящего Указания, - в срок до 1 января 2018 года.
3.2. Положения пункта 3.1 настоящего Указания применяются к инвестиционным фондам, уставом (правилами доверительного управления) которых предусмотрено, что их акции (инвестиционные паи) предназначены только для квалифицированных инвесторов, в случае если инвестиционной декларацией инвестиционного фонда не предусмотрено иное.
3.3. Несоответствие состава и (или) структуры активов иных инвестиционных фондов требованиям настоящего Указания или инвестиционной декларации инвестиционного фонда должно быть устранено в следующие сроки.
3.3.1. В случае возникновения такого несоответствия в результате размещения ценных бумаг при реорганизации юридических лиц, при изменении номинальной стоимости акций или изменении прав по акциям акционерных обществ, при дроблении или консолидации акций акционерных обществ, - в течение шести месяцев с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
3.3.2. В случае возникновения такого несоответствия в результате внесения в законодательство Российской Федерации, устанавливающее требования к составу и структуре активов инвестиционных фондов, или в инвестиционную декларацию инвестиционного фонда изменений и дополнений (за исключением несоответствий, возникших в результате вступления в силу настоящего Указания) - в течение трех месяцев с даты вступления в силу указанных изменений и дополнений.
3.3.3. В случае возникновения такого несоответствия по иным причинам, не зависящим от действий управляющей компании инвестиционного фонда, а также в результате реализации прав, закрепленных ценными бумагами и договорами, являющимися производными финансовыми инструментами, - в течение одного месяца с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
3.3.4. В случае возникновения несоответствия требованию, установленному абзацем третьим пункта 2.2 настоящего Указания, в отношении договора банковского вклада (депозита), заключенного до даты вступления в силу настоящего Указания, - в срок до 1 января 2018 года.
3.3.5. В случае возникновения несоответствия требованию, установленному пунктом 2.9 настоящего Указания, в результате изменения стоимости чистых активов, погашения или обмена инвестиционных паев, - в течение двух недель с даты, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено.
3.4. Несоответствие состава и (или) структуры активов инвестиционного фонда требованиям настоящего Указания или инвестиционной декларации инвестиционного фонда должно быть устранено мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам акционеров (владельцев инвестиционных паев) инвестиционного фонда.
3.5. Если иное не установлено правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, требования настоящего Указания к структуре активов такого фонда не применяются с даты возникновения основания его прекращения.
4.1. Настоящее Указание в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 30 августа 2016 года N 25) вступает в силу по истечении 30 дней после дня его официального опубликования.
4.2. Управляющие компании открытых паевых инвестиционных фондов должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Указания в течение одного года с даты вступления в силу настоящего Указания. Управляющие компании интервальных паевых инвестиционных фондов должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Указания в течение трех лет с даты вступления в силу настоящего Указания. Иные инвестиционные фонды (управляющие компании) должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Указания в течение 10 лет с даты вступления в силу настоящего Указания.
Требования абзаца первого настоящего пункта не распространяются на случаи устранения несоответствия состава и (или) структуры активов паевых инвестиционных фондов и акционерных инвестиционных фондов инвестиционной декларации инвестиционного фонда, предусмотренные пунктами 3.1-3.4 настоящего Указания, а также на требования, предусмотренные абзацами восьмым - четырнадцатым пункта 2.10 настоящего Указания.
Требования настоящего Указания, за исключением пунктов 3.1-3.4 настоящего Указания (в части устранения несоответствия состава и (или) структуры активов паевых инвестиционных фондов и акционерных инвестиционных фондов инвестиционной декларации инвестиционного фонда) и настоящего пункта, не распространяются на паевые инвестиционные фонды, правила доверительного управления которыми зарегистрированы до даты вступления в силу настоящего Указания, и акционерные инвестиционные фонды, которым предоставлена лицензия до даты вступления в силу настоящего Указания, до даты вступления в силу изменений в инвестиционную декларацию таких фондов, которые зарегистрированы (утверждены) после вступления в силу настоящего Указания.
Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционная декларация которого не соответствует требованиям настоящего Указания, не вправе принимать заявки на приобретение дополнительных инвестиционных паев такого фонда по истечении одного года с даты вступления в силу настоящего Указания.
Допускается внесение изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, не касающихся инвестиционной декларации и (или) категории фонда, без приведения правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом в соответствие с требованиями настоящего Указания.
приказ ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-79/пз-н "Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 18 марта 2011 года N 20175 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2 мая 2011 года N 18);
приказ ФСФР России от 31 мая 2011 года N 11-24/пз-н "О внесении изменений в Положение о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденное приказом ФСФР России от 28 декабря 2010 г. N 10-79/пз-н", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 24 июня 2011 года N 21157 (Российская газета от 4 июля 2011 года).