Характеристика |
Описание |
Детали (индикаторы функций и т.д.) |
Применение | Как используется технология в оценке риска | Определение, анализ причин, анализ элементов управления, анализ последствий, выбор между вариантами и т.д. |
Объем |
Применяется к риску на уровне предприятия, отдела или проекта, отдельных процессов или оборудования | 1 Предприятие |
2 Проект/отдел | ||
3 Оборудование/процесс | ||
Временной горизонт |
Разделяется на краткосрочный, среднесрочный или долгосрочный риск или же применим к любому временному горизонту | 1 Короткий |
2 Средний | ||
3 Долгосрочный | ||
Уровень принятия решений | Применяется к стратегическому, тактическому или операционному риску | 1 Стратегический |
2 Операционный | ||
3 Тактический | ||
Начальная информация/данные | Уровень информации или данных на входе | 1 Высокий |
2 Средний | ||
3 Низкий | ||
Специализированная экспертиза | Уровень экспертизы, необходимый для правильного использования | 1 Низкий: интуитивнаяили одно-, двухдневное модерируемое обучение |
2 Средний: обучение продолжительностью более двух дней | ||
3 Высокий: требует значительного обучения или специальной экспертизы | ||
Качественный/количественный | Является ли технология качественной, полуколичественной или количественной | количественная |
качественная | ||
полуколичественная | ||
либо можно использовать качественно-количественную | ||
Усилия по применению | Время и стоимость, необходимые для применения технологии | Высокий |
Средний | ||
Низкий |
Ссылка на приложение Б |
Метод |
Описание |
Применение |
Масштаб |
Временной горизонт |
Уровень принятия решений |
Необходимость информации/данных |
Опыт специалиста |
Качеств./количеств. |
Применение усилий |
Б.8.2 |
Настолько низкий, насколько это разумно возможно (ALARP). Насколько практически приемлемо (SFAIRP) | Критерии допустимости риска для человеческой жизни. | Оценка риска | 1 |
Любой |
1/2 |
Высокая |
Высокий |
Количеств. |
Высокие |
Б.5.2 |
Байесовский анализ | Способ сделать вывод о параметрах модели с использованием теоремы Байеса, которая имеет возможность включения эмпирических данных в имеющиеся суждения о вероятностях. | Анализ вероятности | Любой |
Любой |
Любой |
Средняя |
Высокий |
Количеств. |
Средние |
Б.5.3 |
Байесовские сети | Графическая модель переменных и их причинно-следственных связей, выраженная с помощью вероятностей. Базовая сеть Байеса имеет переменные, представляющие неопределенности. Расширенная версия, известная как диаграмма влияния, включает переменные, представляющие неопределенности, последствия и действия. | Идентификация риска | Любой |
Любой |
Любой |
Средняя |
Высокий |
Количеств. |
Средние/Высокие |
Оценка риска | ||||||||||
Выбор между вариантами | ||||||||||
Б.4.2 |
Метод "галстук-бабочка" | Схематический способ описания путей реализации риска от источника риска до его последствий, а также анализа мер по управлению риском. | Анализ контролей | 2/3 |
Короткий/Средний |
Любой |
Любой |
Низкий/Умеренный |
Качеств. |
Низкие |
Описание риска | ||||||||||
Б.1.2 |
Мозговой штурм | Техника, используемая в рабочих группах для поощрения творческого мышления. | Выявление взглядов | Любой |
Любой |
Любой |
- |
Низкий/Умеренный |
Качеств. |
Низкие |
Б.5.4 |
Анализ влияния на бизнес (BIA) | В процессе BIA анализируются последствия разрушительного инцидента в организации, в ходе которого определяются приоритеты в восстановлении продуктов и услуг организации и, следовательно, приоритеты действий и ресурсов, которые необходимы для восстановления. | Анализ последствий | 1 |
Короткий/Средний |
2 |
Средняя |
Низкий |
Количеств. |
Средние |
Анализ контролей | ||||||||||
Б.6.1 |
Причинное отображение | Сетевая диаграмма, представляющая события, причины и следствия и их взаимосвязи. | Анализ причин | 2/3 |
Любой |
2/3 |
Средняя |
Умеренный |
Качеств. |
Средние |
Б.5.7 |
Анализ причинно-следственных связей (CCA) | Сочетание анализа дерева отказов и дерева событий, которое позволяет учесть временные задержки. Рассматриваются как причины, так и последствия возникшего события. | Анализ причин и последствий | 2/3 |
Любой |
2/3 |
Средняя/Высокая |
Умеренный/Высокий |
Количеств. |
Средние/Высокие |
Б.2.2 |
Контрольные списки, классификация и систематизация | Списки, основанные на опыте или концепциях и моделях, которые могут использоваться для определения рисков или мер по управлению ими. | Идентификация рисков или контролей | 2/3 |
Любой |
Любой |
Высокая для развития/Низкая для использования |
Низкий/Умеренный |
Качеств. |
Низкие/Средние |
Б.3.2 |
Синдинический подход | Принимаются во внимание цели, ценности, правила, данные и модели причастных сторон и выявляются противоречия, упущения, неоднозначности и пренебрежения. Они формируют системные источники и факторы риска. | Идентификация факторов риска | 1/2 |
Короткий или средний |
1 |
Низкая |
Умеренный |
Качеств. |
Высокие |
Б.5.13 |
Условная стоимость под риском (CVaR) или ожидаемые потери (Expected Shortfall - ES) | Также называется ожидаемым дефицитом (ES), является показателем ожидаемого убытка финансового портфеля в наихудшем % случаев. | Анализ вероятности и последствий | 1 |
Короткий |
3 |
Высокая |
Высокий |
Количеств. |
Средние |
Б.9.3 |
Матрица последствий/вероятности (матрица рисков или тепловая карта) | Позволяет сравнивать отдельные риски, определяя их метрики вероятности и последствий и отображая их на матрице с осями последствия/вероятность. | Отчет по рискам | Любой |
Любой |
Любой |
Средняя |
Низкий для использования, средний для развития |
Качеств./Полуколичеств. |
Низкие |
Оценка | ||||||||||
Б.7.2 |
Анализ затрат и выгод (CBA) | Денежное выражение используется в качестве шкалы для оценки положительных и отрицательных, материальных и нематериальных последствий различных вариантов. | Сравнение вариантов | Любой |
Короткий/средний |
Любой |
Средняя/Высокая |
Умеренный/Высокий |
Количеств. |
Средние/Высокие |
Б.6.2 |
Анализ перекрестного влияния | Оцениваются изменения вероятности появления определенного набора событий, вытекающие из фактического появления одного из них. | Анализ вероятности и причин | Любой |
Короткий/средний |
Любой |
От низкой к высокой |
Умеренный/Высокий |
Количеств. |
Средние/Высокие |
Б.7.3 |
Анализ дерева решений | Используется древовидное представление или модель решений и их возможных последствий. Результаты обычно выражаются в денежном выражении или с точки зрения выгод.Альтернативным представлением дерева решений является диаграмма влияния (см. Б.5.3). | Сравнение вариантов | Любой |
Любой |
2 |
Низкая/Средняя |
Умеренный |
Количеств. |
Средние |
Б.1.3 |
Метод Делфи (Delphi) | Собираются суждения и мнения через набор последовательных опросников. Люди отвечают на вопросы индивидуально, но получают результаты ответов других участников после каждого набора вопросов. | Выявление взглядов | Любой |
Любой |
Любой |
- |
Умеренный |
Качеств. |
Средние |
Б.5.5 |
Анализ дерева событий (ETA) | Моделируются возможные результаты от первоначального события и состояние мер управления для анализа частоты или вероятности различных возможных результатов. | Анализ последствий и контролей | 2/3 |
Любой |
Любой |
Низкая/Средняя |
Умеренный |
Оба |
Средние |
Б.5.6 |
Анализ дерева отказов (FTA) | Анализируются первопричины главного события с использованием булевой логики для описания комбинаций сбоев. Вариации включают дерево успеха, в котором определено главное событие, а дерево причин используется для анализа прошлых событий. | Анализ вероятности | 2/3 |
Средний |
2/3 |
Высокая для количественного анализа |
Зависит от сложности |
Оба |
Средние/Высокие |
Анализ причин | ||||||||||
Б.2.3 |
Анализ видов и последствий отказов (FMEA) и анализ видов, последствий и критичности отказов (FMECA) | Рассматриваются возможные пути возникновения отказов каждого компонента системы, а также причины и последствия этого отказа. За FMEA может последовать анализ критичности отказов, который позволяет определить уровень критичности каждого отказа (FMECA). | Идентификация рисков | 2/3 |
Любой |
2/3 |
В зависимости от применения |
Умеренный |
Оба |
Низкие/Высокие |
Б.8.3 |
Частотно-цифровые диаграммы (F-N) | Частный случай количественной диаграммы вероятности и последствий, применяемый для рассмотрения допустимости риска для жизни человека. | Оценка риска | 1 |
Любой |
Любой |
Высокая |
Высокий |
Количеств. |
Высокие |
Б.7.4 |
Теория игр | Теория принятия стратегических решений для моделирования влияния решений разных участников игры. Примером области применения может быть ценообразование на основе рисков. | Выбор между вариантами | 1 |
Средний |
1/2 |
Высокая |
Высокий |
Количеств. |
Средние/Высокие |
Б.4.3 |
Анализ рисков и критические контрольные точки (HACCP) | Анализируется снижение уровня риска, которое может быть достигнуто за счет применения различных уровней защиты. | Анализ контролей | 2/3 |
Короткий/Средний |
2/3 |
Средняя |
Умеренный |
Качеств. |
Средние |
Мониторинг | ||||||||||
Б.2.4 |
Изучение опасности и работоспособности (HAZOP) | Структурированное и систематическое рассмотрение запланированного или существующего процесса или операции с целью выявления и оценки проблем, которые могут представлять угрозу для сотрудников, оборудования или эффективности работы. | Идентификация и анализ рисков | 3 |
Средний/Длинный |
2/3 |
Средняя |
Высокий для ведущего, умеренный для участников |
Качеств. |
Средние/Высокие |
Б.5.8 |
Анализ надежности человека (HRA) | Набор методов для определения вероятности человеческой ошибки и оценки вероятности отказа. | Анализ риска и источников риска | 2/3 |
Любой |
2/3 |
Средняя |
Высокий |
Оба |
Средние/Высокие |
Б.1.5 |
Структурированные или полуструктурированные интервью | Структурированное или полуструктурированное общение один на один для выявления взглядов/мнений. | Выявление взглядов | Любой |
Любой |
Любой |
- |
Умеренный |
Качеств. |
Высокие |
Б.3.3 |
Метод Исикавы ("рыбья кость") | Определяются факторы, влияющие на определенный результат (желаемый или нежелательный). Сопутствующие факторы обычно делятся на предопределенные категории и отображаются в древовидной структуре или диаграмме в форме "рыбьей кости". | Анализ источников риска | Любой |
Любой |
Любой |
Низкая |
Низкий/Умеренный |
Качеств. |
Низкие |
Б.4.4 |
Анализ уровней защиты (LOPA) | Анализируется снижение уровня риска, которое может быть достигнуто за счет применения различных уровней защиты. | Анализ контролей | 3 |
Любой |
2/3 |
Средняя |
Умеренный/Высокий |
Количеств. |
Средние/Высокие |
Б.5.9 |
Марковский анализ | Вычисляется вероятность того, что система, которая имеет способность находиться в одном из нескольких состояний, будет находиться в определенном состоянии в момент времени t в будущем. | Анализ вероятности | 3 |
Любой |
2/3 |
Средний/Высокий |
Высокий |
Количеств. |
Средние |
Б.5.10 |
Моделирование методом Монте-Карло | Вычисляется вероятность результатов путем запуска нескольких симуляций с использованием случайных величин. | Анализ вероятности | Любой |
Любой |
Любой |
Средняя |
Высокий |
Количеств. |
Средние/Высокие |
Б.7.5 |
Многокритериальный анализ (MCA) | Варианты сравниваются таким образом, чтобы сделать компромиссы явными. Представляет собой альтернативу метода анализа затрат и выгод, который не требует использования денежного выражения всех исходных данных. | Выбор между вариантами | Любой |
Любой |
Любой |
Низкая |
Умеренный |
Качеств. |
Низкие/Средние |
Б.1.4 |
Метод номинальной группы | Метод выявления взглядов группы людей, где при первоначальном участии люди не взаимодействуют, но затем следует групповое обсуждение идей. | Выявление взглядов | Любой |
Любой |
Любой |
- |
Низкий |
Качеств. |
Средние |
Б.8.4 |
Диаграммы Парето | Принцип Парето (правило 80-20) гласит, что для многих событий примерно 80% последствий исходит из 20% причин. | Установка приоритетов | Любой |
Любой |
Любой |
Средняя |
Умеренный |
Качеств. |
Низкие |
Б.8.5 |
Техническое обслуживание на основе надежности (RCM) | Риск-ориентированная оценка, используемая для определения требуемых операций технического обслуживания системы и ее компонентов. | Оценка риска | 2/3 |
Средний |
2/3 |
Средняя |
Высокий для ведущего, умеренный для участников |
Оба |
Средние/Высокие |
Выбор контролей | ||||||||||
Б.8.6 |
Индексы риска | Оценивается значимость рисков на основе рейтингов, применяемых к факторам, которые, предположительно, оказывают влияние на величину риска. | Сравнение рисков | Любой |
Любой |
Любой |
Средняя |
Низкий для использования, средний для развития |
Качеств. |
Низкие |
Б.9.2 |
Реестры рисков | Средство фиксации информации о рисках и отслеживания действий. | Фиксация информации о рисках | Любой |
Любой |
Любой |
Низкая/Средняя |
Низкий/Умеренный |
Качеств. |
Средние |
Б.9.4 |
S-кривые | Средство отображения взаимосвязей между последствиями и их вероятностью, построенное как интегральная функция распределения (S-кривая). | Отображение риска | Любой |
Любой |
2/3 |
Средняя/Высокая |
Умеренный/Высокий |
Количеств. |
Средние |
Оценка риска | ||||||||||
Б.2.5 |
Сценарный анализ | Определяются возможные будущие сценарии посредством предположений, экстраполяции текущего состояния или моделирования. Затем рассматривается риск для каждого из этих сценариев. | Идентификация риска, анализ последствий | Любой |
Средний/Длинный |
Любой |
Низкая/Средняя |
Умеренный |
Качеств. |
Низкие/Средние |
Б.1.6 |
Опросы | Бумажные или электронные опросники для выявления взглядов/мнений. | Выявление взглядов/мнений | Любой |
Средний/Длинный |
2/3 |
Низкая |
Умеренный |
Качеств. |
Высокие |
Б.2.6 |
Структурированный метод "Что, если?" (SWIFT) | Более простая форма HAZOP с подсказками "что, если", используемая для определения отклонений от ожидаемого состояния. | Идентификация риска | 1/2 |
Средний/Длинный |
1/2 |
Средняя |
Низкий/Умеренный |
Качеств. |
Низкие/Средние |
Б.5.11 |
Токсикологическая оценка риска | Серия шагов, предпринятых для получения величины риска для людей или экологических систем из-за воздействия химических веществ. | Оценка риска | 3 |
Средний/Длинный |
2/3 |
Высокая |
Высокий |
Качеств. |
Высокие |
Б.5.12 |
Стоимость под риском (VaR) | Финансовая технология, использующая предполагаемое распределение вероятностей потерь в стабильном состоянии рынка для вычисления значения убытка, который может возникнуть с определенной вероятностью в течение определенного периода времени. | Анализ риска | 1 |
Короткий |
3 |
Высокая |
Высокий |
Качеств. |
Средние |
Б.5.14 |
Методы нечеткой логики | Используется для формализации нечетких знаний, оперирует числовой или лингвистической неопределенностью, дополняя или заменяя вероятностные методы | Анализ риска, выбор между вариантами | Любой |
Любой |
Любой |
Низкая/средняя |
Высокий |
Оба |
Средние |
Направляющие слова |
Определения |
Не или нет | Никакая из частей ожидаемого результата не достигается или предполагаемое условие отсутствует |
Больше (выше) | Количественное увеличение |
Меньше (ниже) | Количественное снижение |
Так же, как | Качественная модификация/увеличение (например, дополнительный материал) |
Часть чего-то | Качественная модификация/уменьшение (например, только один из двух компонентов в смеси) |
Обратный/противоположный | Логическая противоположность намерения проекта (например, обратного потока) |
Кроме как | Полная замена, происходит что-то совершенно другое (например, неправильный материал) |
Рано | Относительно к часовому времени |
Поздно | Относительно к часовому времени |
Критерии/Причастная сторона |
Цели |
Значения |
Правила |
Данные |
Модели |
S1 |
Фокус на ограниченном числе значений | Нет ссылок на процедуры | Нет ссылок на измерения | Нет ссылок на модели | |
S2 |
Несоответствие между целями и правилами | Отсутствие ранжирования между значениями | Отсутствие ранжирования между правилами | Незнание опыта и отзывов от других стран | Незнание конкретных моделей |
S3 |
Несоответствие между целями и стандартами | Фокус на определенном значении (например, занятости) | Отсутствие ранжирования между правилами | Нет внимания к конкретным данным (например, профессиональные травмы) | Отсутствие приоритетов при выборе моделей |
Следующий этап после перехода |
|||||
S1, хорошо |
S2, ровно |
S3, плохо |
S4, неудачно |
||
Текущее состояние |
S1, хорошо | 0,8 |
0,15 |
0,05 |
0 |
S2, ровно | 0 |
0,85 |
0,1 |
0,05 |
|
S3, плохо | 0 |
0 |
0,5 |
0,5 |
|
S4, неудачно | 1 |
0 |
0 |
0 |
Система |
Состояние |
Переход |
Технические системы | Состояние машин | Ухудшение, поломка, ремонт |
Производство | Уровень производства | Эксплуатация, очистка, сброс |
Маркетинг | Покупка бренда | Лояльность к бренду, маршрутизация |
Бухгалтерский учет | Состояние дебиторской задолженности | Оплата, списание, продление |
Здравоохранение | Состояние пациента | Инфекция, восстановление, лечение, рецидив |
Водохранилище | Количество воды | Притоки, оттоки, испарение |
Кадровые ресурсы | Категории вакансий | Перемещение между работами и выход |
Конкурент |
Ожидаемая прибыль |
Гарантированная прибыль |
Максимальные потери |
|||
Действие 1 |
Действие 2 |
Действие 3 |
||||
Вероятность |
0,4 |
0,5 |
0,1 |
|||
Технология 1 |
0,10 |
0,50 |
0,90 |
0,38 |
0,10 |
0,50 |
Технология 2 |
0,50 |
0,50 |
0,50 |
0,50 |
0,50 |
0,40 |
Технология 3 |
0,60 |
0,60 |
0,30 |
0,57 |
0,30 |
0,60 |
Функциональный сбой - Не удается обеспечить защиту и выключение компрессора | |||||||
Оборудование |
Режим сбоя |
Интервал сбоя (часы) |
Определение сбоя |
Причины |
Тип задачи |
Описание задачи |
Интервал задачи в часах |
Преобразователь давления - давление масла в компрессоре | Неточный выход | 80,000 |
Явное |
Отсутствие калибровки | Требует времени | Проверить калибровку | 16,000 |
Преобразователь вибрации - компрессор вибрации | Не удается предоставить правильный выход | 40,000 |
Явное |
Отказ прибора управления/датчика | Требует изменения характеристик | Проверить точность, если происходят изменения в вибрации | Непрерывный, на контрольной панели |
Переключатель уровня - низкий уровень масла в компрессоре | Не удается изменять состояние по запросу | 80,000 |
Скрытое |
Отказ прибора управления/датчика | Недостаточное обнаружение | Функциональный тест переключателя уровня | 8,000 |
Датчик и проводка - температура масла в компрессоре | Высокий выход | 160,000 |
Явное |
Открытый контур | Требует времени | Проверка плотности соединителей | 8,000 |
Датчик уровня - гликолевый резервуар | Неточный выход | 40,000 |
Скрытое |
Отсутствие калибровки | Требует времени | Калибровка датчика перед подтверждением уровня заполнения гликолем | 8,000 |
Преобразователь давления - компрессор всасывания/нагнетания давления | Неточный выход | 80,000 |
Явное |
Отсутствие калибровки | Требует времени | Проверить калибровку | 16,000 |
Датчик и проводка - температура компрессора всасывания/нагнетания | Высокий выход | 160,000 |
Явное |
Открытый контур | Требует времени | Проверка плотности соединителей | 8,000 |
Преобразователь вибрации - вибрация кулера | Не удается предоставить правильный выход | 40,000 |
Явное |
Отказ прибора управления/датчика | Требует изменения характеристик | Проверить точность, если происходят изменения в вибрации | Непрерывный, на контрольной панели |
[1] | МЭК 61508(все части) | Системы электрические/электронные/программируемые электронные, связанные с функциональной безопасностью (Functional safety of electrical/electronic/programmable electronic safety-related systems) |
[2] | МЭК 61511(все части) | Безопасность функциональная. Системы безопасности, обеспечиваемые приборами для сектора обрабатывающей отрасли промышленности (Functional safety - Safety instrumented systems for the process industry sector) |
УДК 658.5.011:006.354 | ОКС 03.100.01 |
Ключевые слова: риск, менеджмент риска, системы менеджмента организации, характеристика риска, технологии оценки риска, анализ риска |