СТО СМК Управление каталогом лиц
| ИЗДАНИЕ ВТОРОЕ:ВЗАМЕН СТО СМК 8.1-001-2010 Методология поиска и анализа информации. Создание базы данных контрагентов от 20.04.2010 г.ДАТА ВВЕДЕНИЯ В ДЕЙСТВИЕ: «08» ноября 2010 г.С изменениями № 1 от " " 2011 г.
|
Челябинск
2010
1. НАЗНАЧЕНИЕ И ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ
1.1. Настоящий Стандарт (далее – СТО) устанавливает требования к вводу, корректировке, проверке, использованию и актуализации информации в базе данных, предназначенной для ввода, корректировки, проверки, использования и актуализации информации о юридических и физических лицах (далее - Каталог лиц).
1.2. Требования СТО распространяются и обязательны для исполнения:
- сотрудниками организации в сфере управления продажами недвижимости;
- сотрудниками организации, предоставляющей жилищно – коммунальные услуги;
- сотрудниками организации в сфере дошкольного образования;
- сотрудниками структурного подразделения консалтинговой организации, осуществляющей функции по поиску, анализу информации и созданию Каталога лиц (далее -отдел ИТ-аналитики);
- сотрудниками структурного подразделения консалтинговой организации, осуществляющей функции по приему, обработке, отправке документации (далее – управление ДОУ);
- сотрудниками структурного подразделения консалтинговой организации, осуществляющей функции по разработке, проведению экспертизы документов на соответствие требованиям действующего законодательства РФ и законным интересам организации (далее – юридический отдел);
- сотрудниками консалтинговой организации, оказывающей услуги по информационно-техническому сопровождению, в частности по разработке и модификации программного обеспечения и баз данных (далее - отдел разработки ПО);
- сотрудниками частного охранного предприятия;
- сотрудниками структурного подразделения консалтинговой организации, оказывающей услуги по подбору кадров, соблюдению требований действующего трудового законодательства РФ и законным интересам организации (далее – отдел кадров);;
- организациями участниками единой корпоративной информационной системы в рамках существующих договорных отношений.
2. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ
2.1. СТО разработан в соответствии с требованиями следующих нормативных документов:
- Федеральный закон Российской Федерации от 27 июля 2006 г. № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации»;
- Федеральный закон Российской Федерации от 27 июля 2006 г. №152-ФЗ «О персональных данных»;
- СТО СМК 70.22.11 "Стандартизация. Порядок создания, управления и применения стандартов"
- СТО СМК 70.22.17 "Управление закупками. Проведение конкурентных закупок"
- СТД СМК 164-2009 "Договор оказания услуг по управлению документацией, управлению стандартизацией, по контролю соблюдения правил охраны труда".
- СТО СМК 82.19.13 "Управление договорами"
- СТО СМК 85.10.10 "Общий порядок приема, содержания и передачи детей в частное дошкольное образовательное учреждение"
2.2. При пользовании СТО целесообразно проверить действие ссылочных стандартов, указанных в нем. Если ссылочный документ заменен (изменен), то при пользовании СТО следует руководствоваться замененным (измененным) стандартом. Если ссылочный документ отменен без замены, то положение, в котором дана ссылка на него, применяется в части, не затрагивающей эту ссылку.
3. ТЕРМИНЫ, ОПРЕДЕЛЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ
3.1. В СТО применяют следующие термины с соответствующими определениями:
3.1.1. база данных: Организованная в соответствии с определёнными правилами и поддерживаемая в памяти компьютера совокупность данных, характеризующая актуальное состояние некоторой предметной области и используемая для удовлетворения информационных потребностей пользователей.
3.1.2. девиантное поведение: Совершение поступков, которые противоречат нормам социального поведения в том или ином сообществе.
3.1.3. жилищные услуги: Это услуги доводимые до потребителя проживающего в жилищном фонде, для обеспечения комфортных условий жизни.
3.1.4. индивидуальный предприниматель: Физическое лицо, зарегистрированное в установленном законом порядке, и осуществляющее предпринимательскую деятельность без образования юридического лица.
3.1.5. информация: Сведения (сообщения, данные) независимо от формы их представления.
3.1.6. коммунальные услуги: Деятельность исполнителя коммунальных услуг по холодному водоснабжению, горячему водоснабжению, водоотведению, электроснабжению, газоснабжению и отоплению, обеспечивающая комфортные условия проживания граждан в жилых помещениях.
3.1.7. контрагент: Одна из сторон договора в гражданско-правовых отношениях.
3.1.8. конкуренция: Соперничество хозяйствующих субъектов, при котором самостоятельными действиями каждого из них исключается или ограничивается возможность каждого из них в одностороннем порядке воздействовать на общие условия обращения товаров на соответствующем товарном рынке .
3.2.Сокращения:
ФЛ – физическое лицо;
ЮЛ – юридическое лицо;
СТО – стандарт организации;
СМК – система менеджмента качества;
СЭД – система электронного документооборота;
ООТ и ЭЦ – отдел организации тендеров и экспертизы цен;
ЖЭК – жилищно-эксплутационные конторы;
ПВТР – правила внутреннего трудового распорядка;
СНИЛС - страховой номер индивидуального лицевого счета;
ПО - программное обеспечение.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
4.1. Ответственность за правильность и корректность ввода полученной информации о лице, обратившемся в организацию, а также за надлежащее оформление согласий на обработку и передачу персональных данных физических лиц, несут сотрудники:
- организации в сфере управления продажами недвижимости;
- организации, предоставляющих жилищно – коммунальные услуги;
- управления ДОУ;
- юридического отдела;
- организаций в сфере дошкольного образования;
- отдела ИТ-аналитики;
- отдела кадров.
Указанные лица несут ответственность в рамках своих обязанностей.
4.2. Ответственность за проведение проверки первичной информации, предоставленной лицом, а также за выявление возможных рисков, связанных с проверяемым лицом, несет начальник отдела ИТ-аналитики.
4.3. Ответственность за своевременное информирование сотрудников отдела разработки ПО, об изменениях в кадровом составе организаций, перечисленных в п.4.1. СТО, для исключения доступа сотрудников к Каталогу лиц (при увольнении, переводе, отпуске по уходу за ребенком и т.п.) несут директора (руководители) соответствующих организаций.
4.4. Контроль за соблюдением требований СТО осуществляет директор консалтинговой организации, в структуру которой входит отдел ИТ-аналитики.
5. ОСНОВНЫЕ НОРМАТИВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
5.1.Целью СТО является:
- создание эффективной системы ввода, корректировки, проверки, использования информации и поддержки актуальных данных в Каталоге лиц.
5.2. Перечень параметров Каталога лиц представлен в Приложении Г.
5.3. Общая схема процесса Управления Каталогом лиц представлена в Приложении И.
6. ОПИСАНИЕ ПРОЦЕССА
6.1. Ввод данных в Каталог лиц.
6.1.1. Документы, предоставленные в организацию, должны быть отсканированы сотрудниками соответствующих организаций перед заполнением информации в Каталог лиц.
6.1.2. Заполнение информации в Каталог лиц осуществляют:
а) сотрудники управления ДОУ, используя за основу заявку, оформленную в СЭД и поступившую в виде сообщения, переданного по СЭД (далее - письма) от сотрудников соответствующих организаций, а также на основе поступающих в управление ДОУ правоустанавливающих документов, согласно МИ СМК 70.22.17 Инструкция по вводу и корректировке данных в Каталоге лиц на основании правоустанавливающих документов;
б) сотрудники отдела ИТ-аналитики, используя за основу заявку, поступившую от руководителей организаций по форме Приложения А, либо данных, полученных из анкеты (Приложение Ж - Форма Анкеты на квалификационный отбор, СТО СМК 70.22.17 "Управление закупками. Проведение конкурентных закупок"
и учредительных документов (в соответствии с СТО СМК 70.22.17 "Управление закупками. Проведение конкурентных закупок");
в) сотрудники организации в сфере управления продажами недвижимости, используя данные, полученные из оригиналов документов, а также анкетные данные (Приложение Б – для ЮЛ, Приложение В – для ФЛ) при оказании услуг по продаже недвижимости;
г) сотрудниками организации, предоставляющей жилищно – коммунальные услуги, на основании анкетных данных (Приложение Б – для ЮЛ, Приложение В– для ФЛ) при оказании жилищно–коммунальных услуг;
д) сотрудники организации в сфере дошкольного образования, используя данные, полученные из оригиналов документов, а также анкетные данные (Приложение А - анкета родителей в соответствии с СТО СМК 85.10.10 Общий порядок приема, содержания и передачи детей в частное дошкольное образовательное учреждение) при оказание услуг по содержанию, обучению, развитию ребенка;
е) сотрудники отдела кадров, используя данные, полученные из оригиналов документов, а также на основании письма от сотрудников соответствующих организаций, при обращении ФЛ как соискателя на вакантную должность.
6.1.3. Документы согласно Приложения Е должны быть прикреплены сотрудниками организаций в карточке лица (в СТО общее понятие, включающие в себя контрагента, претендента, пользователя, физическое лицо, юридическое лицо) в течение 30 мин., после заполнения информации о лице в Каталоге лиц.
6.2. Первичная проверка и корректировка данных.
6.2.1. После получения автоматического уведомления о вводе данных в Каталог лиц сотрудник отдела ИТ-аналитики должен проверить наличие в карточке лица прикрепленных отсканированных документов, на основании которых была введена информация, согласно Приложению Е.
6.2.2. Сотрудник отдела ИТ-аналитики при отсутствии приложенных в соответствии с п.6.2.1. документов должен письмом уведомить сотрудника, создавшего карточку лица, каких документов не хватает.
6.2.3. После прикрепления необходимых сотрудник отдела ИТ-аналитики в течение 15 мин. осуществляет сверку данных, внесенных в карточку лица, с прикрепленными документами, при обнаружении несоответствия производит корректировку данных (в СТО понятие означающее правку, частичное изменение, исправление информации), внесенных в Каталог лиц.
6.2.4. После проведения первичной проверки и корректировки, данные автоматически сохраняются и записываются в реестр Каталога лиц, который хранит всю информацию о вновь созданных лицах и проводимых изменениях с лицами.
6.3. Проверка лиц по запросам
6.3.1. На основании запроса руководителя организации (Приложение А) сотрудник отдела ИТ-аналитики проводит проверку информации (в СТО понятие означающее выяснение истинности, подлинности информации) о ФЛ в течение 1-ого рабочего дня, о ЮЛ в течение 3-х рабочих дней, а также выявляет возможные риски, связанные с проверяемым лицом:
- организационные риски;
- рыночные риски;
- юридические риски;
- кредитные риски;
- технико – производственные риски.
6.3.2. В качестве источников информации для проведения проверки могут выступать: периодические издания; мнения аналитиков; личные наблюдения сотрудников организаций, ведущих сотрудничество с данным лицом; беседы с сотрудниками проверяемого ЮЛ, конкурентами и контрагентами конкурента; выставки и конференции; исследования легально приобретенных образцов продукции конкурента; открытые источники информации (Приложение Д) и пр.
6.3.3. Сотрудник отдела ИТ-аналитики по результатам проверки должен:
- внести в Каталог лиц полученные данные в параметр «Комментарии отдела ИТ-аналитики»;
- прикрепить файлы с полученной информацией;
- направить ответ на заявку руководителю соответствующей организации.
6.3.4. При обнаружении подделки документов удостоверяющих личность, учредительных документов ЮЛ, сотрудник отдела ИТ-аналитики передает данную информацию, письмом, руководителю частного охранного предприятия.
6.4. Использование информации.
6.4.1. Еженедельно (каждый понедельник) начальник сотрудник отдела ИТ-аналитики формирует запросы на предоставление информации, от сотрудников правового управления о возникновении судебных тяжб между организацией и сотрудником; от руководителей организаций о нарушении ПВТР, случаев хищения и растрат, причинении вреда имуществу. Данные должны предоставляться в течение 3-х дней.
6.4.2. Еженедельно (каждую пятницу) по результатам выявленных рисков сотрудник отдела ИТ-аналитики после согласования с директором консалтинговой организации, в структуру которой входит отдел ИТ-аналитики, корректирует в Каталоге лиц совокупность контрагентов, отнесенных по определенным признакам к недобросовестным (далее - Список).
Основанием для включения лиц в Список являются:
а) для ФЛ:
- выявление случаев предоставления недостоверных данных;
- выявление рисков, описанных в п. 6.3.1.
- при возникновении судебных исков между ФЛ и организацией;
- при нарушении ПВТР,
- в случаях хищения, растраты и причинении вреда имуществу.
б) для ЮЛ:
- выявление случаев предоставления недостоверных данных;
- выявление рисков, описанных в п. 6.3.1.
- выявление нарушений ЮЛ условий контракта, на основании предоставленной информации (Приложение М (Причины исключения поставщиков и подрядчиков из Реестра одобренных в СТО СМК 70.22.17 "Управление закупками. Проведение конкурентных закупок")), жалоб, претензионных актов и пр., направленных сотруднику отдела ИТ-аналитики письмом от руководителей организации.
6.5. Доступ к информации
6.5.1. Права доступа разграничиваются по принципу минимизации прав, т.е. принцип минимизации привилегий предписывает выделять пользователям только те права доступа, которые необходимы им для выполнения служебных обязанностей.
6.5.2. Категории прав доступа к «Каталогу лиц»:
«Категория А+» – просмотр всех данных Каталога лиц.
«Категория А» – просмотр, ввод и редактирование всех данных Каталога лиц.
«Категория Б» – просмотр, ввод и редактирование основных и дополнительных данных Каталога лиц.
«Категория В» – просмотр и ввод основных данных Каталога лиц, с возможностью редактирования в течение 30 минут после ввода.
«Категория Г» – просмотр основных данных Каталога лиц
«Категория Д» - просмотр основных данных Каталога лиц, за исключением персональных данных, определенных в Федеральном законе РФ от 27 июля 2006 года № 152-ФЗ «О персональных данных».
Критерии отнесения данных к основным, дополнительным и персональным указаны в Приложении Г.
6.5.3. Права доступа сотрудников организаций-ЮЛ, участвующих в СЭД:
«Категорию А+» имеют:
- собственники организации (только по тем организациям, где они являются участниками).
«Категорию А» имеют сотрудники:
- отдела ИТ-аналитики;
- отдела разработки ПО.
«Категорию Б» имеют сотрудники:
- управления ДОУ;
- отдела кадров;
- юридического отдела;
- ответственные сотрудники, назначенные руководителями организаций в сфере управления продажами недвижимости, предоставляющих жилищно-коммунальные услуги, в сфере дошкольного образования.
«Категорию В» имеют сотрудники:
- организаций в сфере управления продажами недвижимости;
- организаций, предоставляющей жилищно-коммунальные услуги;
- организаций в сфере дошкольного образования.
«Категорию Г» имеют:
- единоличный исполнительный орган ЮЛ (директор, управляющий-ИП, директор управляющей компании) (только по организациям, в которых они выполняют функции единоличного исполнительного органа).
«Категорию Д» имеют сотрудники, не включенные ни в одну из вышеперечисленных категорий.
6.5.4. Индивидуальные права доступа для использования информации в течение одного рабочего дня предоставляют сотрудники отдела разработки ПО на основании письма от руководителей организаций, согласованного с директором консалтинговой организации, в структуру которой входит отдел ИТ-аналитики.
6.5.5. Общая схема прав доступа к информации Каталога лиц представлена в Приложении К.
6.6. Доступ к файловой документации
6.6.1. Права доступа, группы пользователей и виды документации хранящихся в Каталоге лиц представлены в Приложении Л.
6.7. Актуализация данных в Каталоге лиц
6.7.1. При изменении данных, указанных в Приложении Г о лицах в течение одного рабочего дня сотрудник организации, которому поступила информация об изменении, должен письмом проинформировать сотрудника отдела ИТ-аналитики, указав данные, которые требуется изменить в Каталоге лиц по форме Приложения М, либо в свободной форме с приложением документов, на основании которых необходимо внести изменения.
6.7.2. Сотрудник отдела ИТ-аналитики в течение одного рабочего дня вносит соответствующие изменения в "Каталог лиц".
7. ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ, ХРАНЕНИЕ И РАССЫЛКА
7.1. Решение о внесении изменений в СТО принимает владелец стандарта по представлению Управляющего проектом по созданию стандарта и Разработчика стандарта. Внесение изменений в СТО производится в порядке, установленном в СТО СМК 70.22.11 "Стандартизация. Порядок создания, управления и применения стандартов".
7.2. Контрольный экземпляр СТО хранится в архиве в условиях, исключающих его порчу, несанкционированный доступ или утерю.
7.3. СТО рассылается в электронном виде согласно СТО СМК 70.22.11 "Стандартизация. Порядок создания, управления и применения стандартов".
ПРИЛОЖЕНИЯ
Приложение А. Запрос для проведения проверки
(обязательное)
Форма запроса для проведения проверки.
|
1.Наименование ФЛ или ЮЛ
(со ссылкой на Каталог лиц)
|
|
| Если карточки лица нет в Каталоге лиц, сообщите имеющуюся информацию о лице (минимум одну позицию): |
|
- наименование ЮЛ (по уставу)
- ФИО ФЛ (полностью)
|
|
- ИНН |
|
- ОГРН |
|
|
- юридический адрес ЮЛ
- адрес регистрации ФЛ
|
|
2.Цель запроса. |
|
3.Причина запроса. |
|
Приложение Б. Анкета юридического лица
(рекомендованное)
Анкета
юридического лица
| Наименование |
|
| Фактический адрес (адрес места нахождения) |
|
| Номера контактных телефонов и факсов |
|
| Адрес электронной почты |
|
| Сведения об органах управления Организации |
|
| Участники (собственники) имущества Организации |
|
| Сведения об обособленных подразделениях (если имеются) |
|
| Величина зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или величина уставного фонда имущества |
|
| Банковские реквизиты |
|
| Подпись уполномоченного лица |
|
| Расшифровка подписи уполномоченного лица (ФИО, должность) |
|
| Дата заполнения анкеты |
|
Приложение В. Анкета физического лица
(обязательное)
Анкета
физического лица
| Фамилия, имя и (если имеется) отчество |
|
| Место фактического проживания |
|
| Банковские реквизиты |
|
| Номера контактных телефонов |
|
| Адрес электронной почты |
|
| Подпись |
|
| Дата заполнения анкеты |
|
Приложение Г. Перечень параметров каталога лиц
(обязательное)
Перечень параметров Каталога лиц
Для ФЛ
№ |
Наименование
параметра
|
Формат ввода |
Обязателен к заполнению (да/нет) |
Статус данных для определения прав доступа |
| Основные, содержащиеся во вкладках "Основная", "Контактная информация", "Вид деятельности", "Свидетельства и лицензии", "Банковские реквизиты" |
Дополнительные, содержащиеся во вкладках "Дополнительная информация", "Должности" |
Персональные согласно 152-ФЗ |
Прочие, содержащиеся во вкладке "Информация" |
| 1 |
Наименование ФИО |
текстовый |
да |
да |
|
да |
|
| 2 |
Наименование полное ФИО |
текстовый |
да |
да |
|
да |
|
| 3 |
Наименование в родительном падеже |
текстовый |
нет |
да |
|
да |
|
| 4 |
Дата рождения |
дд.мм.гггг. |
нет |
да |
|
да |
|
| 5 |
Пол |
Булево: мужской/ женский |
нет |
да |
|
да |
|
| 6 |
Место рождения |
текстовый |
нет |
да |
|
да |
|
| 7 |
Документ удостоверяющий личность |
Выбор из предложенных значений |
нет |
да |
|
да |
|
| 8 |
Паспортные данные |
Серия… №… Кем выдан… дата выдачи (дд.мм.гггг.)… код подразделения… дата регистрации по месту жительства |
да |
да |
|
да |
|
| 9 |
Идентификационный номер налогоплательщика ИНН |
12 (двенадцать) цифр |
нет |
да |
|
да |
|
| 10 |
Код ИФНС |
4 цифры |
нет |
да |
|
да |
|
| 11 |
Наименование ИФН |
Выбор из предложенных значений |
нет |
да |
|
да |
|
| 12 |
Страховое свидетельство государственного пенсионного страхования: ПФР |
№ ПФР |
нет |
да |
|
да |
|
| 13 |
Ведется учет в ИС ИТК |
Булево: да/нет |
нет |
да |
|
нет |
|
| 14 |
Выгружать в ЗиУП с справочник контрагенты |
Булево: да/нет |
нет |
да |
|
нет |
|
| 15 |
Для выгрузки в Рарус |
Булево: да/нет |
нет |
да |
|
нет |
|
| 16 |
Тип партнерства |
Выбор из предложенных значений |
нет |
да |
|
нет |
|
| 17 |
Юридический адрес |
Адрес регистрации: Страна, индекс, регион, район, город, нас. пункт, улица, дом, корпус, квартира. Выбор из КАДР |
да |
да |
|
да |
|
| 18 |
Фактический адрес |
Страна, индекс, регион, район, город, нас. пункт, улица, дом, корпус, квартира. Выбор из КАДР |
нет |
да |
|
да |
|
| 19 |
Адрес информирования |
Страна, индекс, регион, район, город, нас. пункт, улица, дом, корпус, квартира. Выбор из КАДР |
нет |
да |
|
да |
|
| 20 |
Контактная информация |
Тел/факс, через +7… web-адрес… e-mail.. |
нет |
да |
|
да |
|
| 21 |
Внутренняя контактная информация |
№ Кабинета, адрес, № Вн. тел., № Сот. тел.. № Гор. тел. |
нет |
да |
|
да |
|
| 22 |
Гражданство |
Заполнение предложенной формы |
нет |
да |
|
да |
|
| 23 |
Инвалидность |
Заполнение предложенной формы |
нет |
да |
|
да |
|
| 24 |
Воинский учет |
Заполнение предложенной формы |
нет |
да |
|
да |
|
| 25 |
Документы об образовании |
Заполнение предложенных форм. |
нет |
да |
|
да |
|
| 26 |
Семейное положение |
Выбор из предложенных значений |
нет |
да |
|
да |
|
| 27 |
Родственники |
Заполнение предложенных форм. |
нет |
да |
|
да |
|
| 28 |
Водительское удостоверение |
Серия…№…дата выдачи… |
нет |
да |
|
да |
|
| 29 |
Загран. паспорт |
Серия…№…кем выдан…дата выдачи… |
нет |
да |
|
да |
|
| 30 |
Свидетельство о рождении |
Серия…№…кем выдан…дата выдачи… |
нет |
да |
|
да |
|
| 31 |
Банковские реквизиты |
№ р/сч… БИК банка |
нет |
да |
|
да |
|
| 32 |
Комментарии отдела ИТ-аналитики |
текстовый |
нет |
|
|
нет |
да |
| 33 |
Дата списка |
дд.мм.гггг. |
нет |
|
|
нет |
да |
| 34 |
Непроверенная информация |
текстовый |
нет |
|
|
нет |
да |
| 35 |
Комментарии |
текстовый |
нет |
|
|
нет |
да |
| 36 |
Информация из СМИ |
текстовый |
нет |
|
|
нет |
да |
| 37 |
Должности |
заполнение предложенных форм. |
нет |
|
да |
нет |
|
| 38 |
Notes adress |
текстовый |
нет |
да |
|
нет |
|
| 39 |
Проверен |
галочка |
нет |
да |
|
нет |
|
| 40 |
Ввести без проверок |
галочка |
нет |
да |
|
нет |
|
| 41 |
Согласие на обработку ПД |
галочка |
нет |
да |
|
нет |
|
| 42 |
VIP |
галочка |
нет |
да |
|
нет |
|
| 43 |
Статус обработки |
выбор из предложенных значений |
нет |
да |
|
нет |
|
Для ЮЛ и ИП
№ |
Наименование
параметра
|
Формат ввода |
Обязателен к заполнению (да/нет) |
Статус данных для определения прав доступа |
| Основные, содержащиеся во вкладках "Основная", "Контактная информация", "Вид деятельности", "Свидетельства и лицензии", "Банковские реквизиты" |
Дополнительные, содержащиеся во вкладках "Дополнительная информация", "Должности" |
Персональные согласно 152-ФЗ |
Прочие, содержащиеся во вкладке "Информация" |
| 1 |
Наименование |
текстовый |
да |
да |
|
|
|
| 2 |
Наименование полное |
текстовый |
да |
да |
|
|
|
| 3 |
Организационно – правовая форма |
Выбор из предложенных значений |
нет |
да |
|
|
|
| 4 |
Наименование в родительном падеже для ИП |
текстовый |
нет |
да |
|
|
|
| 5 |
Основной государственный регистрационные номер: ОГРН |
текстовый |
нет |
да |
|
|
|
| 6 |
Даты выдачи ОГРН |
дд.мм.гггг. |
нет |
да |
|
|
|
| 7 |
Идентификационный номер налогоплательщика ИНН |
12 (двенадцать) цифр для ИП,
10 (десять) цифр для ЮЛ
|
нет |
да |
|
|
|
| 8 |
Код ИФНС |
4 цифры |
нет |
да |
|
|
|
| 9 |
Наименование ИФН |
Выбор из предложенных значений |
нет |
да |
|
|
|
| 10 |
Код причины постановки на учет: КПП |
9 (девять) цифр |
нет |
да |
|
|
|
| 11 |
Свидетельство о присвоении ОГРН |
Серия.. №… |
нет |
да |
|
|
|
| 12 |
Код ОКАТО |
текстовый |
нет |
да |
|
|
|
| 13 |
Код по ОКПО |
текстовый |
нет |
да |
|
|
|
| 14 |
ПИФ |
текстовый |
нет |
да |
|
|
|
| 15 |
Возможность применения УСНО |
текстовый |
нет |
да |
|
|
|
| 16 |
Уставный капитал |
текстовый |
нет |
да |
|
|
|
| 17 |
Стоимость чистых активов |
текстовый |
нет |
да |
|
|
|
| 18 |
Организационно правовая форма по ОКОПФ |
текстовый |
нет |
да |
|
|
|
| 19 |
Форма собственности по ОКФС |
код… наименование… |
нет |
да |
|
|
|
| 20 |
Регистрационный № в ПФ РФ |
текстовый |
нет |
да |
|
|
|
| 21 |
Регистрационный № в ФОМС |
текстовый |
нет |
да |
|
|
|
| 22 |
Регистрационный № в ФСС РФ |
текстовый |
нет |
да |
|
|
|
| 23 |
Ведется учет в ИС ИТК |
Булево: да/нет |
нет |
да |
|
|
|
| 24 |
Выгружать в ЗиУП с справочник контрагенты |
Булево: да/нет |
нет |
да |
|
|
|
| 25 |
Для выгрузки в Рарус |
Булево: да/нет |
нет |
да |
|
|
|
| 26 |
Тип партнерства |
Выбор из предложенных значений |
нет |
да |
|
|
|
| 27 |
Сведения о регистрации до 01.07.2002 г. |
Дата регистрации: дд.мм.гггг., регистрационный №…, Наименование регистрирующего органа |
нет |
да |
|
|
|
| 28 |
Юридический адрес |
Страна, индекс, регион, район, город, нас. пункт, улица, дом, корпус, квартира. Выбор из КАДР |
да |
да |
|
|
|
| 29 |
Фактический адрес |
Страна, индекс, регион, район, город, нас. пункт, улица, дом, корпус, квартира. Выбор из КАДР |
нет |
да |
|
|
|
| 30 |
Адрес информирования |
Страна, индекс, регион, район, город, нас. пункт, улица, дом, корпус, квартира. Выбор из КАДР |
нет |
да |
|
|
|
| 31 |
Банковские реквизиты |
№ р/сч… БИК банка |
нет |
да |
|
|
|
| 32 |
Код ОКВЭД |
выбор из предложенных значений |
нет |
да |
|
|
|
| 33 |
Код КПЕС |
выбор из предложенных значений |
нет |
да |
|
|
|
| 34 |
Товар /Услуга |
выбор из предложенных значений CGC |
нет |
да |
|
|
|
| 35 |
Негосударственная экспертиза |
заполнение предложенных форм |
нет |
да |
|
|
|
| 36 |
СРО |
заполнение предложенных форм |
нет |
да |
|
|
|
| 37 |
Комментарии отдела ИТ-аналитики |
текстовый |
нет |
|
да |
|
|
| 38 |
Дата списка |
дд.мм.гггг. |
нет |
|
да |
|
|
| 39 |
Добросовестный поставщик |
Булево да/нет |
нет |
да |
|
|
|
| 40 |
Недобросовестный поставщик |
Булево да/нет |
нет |
да |
|
|
|
| 41 |
Непроверенная информация |
текстовый |
нет |
|
|
|
да |
| 42 |
Комментарии |
текстовый |
нет |
|
|
|
да |
| 43 |
Информация из СМИ |
текстовый |
нет |
|
|
|
да |
| 44 |
Должности |
заполнение предложенных форм. |
нет |
|
да |
|
|
| 45 |
Notes adress |
текстовый |
нет |
да |
|
|
|
| 46 |
Проверен |
галочка |
нет |
да |
|
|
|
| 47 |
Ввести без проверок |
галочка |
нет |
да |
|
|
|
| 48 |
Согласие на обработку ПД |
галочка |
нет |
да |
|
|
|
| 49 |
VIP |
галочка |
нет |
да |
|
|
|
| 50 |
Статус обработки |
выбор из предложенных значений |
нет |
да |
|
|
|
| 51 |
Поставщик |
галочка |
нет |
да |
|
|
|
| 52 |
Производитель |
галочка |
нет |
да |
|
|
|
Приложение Д. Открытые источники поиски информации
(справочное)
Открытые источники поиска информации
ФЛ:
1.Подлинность паспорта (ФМС http://services.fms.gov.ru/passportpermit/index.html)
2.Участие в судебных процессах (Арбитражный суд Челябинской области www.chel.arbitr.ru/), районные суды г.Челябинска.
3.Наличие долга (Личный кабинет налогоплательщика https://service.nalog.ru/debt/
4. Проверка подлинности дипломов, сертификатов и т.д.
5. Системы пользовательского поиска (www.seku.ru/, http://pipl.com/)
6. Мониторинг социальных сетей (www.odnoklassniki.ru, http://my.mail.ru, www.facebook.com, www.liveinternet.ru, www.vkontakte.ru и др.). Для проведения данного мониторинга, сотрудники информационно - технического отдела, предоставляют доступ к социальным сетям, начальнику отдела ИТ-аналитики после выхода данного СТО.
7.Информация с предыдущих мест работы.
ЮЛ:
1.Первичная проверка коммерческой деятельности компании с учетом ЕГРЮЛ (www.egrul.ru,
2.Сообщения юридических лиц, опубликованные в журнале "Вестник государственной регистрации" о принятии решений о ликвидации, о реорганизации, об уменьшении уставного капитала, о приобретении обществом с ограниченной ответственностью 20% уставного капитала другого общества, а также иные сообщения юридических лиц, которые они обязаны публиковать в соответствии с законодательством Российской Федерации (http://search.vestnik-gosreg.ru/vgr/)
3.Юридические лица, в состав исполнительных органов которых входят дисквалифицированные лица (http://service.nalog.ru:8080/disfind.do)
4.Адреса массовой регистрации (http://service.nalog.ru:8080/addrfind.do)
5.Наличие дел по арбитражу (www.chel.arbitr.ru/, http://www.fasuo.ru/, http://www.chel-oblsud.ru/ )
6.Участие фирм в тендерах на выполнение госзаказов (www.zakupki.gov.ru, www.chelgumr.ru/index.vm)
7.Поиск информации о банкротстве юридического лица (http://www.kommersant.ru/bankruptcy)
8.Поиск по торгам (аукционам) по продаже имущества и дебиторской задолженности должников в РФ (даты и адреса проведения аукционов, имущество, выставляемое на аукцион, правила проведения аукционов http://db.russianit.ru/db/auctions/)
9.Поиск на сайте http://www.sskural.ru
10.СМИ
11.Анализ деятельности предприятия по результатам работы (объекты, услуги).
12.Выявление контрагентов и субподрядчиков ЮЛ, и анализ их взаимодействия.
14.Анализ качества работ и услуг ЮЛ
15. Актуальные сведения из ЕГРЮЛ о любом юридическом лице (http://www.valaam-info.ru/fns).
16. Сведения о юридически значимых событиях в жизни ЮЛ (http://search.vestnik-gosreg.ru/chk_raiders_and_buy.php?d=1)
17. Реестр недобросовестных поставщиков от Федеральной антимонопольной службы (http://rnp-gz.fas.gov.ru/)
18. Мировая Долговая Система — открытая площадка для размещения информации о покупке и продаже долгов (http://www.worlddebt.ru)
19. Правоохранительный портал Российской Федерации (www.112.ru)
20. «Черный» список подрядчиков от Ассоциации Строителей России. (http://www.a-s-r.ru/tabid/323/Default.aspx)
21. Черный список работодателей, кадровых агентств и соискателей (http://www.1bl.ru/)
Приложение Е. Документы, предоставляемые организациями отделу ИТ-аналитики
(обязательное)
Прикладываемые документы, предоставляемые организациями отделу ИТ-аналитики.
1.Для ФЛ:
- паспорт;
- Согласие ФЛ на обработку и передачу персональных данных Приложение Ж;
- свидетельство о присвоении ИНН;
- СНИЛС;
- документ об образовании;
- военный билет;
- водительское удостоверение;
- анкета ФЛ (Приложение В);
- иные документы, на основании которых информация введена в Каталог лиц.
2.Для ЮЛ (документы должны быть заверены подписью должностного лица и печатью контрагента):
- свидетельства о государственной регистрации юридического лица (ОГРН);
- свидетельство о постановке на налоговый учет (ИНН/КПП);
- документы, подтверждающие полномочия ФЛ, подписывающего договор, со стороны контрагента (решения (протокол) участников, приказ о назначении, доверенность, подтверждающая право подписания договора и т.п.);
- выписка из Устава с указанием полномочий единоличного исполнительного органа;
- выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не более чем за месяц до момента предоставления;
- анкета ЮЛ (Приложение Б);
- специальные разрешения/лицензии/допуски СРО на осуществление ЮЛ соответствующих видов деятельности;
- иные документы, на основании которых информация введена в Каталог лиц.
3. Для ИП:
- свидетельство о государственной регистрации в качестве ИП (ОГРНИП);
- свидетельство о постановке на учет в налоговом органе как ФЛ (ИНН);
- доверенность на представителя ИП, подтверждающая полномочия по заключению договора и подписанию всех необходимых для сделки документов;
- выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей, выданная не более чем за месяц до момента предоставления;
- анкета ИП (Приложение В);
- иные документы, на основании которых информация введена в Каталог лиц.
Приложение Ж. Согласие на обработку персональных данных
(обязательное)
СОГЛАСИЕ
на обработку персональных данных
«________»_________________ 20__ г.
Я, _________________________________________________________________________________________
(ФИО полностью)
____________________________________________________________________________________________
(документ, удостоверяющий личность – серия, номер, кем и когда выдан)
____________________________________________________________________________________________,
зарегистрированный(ая) по адресу: _____________________________________________________________
(адрес регистрации)
____________________________________________________________________________________________,
именуемый(ая) в дальнейшем «Субъект», даю согласие сотрудникам
____________________________________________________________________________________________
(наименование организации, осуществляющей обработку персональных данных)
____________________________________________________________________________________________,
расположенного по адресу: ____________________________________________________________________,
(юридический адрес)
именуемым в дальнейшем «Оператор», на обработку своих персональных данных на следующих условиях:
1.Субъект дает согласие на включение в информационные системы Оператора и обработку Оператором своих персональных данных, то есть совершение следующих действий: сбор, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), использование, распространение, блокирование, уничтожение, обезличивание и т.д., при этом общее описание вышеуказанных способов обработки данных приведено в Федеральном законе №152-ФЗ от 27.07.2006г., а также на передачу такой информации третьим лицам, если это необходимо для выполнения достигнутых между Субъектом и Оператором договоренностей, поддержания функционирования информационных систем Оператора, для обеспечения процесса управления и в случаях, установленных нормативно-правовыми актами и законодательством Российской Федерации.
2.Оператор обязуется использовать персональные данные Субъекта для выполнения достигнутых между Субъектом и Оператором договоренностей, для функционирования информационных систем Оператора, для обеспечения процесса управления, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Оператор может раскрыть правоохранительным органам любую информацию по официальному запросу в случаях, установленных законодательством Российской Федерации.
3. Типовой перечень персональных данных передаваемых Оператору на обработку: дата и место рождения, биографические сведения, данные документа, удостоверяющего личность, данные водительского удостоверения, данные общегражданского заграничного паспорта, номер ИНН, СНИЛС в ПФР, гражданство, сведения о местах обучения и документах, подтверждающих получение образования, сведения о трудовой деятельности, семейное положение, сведения о родственниках, сведения о регистрации по месту жительства, по месту пребывания, контактная информация (телефонные номера, адрес электронной почты, адрес информирования и т.п.).
4.Субъект в соответствии с п.4 ст. 14 Федерального закона №152-ФЗ от 27.06.2006г. «О персональных данных» на основании письменного запроса имеет право на получение у Оператора информации, касающейся обработки его персональных данных, в том числе содержащей: подтверждение факта обработки персональных данных оператором, а также цель такой обработки; способы обработки персональных данных, применяемые оператором; сведения о лицах, которые имеют доступ к персональным данным или которым может быть предоставлен такой доступ; перечень обрабатываемых персональных данных и источник их получения; сроки обработки персональных данных, в том числе сроки их хранения; сведения о том, какие юридические последствия для Субъекта может повлечь за собой обработка его персональных данных.
5.При поступлении Оператору письменного заявления Субъекта о прекращении действия Согласия с указанием причин, персональные данные уничтожаются установленным способом в течение одного календарного месяца со дня поступления заявления.
6.Настоящее разрешение действует шестьдесят лет.
Субъект ______________________ / ___________________________ /
(Подпись) (Фамилия, инициалы)
Приложение И. Общая схема процесса управления каталогом лиц
(обязательное)
Общая схема процесса Управление Каталогом лиц
Приложение К. Права доступа к информации каталога лиц
(обязательное)
Права доступа к информации Каталога лиц
Наименование группы пользователей |
Состав группы пользователей |
Группы информации |
Вид права доступа |
основная |
дополнительная |
персональные данные (152-ФЗ) |
прочая |
просмотр и копирование |
ввод |
редактирование |
удаление |
Категория А+ |
собственники организаций ЮЛ (только по организациям, в которых они являются участниками) |
Y |
Y |
Y |
Y |
Y |
|
|
|
| Категория А |
сотрудники отдела ИT-аналитики |
Y |
Y |
Y |
Y |
Y |
Y |
Y |
Y |
| директор консалтинговой организации, в состав которой входит отдел IT-аналитики |
| сотрудники отдела разработки ПО |
| Категория Б (группа ввода с расширенными правами) |
сотрудники управления ДОУ |
Y |
Y |
Y |
|
Y |
Y |
Y |
|
| сотрудники отдела кадров |
| сотрудники юридического отдела |
| ответственные сотрудники, назначенные руководителями организаций в сфере управления продажами недвижимости, предоставляющих жилищно-коммунальные услуги, в сфере дошкольного образования |
| Категория В (группа ввода) |
сотрудники организаций в сфере дошкольного образования |
Y |
|
Y |
|
Y |
Y |
Y (в течение 30 минут после ввода) |
|
| сотрудники организаций в сфере управления продажами недвижимости |
| сотрудники организаций, предоставляющих жилищно – коммунальные услуги |
| Категория Г |
директор организаций (только по организации и её сотрудникам, в которой он является директором) |
Y |
Y |
Y |
|
Y |
|
|
|
| Категория Д |
сотрудники, не включенные ни в одну из вышеперечисленных категорий |
Y |
|
|
|
Y |
|
|
|
Приложение Л. Права доступа к файловой документации каталога лиц
(обязательное)
Права доступа к файловой документации Каталога лиц
|
Группы пользователей
Виды документации
|
Собственники бизнесов |
Ген. дир., дир. - консалт. орг.
|
Зам. ген. дир., рук. упр. консалт. орг.
|
Сотрудники отделов, консалт. орг.
|
Группа ввода информации |
Ген. дир., дир.
|
Зам. ген. дир., рук. упр.
|
Сотрудники отделов |
|
Внешняя нормативная документация (Законодательные акты, Постановления Правительства РФ, администрации Указы Президента РФ и пр., Технические регламенты, МС, ГОСТы, СНиПы, СП, РД и пр.,) |
А |
А |
А |
А |
А |
А |
А |
А |
|
Договорная документация (договора по основной деятельности организации, протоколы разногласий, дополнительные соглашения, соглашения о расторжении) |
А |
Б*;Г**,
A***
|
Б*;Г**,
A***
|
Г,
A***
|
В |
Б*
|
Б*
|
Б*
|
| Документация для внутреннего пользования |
А |
Г |
Г |
Г |
В |
Г |
Г |
Г |
|
Кадровая документация (Приказы по личному составу, личные карточки, заявления, трудовые договоры, копии личных документов, анкеты, аттестационные листы и т.д., Книги, журналы, карточки учета, Должностные инструкции, Положение о структурных подразделениях и пр.) |
А |
Б*;Г**,
A***
|
Б*;Г**,
A***
|
Г,
А***
|
В |
Б*;Г** |
Б*;Г** |
Г |
|
Общесистемная документация СМК (Стандарты, Политика в области качества, Руководство по качеству) |
А |
Б, А*** |
Б, А***
|
Б, А***
|
В |
Б*;Г** |
Б*;Е** |
Б*
|
|
Персональная документация (копии: ИНН, паспортов, водительских удостоверений и т.д.) |
А |
Б*;Г** |
Г |
Г |
В |
Г |
Г |
Г |
|
Правоустанавливающая документация (Устав, Лицензия, Сви-во государственной регистрации ЮЛ, Сви-во на право осуществления деятельности, Сви-во о постановке на налоговый учет, Свидетельство о государственной регистрации права, Выписка из ЕГРЮЛ, доверенности и пр.) |
А |
Б*;Г**,
А***
|
Б*;Г**
А***
|
А***
|
В |
Б*
|
Б*
|
Г |
|
Распорядительная документация (Приказы, распоряжения и указания по основной деятельности организации, Приказы, распоряжения и указания по административно-хозяйственной деятельности организации, Протоколы совещаний) |
А |
Б*;Г** |
Б*;Г** |
Б*
|
В |
Б*;Г** |
Б*;Г** |
Г*
|
|
Справочно-информационная документация (Входящие и исходящие письма, Докладные и служебные записки, Факс, телеграмма, Объяснительная записка, Справка, Дополнительная справочная информация, номенклатура дел, фотографии лица, его объектов; выдержки из СМИ и т.д.) |
А |
Б, А***
|
Б, А***
|
Г,
А***
|
В |
Б*;Г** |
Б*;Г** |
Г |
|
Судебно-претензионная документация (претензии, иски, определения и пр.) |
А |
Б*;Г**,
А***
|
Б*;Г**,
А***
|
А***
|
В |
Б*;Г** |
Б*;Г** |
Г |
|
Техническая документация (исходные данные, проектная докум-ция, исполнительная докум-ция, лицензии, сви-ва и пр.) |
А |
Б |
Б |
Б |
В |
Б |
Б |
Б |
*- доступ к ЮЛ, в которых работает сотрудник.
** - доступ к лицам в которых сотрудник не числится, закрыт.
***- доступ для лиц, являющимися сотрудниками организации, специализирующей в соотвествующей области
Права доступа:
| Категория А: доступ ко всем данным. |
| Категория Б: доступ к просмотру. |
| Категория В: доступ к вводу данных. |
| Категория Г: доступ закрыт. |
Приложение М. Уведомление на изменение реквизитов
(обязательное)
Форма уведомления на изменение реквизитов
|
Наименование ФЛ или ЮЛ
(со ссылкой на Каталог лиц)
|
|
Параметр, который необходимо изменить |
|
Новые данные для ввода в Каталог лиц |
|
Причина изменения |
|
Источник информации, документ основание |
|
