Действующий
Положение Банка России от 26 декабря 2017 г. N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся"
о структуре и составе акционеров негосударственных пенсионных фондов, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся негосударственные пенсионные фонды (далее - фонды);
заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Заявление);
список лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Список);
схему взаимосвязей кредитной организации и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (далее - Схема).
Рекомендуемый образец Заявления приведен в приложении 1 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка приведен в приложении 2 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка приведен в приложении 3 к настоящему Положению. Пример составления Схемы приведен в приложении 4 к настоящему Положению.
заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Заявление 1);
список акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Список 1);
схему взаимосвязей акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (далее - Схема 1).
Рекомендуемый образец Заявления 1 приведен в приложении 5 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка 1 приведен в приложении 6 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка 1 приведен в приложении 7 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 1 приведен в приложении 8 к настоящему Положению.
заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Заявление 2);
список акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Список 2);
схема взаимосвязей акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Схема 2).
Рекомендуемый образец Заявления 2 приведен в приложении 12 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка 2 приведен в приложении 9 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка 2 приведен в приложении 10 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 2 приведен в приложении 11 к настоящему Положению.
Список и Схема направляются кредитными организациями в Банк России (центр допуска) в виде файла RBуууу_ггггммдд.doc, который должен содержать Список и Схему, и файла RBуууу_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка и Схемы, где уууу - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде), ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка и Схемы. Заявление представляется в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RBZyyyy.pdf, где уууу - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (указывается в четырехзначном разряде).
1.3. Для размещения на официальном сайте Банка России информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация,
Список 1 и Схема 1 направляются фондами в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в виде файла RFууу_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и файла RF1ууу_ггггммдд.doc (RFууу_2_ггггммдд.doc), каждый из которых должен содержать Список 1 и Схему 1, а также файла RFyyy_ггггммдд.xls (RPyyy_2_ггггммдд.xls), который должен содержать данные из Списка 1 и Схемы 1, где ууу либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 1 и Схемы 1. Сведения о физических лицах включаются в файлы RFyyy_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc) с учетом требований абзаца четвертого пункта 3 и абзаца третьего пункта 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, приложения 6 к настоящему Положению. Заявление 1 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RFZyyy.pdf (RFZyyy_2.pdf), где ууу либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд,
Заявление 2, Список 2 и Схема 2 направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России:
Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания),
страховыми организациями - в виде файла RSyyyy_ггггммдд.doc и файла RS1yyyy_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RSyyyy_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где уууу - регистрационный номер записи страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RSyyyy_ггггммдд.doc и RS1yyyy_ггггммдд.doc с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RSZyyyy.pdf, где уууу - регистрационный номер записи страховой организации в едином государственном реестре субъектов страхового дела;
управляющими компаниями - в виде файла RIyy-yyy-y-ууууу_ггггммдд.doc и файла RIlyy-yyy-y-yyyyy_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RIyy-yyy-y-ууууу_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где уу-ууу-у-ууууу - номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RIуу-ууу-у-ууууу_ггггммдд.dос и RI1уу-ууу-у-ууууу_ггггммдд.dос с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RIZyy-yyy-y-yyyyy.pdf, где уу-ууу-у-ууууу - номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
микрофинансовыми компаниями - в виде файла RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.doc и файла RM1ууууууууууууу_ггггммдд.doc, каждый из которых должен содержать Список 2 и Схему 2, а также файла RMyyyyyyyyyyyyy_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка 2 и Схемы 2, где ууууууууууууу - регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 2 и Схемы 2. Сведения о физических лицах включаются в файлы RMууууууууууууу_ггггммдд.doc и RM1ууууууууууууу_ггггммдд.doc с учетом положений абзацев четвертого и пятого пунктов 3 и 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания), приложения 9 к настоящему Положению. Заявление 2 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать шаблону RMZyyyyyyyyyyyyy.pdf, где yyyyyyyyyyyyy - регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций.
Заявление, Заявление 1, Заявление 2, Список и Схема, Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2 представляются в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью:
для кредитных организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2017, N 27, ст. 3950) (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)");
для некредитных финансовых организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2015, N 29, ст. 4357; 2016, N 27, ст. 4225).
Схему в виде файлов, предусмотренных абзацем первым подпункта 1.3 настоящего пункта.
1.5. Кредитная организация обязана в течение десяти рабочих дней с даты, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений в информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, направить в Банк России (центр допуска) составленное в произвольной форме уведомление, содержащее перечень внесенных изменений, и скорректированные с учетом изменений Список и
Список 1 и Схему 1, Список 2 и Схему 2 в виде файлов, предусмотренных абзацами вторым -шестым подпункта 1.3 настоящего пункта.
НФО обязана в течение десяти рабочих дней с даты, когда ей стало известно о документально подтвержденном факте, требующем внесения изменений в информацию о структуре и составе акционеров (участников) НФО, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится НФО, направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России составленное в произвольной форме уведомление, содержащее перечень внесенных изменений, и скорректированные с учетом изменений
для управляющих компаний: UIyy-yyy-y-yyyyy.doc, где уу-ууу-у-ууууу - номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
для микрофинансовых компаний: UMyyyyyyyyyyyyy.doc, где ууууууууууууу - регистрационный номер записи микрофинансовой компании в государственном реестре микрофинансовых организаций.
Уведомления, указанные в абзацах первом и втором настоящего подпункта и скорректированные с учетом изменений Список и Схема, Список 1 и Схема 1, Список 2 и Схема 2 представляются в Банк России в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью:
для кредитных организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и четвертой статьи 73.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)";
для некредитных финансовых организаций - в соответствии с порядком, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76.9 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".