Участник процесса | Ответственное лицо / Организационная единица |
ЕИО Заказчика | Единоличный исполнительный орган организации Заказчика/Застройщика |
Управляющий проектом | Управляющий инвестиционным проектом |
Менеджер | Ответственный сотрудник Заказчика / Менеджер в составе команды управления инвестиционным проектом |
Координатор ИСП | Специалист офиса управления проектами, координирующий действия Менеджеров по реализации ИСП. |
Сотрудник офиса | Ответственный специалист офиса управления проектами, осуществляющий контроль данных в отчетах / заключениях о проверках контрагента и принимающий решение на основании таких данных о возможности / невозможности аккредитации контрагентов |
Администратор Каталога лиц | Специалист, ответственный за внесение информации в Каталог лиц. |
Высший орган управления | Для целей настоящего Регламента Высшим органом управления организации–Инвестора (Застройщика) могут быть:
[1] При отсутствии у организации-Заказчика Совета Директоров, его функции выполняет Бенефициар. Также Бенефициар может отменить решение Совета Директоров.
|
[2] Оператор связи - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, оказывающие услуги связи на основании соответствующей лицензии.
[3] Интернет-провайдер — это оператор связи, имеющий лицензию на один из следующих видов услуг:
1. Услуги связи по предоставлению каналов связи.
2. Услуги связи в сети передачи данных, за исключением передачи голосовой информации.
3. Услуги связи по передаче голосовой информации в сети передачи данных.
4. Телематические услуги связи.
1707 × 727 пикс.   Открыть в новом окне | Рисунок 1. Схема процесса «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать Договоры в ИС» |
1700 × 789 пикс.   Открыть в новом окне | Рисунок 2. Схема подпроцесса 1 «Проведение первичной аккредитации контрагента» |
№ | Наименование операции / Исполнитель / Сроки выполнения / | Описание операции |
1. | Проведение проверки контрагента для аккредитации и составление Отчета о результатах проверки Менеджер срок исполнения: заблаговременно до заключения Договора с контрагентом | 1. Менеджер проводит проверку контрагента для его аккредитации. При проведении проверки Менеджер руководствуется требованиями СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». 2. По результатам проведения проверки Менеджер оформляет Отчет по форме СТО ФД «Отчет о результатах проверки контрагента» согласно разделу 3 «Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации» СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». 3. Менеджер обеспечивает наличие в Каталоге лиц актуальных документов, прилагаемых к Отчету, указанных в п.3.6. СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». С этой целью в первую очередь Менеджер проверяет наличие и актуальность документов, уже размещенных в Каталоге лиц. Если документы в Каталоге лиц отсутствуют или потеряли актуальность, Менеджер запрашивает у контрагента или формирует необходимые актуальные документы и, руководствуясь требованиями СТО СМК 71.12.20 «Управление каталогом лиц», обеспечивает размещение документов в Каталоге лиц. |
2. | Рассмотрение Отчета о результатах проверки контрагента и принятие решения о возможности аккредитации контрагента ЕИО Заказчика / Управляющий проектом срок исполнения: в течение 3-х рабочих дней | 1. ЕИО Заказчика / Управляющий проектом рассматривает Отчет о результатах проверки контрагента. 2. При необходимости (в случае отсутствия в Отчете соответствующих данных) рассматривает данные, полученные из открытых источников. Перечень открытых источников информации о юридических лицах приведен в Приложении 2 СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». 3. По результатам рассмотрения Отчета ЕИО Заказчика / Управляющий проектом принимает решение: а) об отказе в аккредитации контрагента; б) о необходимости проведения дополнительной – расширенной проверке контрагента; в) о возможности аккредитации контрагента. 4. ЕИО Заказчика / Управляющий проектом указывает свое решение и обоснование такого решения в виде комментария к письму в СЭД об аккредитации контрагента, и направляет Менеджеру. 5. В случае если ЕИО Заказчика / Управляющий проектом принял решение о необходимости проведения дополнительной проверки контрагента, он определяет и направляет Менеджеру детали расширенной проверки контрагента, осуществляется переход к операции 01. 6. В случае если дополнительной проверки контрагента не требуется, осуществляется переход к операции 03. |
3. | Направление Сотруднику офиса Отчета с визой ЕИО Заказчика / Управляющего проектом Менеджер срок исполнения: в течение 1-го рабочего дня | 1. Менеджер направляет Отчет о результатах проверки контрагента с решением ЕИО Заказчика / Управляющего проектом о возможности аккредитации контрагента на рассмотрение Сотруднику офиса. |
4. | Согласование Отчета о результатах проверки контрагента Сотрудник офиса срок исполнения: в течение 3-х рабочих дней | 1. Сотрудник офиса изучает: - Отчет о результатах проверки контрагента; - приложенные к Отчету материалы и показатели; - Решение ЕИО Заказчика / Управляющего проектом об аккредитации / об отказе в аккредитации контрагенту с замечаниями (при наличии); - при необходимости (в случае отсутствия в Отчете соответствующих данных) - данные, полученные из открытых источников. (Перечень открытых источников информации о юридических лицах приведен в Приложении 2 СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС»). 2. Сотрудник офиса проверят полноту и корректность составления Менеджером Отчета о результатах проверки контрагента, а также наличие и корректность предоставленных документов к Отчету согласно требованиям, установленным в разделе 3 «Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации» СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». По итогам проверки Сотрудник офиса заполняет аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов. 3. В случае если в Отчете не отражен хотя бы один обязательный параметр / не предоставлен (не корректно оформлен) хотя бы один требуемый документ к Отчету, Сотрудник офиса информирует Менеджера (посредством комментария в соответствующем письме в СЭД об аккредитации контрагента) о выявленных замечаниях к Отчету и отказывает в аккредитации до устранения замечаний; осуществляется переход к операции 01. 4. При отсутствии замечаний к Отчету по результатам рассмотрения Отчета Сотрудник офиса принимает решение: - об аккредитации контрагента; - об отказе контрагенту в аккредитации (с приведением аргументов своей позиции). 5. Сотрудник офиса указывает свое решение и обоснование такого решения в виде комментария к письму в СЭД об аккредитации контрагента и направляет его Менеджеру. 6. В случае если при решении вопроса об аккредитации контрагента возникли спорные моменты, требующие вмешательства высшего руководства, Менеджер инициирует вынесение вопроса об аккредитации контрагента на рассмотрение Высшего органа управления; далее осуществляется переход к подпроцессу 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагентов». 7. При отсутствии спорных вопросов, осуществляется переход к операции 05. |
5. | Внесение информации о контрагенте в Каталог лиц Сотрудник офиса срок исполнения: в течение 1-го рабочего дня | 1. В случае принятия положительного решения об аккредитации контрагента: - при отсутствии информации о контрагенте в Каталоге лиц, Сотрудник офиса, руководствуясь СТО СМК МИ 70.22.17 Инструкция пользователя Каталога лиц, вносит в Каталог лиц информацию о новом контрагенте, а также сохраняет в архиве в Каталоге лиц документы, на основании которых принималось решение об аккредитации контрагента. - при наличии в Каталоге лиц информации о данном контрагента, Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Аккредитовано» и в примечании делает отметку «Аккредитовано с проверкой»; далее осуществляется завершение процесса. 2. В случае принятия отрицательного решения об аккредитации контрагента и при наличии информации о контрагенте в Каталоге лиц Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Не аккредитовано» с указанием в примечании причины отказа; далее осуществляется завершение процесса. 3. Сотрудник офиса вносит данные о статусе контрагента в аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов; далее осуществляется завершение процесса. |
3. Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки
1460 × 867 пикс.   Открыть в новом окне | Рисунок 3. Схема подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки» |