(Утративший силу) СТО УП «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Утративший силу
1.10. Для целей настоящего СТО аккредитация контрагентов делится на два вида:
1.10.1. Первичная аккредитация – проводимая в отношении нового контрагента, с которым отсутствуют договорные отношения.
1.10.2. Вторичная аккредитация – проводимая в отношении ранее аккредитованного контрагента.
1.11. Ситуации, при которых проводятся первичная и вторичная аккредитации контрагентов, приведены в Приложении 1 к настоящему СТО.
1.12. При использовании данного СТО применяются требования действующих редакций документов, на которые сделаны ссылки в тексте настоящего СТО.
1.13. Основными этапами процесса являются:
1.13.1. Проведение первичной аккредитации контрагента.
1.13.2. Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки.
1.13.3. Принятие решения о согласии с аккредитацией контрагента, полученной у другого Заказчика.
1.13.4. Проведение вторичной аккредитации контрагента.
1.13.5. Аннулирование аккредитации контрагента.
1.13.6. Обновление информации об аккредитованном контрагенте в Каталоге лиц.
1.13.7. Решение спорных вопросов по аккредитации контрагентов.
1.14. Схема процесса «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать Договоры в ИС» приведена на рисунке 1:
Рисунок 1. Схема процесса «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать Договоры в ИС»
1712 × 729 пикс.     Открыть в новом окне Рисунок 1. Схема процесса «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать Договоры в ИС»
Рисунок 1. Схема процесса «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать Договоры в ИС»

2. Проведение первичной аккредитации контрагента

2.1. Схема подпроцесса 1 «Проведение первичной аккредитации контрагента» приведена на рисунке 2:
Рисунок 2. Схема подпроцесса 1 «Проведение первичной аккредитации контрагента»
1700 × 789 пикс.     Открыть в новом окне Рисунок 2. Схема подпроцесса 1 «Проведение первичной аккредитации контрагента»
Рисунок 2. Схема подпроцесса 1 «Проведение первичной аккредитации контрагента»
2.2. Описание подпроцесса 1 «Проведение первичной аккредитации контрагента» приведено в таблице 2:
Таблица 2 Проведение первичной аккредитации контрагента
Наименование операции /
Исполнитель /
Сроки выполнения /
Описание операции
1.Проведение проверки контрагента для аккредитации и составление Отчета о результатах проверки
Менеджер
срок исполнения:заблаговременно до заключения Договора с контрагентом
1. Менеджер проводит проверку контрагента для его аккредитации. При проведении проверки Менеджер руководствуется требованиями СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС».
2. По результатам проведения проверки Менеджер оформляет Отчет по форме СТО ФД «Отчет о результатах проверки контрагента» согласно разделу 3 «Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента» СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС».
3. Менеджер обеспечивает наличие в Каталоге лиц актуальных документов, прилагаемых к Отчету, указанных в п.3.6. СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». С этой целью в первую очередь Менеджер проверяет наличие и актуальность документов, уже размещенных в Каталоге лиц. Если документы в Каталоге лиц отсутствуют или потеряли актуальность, Менеджер запрашивает у контрагента или формирует необходимые актуальные документы и, руководствуясь требованиями СТО СМК 71.12.20 «Управление каталогом лиц», обеспечивает размещение документов в Каталоге лиц.
4. Заполненный и подписанный ЭЦП Отчет Менеджер посредством СЭД направляет на согласование ЕИО Заказчика, либо Управляющему проектом (если планируется заключение Договора командой проекта).
2.Рассмотрение Отчета о результатах проверки контрагента и принятие решения о возможности аккредитации контрагента
ЕИО Заказчика /Управляющий проектом
срок исполнения:в течение 3-х рабочих дней
1. ЕИО Заказчика / Управляющий проектом рассматривает Отчет о результатах проверки контрагента.
2. При необходимости (в случае отсутствия в Отчете соответствующих данных) рассматривает данные, полученные из открытых источников. Перечень открытых источников информации о юридических лицах приведен в Приложении 2 СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС».
3. По результатам рассмотрения Отчета ЕИО Заказчика / Управляющий проектом принимает решение:
а) об отказе в аккредитации контрагента;
б) о необходимости проведения дополнительной – расширенной проверке контрагента;
в) о возможности аккредитации контрагента.
4. ЕИО Заказчика / Управляющий проектом указывает свое решение и обоснование такого решения в виде комментария к письму в СЭД об аккредитации контрагента, и направляет Менеджеру.
5. В случае если ЕИО Заказчика / Управляющий проектом принял решение о необходимости проведения дополнительной проверки контрагента, он определяет и направляет Менеджеру детали расширенной проверки контрагента, осуществляется переход к операции 01.
6. В случае если дополнительной проверки контрагента не требуется, осуществляется переход к операции 03.
3.Направление Сотруднику офиса Отчета с визой ЕИО Заказчика / Управляющего проектом
Менеджер
срок исполнения:в течение 1-го рабочего дня
1. Менеджер направляет Отчет о результатах проверки контрагента с решением ЕИО Заказчика / Управляющего проектом о возможности аккредитации контрагента на рассмотрение Сотруднику офиса.
4.Согласование Отчета о результатах проверки контрагента
Сотрудник офиса
срок исполнения:в течение 3-х рабочих дней
1. Сотрудник офиса изучает:
- Отчет о результатах проверки контрагента;
- приложенные к Отчету материалы и показатели;
- Решение ЕИО Заказчика / Управляющего проектом об аккредитации / об отказе в аккредитации контрагенту с замечаниями (при наличии);
- при необходимости (в случае отсутствия в Отчете соответствующих данных) - данные, полученные из открытых источников. (Перечень открытых источников информации о юридических лицах приведен в Приложении 2 СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС»).
2. Сотрудник офиса проверят полноту и корректность составления Менеджером Отчета о результатах проверки контрагента, а также наличие и корректность предоставленных документов к Отчету согласно требованиям, установленным в разделе 3 «Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента» СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС». По итогам проверки Сотрудник офиса заполняет аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов.
3. В случае если в Отчете не отражен хотя бы один обязательный параметр / не предоставлен (не корректно оформлен) хотя бы один требуемый документ к Отчету, Сотрудник офиса информирует Менеджера (посредством комментария в соответствующем письме в СЭД об аккредитации контрагента) о выявленных замечаниях к Отчету и отказывает в аккредитации до устранения замечаний; осуществляется переход к операции 01.
4. При отсутствии замечаний к Отчету по результатам рассмотрения Отчета Сотрудник офиса принимает решение:
- об аккредитации контрагента;
- об отказе контрагенту в аккредитации (с приведением аргументов своей позиции).
5. Сотрудник офиса указывает свое решение и обоснование такого решения в виде комментария к письму в СЭД об аккредитации контрагента и направляет его Менеджеру.
6. В случае если при решении вопроса об аккредитации контрагента возникли спорные моменты, требующие вмешательства высшего руководства, Менеджер инициирует вынесение вопроса об аккредитации контрагента на рассмотрение Совета Директоров / Бенефициара; далее осуществляется переход к подпроцессу 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагентов».
7. При отсутствии спорных вопросов, осуществляется переход к операции 05.
5.Внесение информации о контрагенте в Каталог лиц
Сотрудник офиса
срок исполнения:в течение 1-го рабочего дня
1. В случае принятия положительного решения об аккредитации контрагента:
- при отсутствии информации о контрагенте в Каталоге лиц, Сотрудник офиса, руководствуясь СТО СМК МИ 70.22.17 Инструкция пользователя Каталога лиц, вносит в Каталог лиц информацию о новом контрагенте, а также сохраняет в архиве в Каталоге лиц документы, на основании которых принималось решение об аккредитации контрагента.
- при наличии в Каталоге лиц информации о данном контрагента, Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Аккредитовано» и в примечании делает отметку «Аккредитовано с проверкой»;
далее осуществляется завершение процесса.
2. В случае принятия отрицательного решения об аккредитации контрагента и при наличии информации о контрагенте в Каталоге лиц Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Не аккредитовано» с указанием в примечании причины отказа; далее осуществляется завершение процесса.
3. Сотрудник офиса вносит данные о статусе контрагента в аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов; далее осуществляется завершение процесса.

3. Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки

3.1. Схема подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки» приведена на рисунке 3:
Рисунок 3. Схема подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки»
1460 × 867 пикс.     Открыть в новом окне Рисунок 3. Схема подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки»
Рисунок 3. Схема подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки»
3.2. Описание подпроцесса 2 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки» приведено в таблице 3:
Таблица 3 Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки
Наименование операции /
Исполнитель /
Сроки выполнения /
Описание операции
1.Направление Запроса о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки
Менеджер
срок исполнения:заблаговременно до заключения Договора с контрагентом
1. Менеджер в письме в СЭД запрашивает у ЕИО Заказчика / Управляющего проектом (если планируется заключение Договора командой проекта) о возможности включении контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки.
2. В части акционерных обществ Менеджер перед направлением Запроса о включении контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, должен получить результаты последней аудиторской проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности контрагента.
Информацию о публичных обществах Менеджер получает в Центрах раскрытия информации (Интерфакс, Спарк, Интер РАО, Геобанк и т.п.). Аудиторское заключение по итогам проверки непубличного общества Менеджер запрашивает либо у контрагента, либо в Федеральной службе государственной статистики.
3. При отсутствии актуального аудиторского заключения по итогам проверки годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности контрагента, осуществляется переход Разделу 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента».
2.Рассмотрение возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки
ЕИО Заказчика / Управляющий проектом
срок исполнения:в течение 1 рабочего дня
1. ЕИО Заказчика / Управляющий проектом рассматривает возможность включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки.
2. При принятии ЕИО Заказчика / Управляющим проектом решения о включении контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, ЕИО Заказчика / Управляющий проектом указывает свое решение в виде комментария к письму в СЭД, осуществляется переход к операции 03.
3. В случае решения ЕИО Заказчика / Управляющего проектом о необходимости проведения аккредитации контрагента, осуществляется переход к операции 01 «Проведение проверки контрагента для аккредитации и составление Отчета о результатах проверки» Раздела 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента».
3.Направление визы с решением ЕИО Заказчика / Управляющего проектом на согласование Сотруднику офиса
Менеджер
срок исполнения:в течение 1-го рабочего дня
1. Менеджер направляет письмо в СЭД о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки с визой о решении ЕИО Заказчика / Управляющего проектом на согласование Сотруднику офиса.
2. Кроме того, Менеджер направляет Сотруднику офиса список и расшифровку ресурсов, поставляемых контрагентом.
4.Согласование возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки
Сотрудник офиса
срок исполнения:в течение 3-х рабочих дней
1. Сотрудник офиса изучает аргументы Менеджера о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, а также решение ЕИО Заказчика / Управляющего проектом по данному вопросу, и выражает свое согласие/несогласие с ними.
2. В случае согласия Сотрудника офиса с решением о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, осуществляется переход к операции 05.
3. В случае несогласия Сотрудника офиса с решением о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки, Сотрудник офиса сообщает Менеджеру о необходимости проведения аккредитации контрагента; далее осуществляется переход к операции 01 «Проведение проверки контрагента для аккредитации и составление Отчета о результатах проверки» Раздела 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента».
5.Внесение в Каталог лиц отметки об аккредитации контрагента без проверки
Сотрудник офиса
срок исполнения:в течение 1-го рабочего дня
1. Сотрудник офиса, руководствуясь СТО СМК МИ 70.22.17 Инструкция пользователя Каталога лиц, вносит в Каталог лиц информацию о новом контрагенте, а также сохраняет в архиве в Каталоге лиц документы, на основании которых принималось решение об аккредитации контрагента.
При наличии в Каталоге лиц информации о данном контрагенте, Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Аккредитовано» и в примечании делает отметку «Аккредитовано без проверки».
2. Сотрудник офиса вносит данные о контрагенте в аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов; далее осуществляется завершение процесса.

4. Принятие решения о согласии с аккредитацией контрагента, полученной у другого Заказчика

4.1. Если контрагент был аккредитован ранее участником информационной системы (другим Заказчиком), то Заказчик может принять такую проверку не проводя собственной, в том числе, принимает ответственность за использование связанных с этой проверкой документов. Принятие происходит в момент подписания первого Договора в СЭД с таким контрагентом.
4.2. Принятие решения о согласии с аккредитацией контрагента, полученной у участника информационной системы (другого Заказчика), не освобождает Заказчика от самостоятельных проверок достоверности этой информации и документов.

5. Проведение вторичной аккредитации контрагента

5.1. Вторичная аккредитация контрагента проводится в следующих случаях:
5.2.1. При необходимости получения аккредитации после полученного ранее отказа в аккредитации.
5.2.2. При необходимости продления аккредитации по истечении срока аккредитации (по истечении одного года с момента заключения с контрагентом последнего Договора).
5.2.3. При необходимости получения аккредитации после факта аннулирования аккредитации.
5.2.4. При необходимости получения аккредитации по отдельному (новому) ресурсу;
5.2.5. При необходимости переаккредитация контрагента из-за существенных изменений, произошедших у контрагента.
5.3. При проведении проверки контрагента для вторичной аккредитации Менеджер руководствуется требованиями СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС», а также Приложением 1 к настоящему СТО.
5.4. По результатам проведения проверки Менеджер оформляет Отчет по форме СТО ФД «Отчет о результатах проверки контрагента» согласно разделу 5 «Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для вторичной аккредитации» СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС».
5.5. Процесс согласования Отчета о результатах проверки контрагента для вторичной аккредитации и принятия решения об аккредитации контрагента соответствует операциям 2-5 таблицы 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента» раздела 2 «Проведение первичной аккредитации контрагента» настоящего СТО.
5.6. При необходимости вторичной аккредитации контрагента, включенного в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки (п.1.7 настоящего СТО) (по истечении срока первичной аккредитации, при необходимости аккредитации по новому ресурсу, при необходимости переаккредитации из-за существенных изменений, произошедших у контрагента и т.п.), Менеджер повторяет действия, указанные в таблице 3 «Принятие решения о возможности включения контрагента в Список организаций, получивших аккредитацию без проверки», изменив тему Запроса в зависимости от цели вторичной аккредитации. Т.е. Менеджер формирует:
- либо Запрос о возможности продления аккредитации контрагента из Списка организаций, получивших аккредитацию без проверки;
- либо Запрос о возможности аккредитации нового ресурса у контрагента из Списка организаций, получивших аккредитацию без проверки и т.п.;