Утративший силу
|
|
| 1645 × 837 пикс. Открыть в новом окне | Рисунок 4. Схема подпроцесса 5 «Аннулирование аккредитации контрагента» |
№ | Наименование операции / Исполнитель / Сроки выполнения / | Описание операции |
| 1. | Направление Запроса об аннулировании аккредитации контрагента Инициатор срок исполнения:не регламентировано | 1. Если в ходе работы с контрагентом произошли случаи, описанные в п. 1.13 настоящего СТО, Инициатор принимает решение о запуске процедуры аннулирования аккредитации контрагента. 2. При получении от контрагента информации о сокращении вида деятельности, Инициатор также может предложить частичное аннулирование аккредитации контрагента по сокращенным видам ресурсов. 3. Инициатор составляет в СЭД служебное письмо с предложением об аннулировании аккредитации контрагента с указанием обоснованных аргументов (либо с приложением письма от контрагента). 4. Инициатор направляет письмо своему руководителю (далее - ЕИО Инициатора). |
| 2. | Рассмотрение возможности аннулирования аккредитации контрагента ЕИО Инициатора срок исполнения:в течение 3-х рабочих дней | 1. ЕИО Инициатора изучает аргументы Инициатора и рассматривает возможность аннулирования аккредитации контрагента, затем указывает свое мнение в виде комментария к соответствующему письму в СЭД. |
| 3. | Направление визы с решением ЕИО Инициатора на согласование Сотруднику офиса Менеджер срок исполнения:в течение 1-го рабочего дня | 1. Инициатор направляет письмо в СЭД с предложением об аннулировании аккредитации контрагента с визой ЕИО Инициатора на согласование Сотруднику офиса. |
| 4. | Принятие решения об аннулировании аккредитации контрагента Сотрудник офиса срок исполнения:в течение 3-х рабочих дней | 1. Сотрудник офиса изучает аргументы Инициатора об аннулировании аккредитации контрагента, а также мнение ЕИО Инициатор по данному вопросу, и выражает свое согласие/несогласие с ними. 2. В случае согласия Сотрудника офиса с предложением об аннулировании аккредитации контрагента, он принимает решение об аннулировании аккредитации контрагентов осуществляется переход к операции 05. 3. В случае несогласия Сотрудника офиса с предложением об аннулировании аккредитации контрагента, Сотрудник офиса сообщает Инициатору свой отказ в аннулировании аккредитации; далее осуществляется завершение процесса. 4. В случае если при решении вопроса об аннулировании аккредитации контрагента возникли спорные моменты, требующие вмешательства высшего руководства, Менеджер инициирует вынесение вопроса об аннулировании аккредитации контрагента на рассмотрение Совета Директоров / Бенефициара; далее осуществляется переход к подпроцессу 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагентов». |
| 5. | Внесение в Каталог лиц отметки об аннулировании аккредитации контрагента Сотрудник офиса срок исполнения:в течение 1-го рабочего дня | 1. Сотрудник офиса, руководствуясь СТО СМК МИ 70.22.17 Инструкция пользователя Каталога лиц, меняет в Каталоге лиц статус контрагента на «Не аккредитовано» и в примечании указывает дату и причину аннулирования аккредитации. 2. Сотрудник офиса посредством рассылки в СЭД уведомляется Менеджеров об аннулировании аккредитации контрагента. 3. Сотрудник офиса вносит данные о новом статусе контрагента в аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов; далее осуществляется завершение процесса. |
7.1. Схема подпроцесса 6 «Обновление информации об аккредитованном контрагенте в Каталоге лиц» приведена на рисунке 5:
|
|
| 1772 × 744 пикс. Открыть в новом окне | Рисунок 5. Схема подпроцесса 6 «Обновление информации об аккредитованном контрагенте в Каталоге лиц» |
Рисунок 5. Схема подпроцесса 6 «Обновление информации об аккредитованном контрагенте в Каталоге лиц»
7.2. Описание подпроцесса 6 «Обновление информации об аккредитованном контрагенте в Каталоге лиц» приведено в таблице 5:
№ | Наименование операции / Исполнитель / Сроки выполнения / | Описание операции |
| 1. | Получение информации об изменениях, произошедших у аккредитованного контрагента Менеджер срок исполнения:не регламентировано | 1. Менеджер получает от контрагента (в виде сообщения или письма) или из других источников информацию об изменении каких-либо данных контрагента, но основе которых была получена прошлая аккредитации (кроме расширения перечня ТРУ): - о смене адреса производственных / офисных помещений; - о смене руководителя; - об изменении системы налогообложения; - об изменении организационно-правовой формы; - об изменении размера уставного капитала; - об актуализации доверенности представителя контрагента; - об изменении численности персонала; - об изменении банковских реквизитов и т.п. |
| 2. | Анализ влияния произошедших у контрагента изменений на аккредитацию контрагента Менеджер срок исполнения:в течение 1-го рабочего дня | 1. Менеджер оценивает влияние произошедших у контрагента изменений на аккредитацию контрагента. 2. В случае если произошедшие изменения не оказывают влияния на аккредитацию или их влияние не существенное, Менеджер принимает решение об обновлении данных контрагента в Каталоге лиц; далее осуществляется переход к операции 03. 3. В случае если изменения существенные, Менеджер принимает решение о переаккредитации контрагента, осуществляется переход к Разделу 4 «Проведение вторичной аккредитации контрагента». |
| 3. | Сбор актуальных документов Менеджер срок исполнения:в разумные сроки | 1. Менеджер запрашивает у контрагента копии соответствующих актуализированных документов с новыми данными для обновления информации в Каталоге лиц: - заверенные печатью и подписью руководителя копии учредительных документов; - копии документов, подтверждающих полномочия представителей контрагента (копию Решения по передаче полномочий ЕИО, копию Решения о избрании руководителя, копию Доверенности представителя и т.п.); - копию Уведомления ИФНС о возможности применения выбранной системы налогообложения; - актуальный «Список работников Подрядчика / Субподрядчика» (и дополнительно, если контрагент аккредитован на выполнение СМР – Справку СЗВ-М); - карточку контрагента. 2. В случае изменения адреса производственных помещений / офиса контрагента либо смены руководителя контрагента Менеджер выезжает к контрагенту для изготовления фотографий производственных помещений / нового офиса контрагента / нового руководителя контрагента с паспортом. |
| 4. | Составление Заявки на обновление информации о контрагенте в Каталоге лиц Менеджер срок исполнения:в течение 1-го рабочего дня | 1. Менеджер, руководствуясь требованиями СТО СМК 71.12.20 «Управление каталогом лиц», формирует (в виде письма в СЭД) Заявку на обновление информации в Каталоге лиц, прикладывает актуальные документы контрагента для размещения в Каталоге лиц и направляет Заявку Администратору Каталога лиц. |
| 5. | Внесение изменений в Каталог лиц Администратор Каталога лиц срок исполнения:в течение 3-х рабочих дней | 1. Администратор Каталога лиц, руководствуясь требованиями СТО СМК 71.12.20 «Управление каталогом лиц», размещает в Каталоге лиц актуальные документы контрагента; осуществляется завершение процесса. |
8.1. При возникновении спорной ситуации по аккредитации контрагента (например, когда решение ЕИО Заказчика / Управляющего проектом не совпадает с решением Сотрудника офиса), возможно привлечение Совета Директоров / Бенефициара для принятия окончательного решения.
8.2. Схема подпроцесса 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагента» приведена на рисунке 6:
|
|
| 1523 × 819 пикс. Открыть в новом окне | Рисунок 6. Схема подпроцесса 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагента» |
8.3. Описание подпроцесса 7 «Решение спорных вопросов по аккредитации контрагента» приведено в таблице 6:
№ | Наименование операции / Исполнитель / Сроки выполнения / | Описание операции |
| 1. | Обращение к Совету Директоров / Бенефициару за решением спорного вопроса по аккредитации контрагента Менеджер срок исполнения:в течение 3-х рабочих дней | 1. При возникновении спорной ситуации по аккредитации контрагента, Менеджер обращается к членам Совета Директоров / Бенефициару посредством письма СЭД, в котором излагает сложившуюся ситуацию, прикладывает необходимые документы, а также дает ссылки на обсуждения вопроса в СЭД. А именно: - при отказе контрагенту в аккредитации или при возникновении другой спорной ситуации по итогам проведения проверки контрагента для первичной / вторичной аккредитации – Менеджер прикладывает «Отчет о результатах проверки контрагента», с визами ЕИО Заказчика / Управляющего проектом и Сотрудника офиса; - при возникновении спорной ситуации при аннулировании аккредитации контрагента, Менеджер прикладывает служебное письмо с предложением об аннулировании аккредитации контрагента с указанием обоснованных аргументов, с визами ЕИО Заказчика / Управляющего проектом и Сотрудника офиса. 2. Перед обращением к Совету Директоров / Бенефициару Менеджер может провести дополнительные мероприятия по решению ситуации. Например, мероприятия, направленные на реабилитацию контрагента. По итогам мероприятий Менеджер прилагает к письму в СЭД уточненные, дополненные данные. |
| 2. | Принятие окончательного решения по спорному вопросу в рамках аккредитации контрагента Совет Директоров / Бенефициар срок исполнения:в течение 3-х рабочих дней | 1. Члены Совета Директоров / Бенефициар: - рассматривают письмо Менеджера с описанием спорной ситуации по аккредитации контрагента и приложенные к письму документы; - изучают сложившую ситуацию; - изучают мнения ЕИО Заказчика / Управляющего проектом и Сотрудника офиса; - принимают окончательное решение по описанному спорному вопросу. 2. Члены Совета Директоров / Бенефициар указывают свое решение и обоснование такого решения в виде комментария к письму Менеджера в СЭД, и направляют его Менеджеру. |
| 3. | Направление Сотруднику офиса поручения о внесении в информации в Каталог лиц Менеджер срок исполнения:в течение 1-го рабочего дня | 1. В зависимости от решений Совета Директоров / Бенефициара Менеджер (в виде комментария к письму в СЭД) направляет Сотруднику офиса соответствующее поручение о внесении информации в Каталог лиц: - при принятии Советом Директоров / Бенефициаром решения об аккредитации контрагента - Поручение о внесении в Каталог лиц информации о новом аккредитованном контрагенте (с приложением Отчета о результатах проверки контрагента и иных материалов по контрагенту); либо – при наличии информации о контрагенте в Каталоге лиц – Поручение о внесении в Каталог лиц отметки об аккредитации контрагента; - при принятии Советом Директоров / Бенефициаром решения об отказе в аккредитации контрагента - Поручение о внесении в Каталог лиц отметки об отказе в аккредитации контрагента с обязательным указанием причины отказа; - при принятии Советом Директоров/ Бенефициаром решения об аннулировании аккредитации контрагента – Поручение о внесении в Каталог лиц отметки об аннулировании аккредитации; - при принятии Советом Директоров/ Бенефициаром решения об отказе в аннулировании аккредитации контрагента – информационное письмо о продолжении действия аккредитации контрагента. |
| 4. | Внесение информации о контрагенте в Каталог лиц Сотрудник офиса срок исполнения:в течение 1-го рабочего дня | 1. Сотрудник офиса, на основе письма Менеджера в СЭД и руководствуясь СТО СМК МИ 70.22.17 Инструкция пользователя Каталога лиц, вносит в Каталоге лиц необходимую информацию: 1.1. В случае решения об аккредитации контрагента: - при отсутствии информации о контрагенте в Каталоге лиц, Сотрудник офиса вносит в Каталог лиц информацию о новом контрагенте, а также сохраняет в архиве в Каталоге лиц документы, на основании которых принималось решение об аккредитации контрагента. - при наличии в Каталоге лиц информации о данном контрагента, Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Аккредитовано» и в примечании делает отметку «Аккредитовано с проверкой»; 1.2. В случае решения об отказе контрагенту в аккредитации и при наличии информации о контрагенте в Каталоге лиц Сотрудник офиса указывает в Каталоге лиц статус контрагента «Не аккредитовано» с указанием причины отказа; 1.3. В случае решения об аннулировании аккредитации контрагента, Сотрудник офиса меняет в Каталоге лиц статус контрагента на «Не аккредитовано» и в примечании указывает причину аннулирования аккредитации. 2. Сотрудник офиса вносит данные о новом контрагенте / о новом статусе контрагента в аналитическую форму СТО ФД «Аккредитация контрагентов», отражающую информацию о ходе работы по аккредитации контрагентов; далее осуществляется завершение процесса. |
НАИМЕНОВАНИЕ ПУНКТА | СОДЕРЖАНИЕ |
| Утверждающее лицо | Председатель Совета Директоров ООО «Эфекс системс» Крикун А.А. |
| Эксперты | Управляющий ООО «Эфекс системс» Сомсиков Д.Г.Бизнес-архитектор Хуснуллина Н.Г.Руководитель управления по работе с застройщиками Алексеев П.А.Ведущий координатор Растяпин А.А.Руководитель отдела аналитики, развития ИТ-сервисов и защиты информации ООО «Экспертиза» Дунаева О.Г. |
| Разработал | Методолог отдела развития проектного управления Пашнина Н.Н. |
| Дата введения в действие (дата и номер Решения) | ЭфС -5/49 от 21.02.2019г. |
| Организация – разработчик документа | ООО «Эфекс системс» |
к СТО УП «Порядок организации и проведения аккредитации контрагента на право заключать договоры в ИС»
№ | Ситуация | Вид аккредитации | Действия Менеджера | Предоставляемые Менеджером документы |
| 1. | Требуется аккредитовать нового контрагента. | Первичная аккредитация | 1. Провести полноценную проверку контрагента.2. Собрать полный комплект документов.3. Составить Отчет о результатах проверки контрагента. | 1. Копии учредительных документов контрагентов. 2. Копии документов, подтверждающих полномочия представителей контрагента (копия Решения по передаче полномочий ЕИО, копия Решения о избрании руководителя, копия Доверенности)).3. Копии ИНН и ОГРН (ОГРНИП) контрагента.4. Отчеты сервиса «СПАРК».5. Фотографии офиса, производственных помещений, руководителя контрагента с паспортом.6. Копии дилерских соглашений на ТРУ (если контрагент – посредник).7. «Список работников Подрядчика/Субподрядчика» (если контрагент аккредитован на выполнение СМР - дополнительно предоставляется Справка СЗВ-М).8. Сертификаты обучения работников.9. Договоры на лицензии.10. Копия Уведомления ИФНС о возможности применения выбранной системы налогообложения.11. Другие документы на усмотрение Менеджера (например, документы, подтверждающие права контрагента на имущество / производственные мощности (Свидетельства о праве собственности / Договоры аренды)).12. Отчет о результатах проверки контрагента. |
| 2. | Контрагенту отказано в аккредитации, но Менеджер настаивает на его аккредитации. | Вторичная аккредитация (повторная после отказа) | 1. Провести дополнительную проверку контрагента. 2. Собрать недостающие документы / внести уточнения в имеющиеся документы. 3. Собрать дополнительные документы для реабилитации контрагента. 4. Дополнить Отчет о результатах проверки контрагента. | 1. Недостающие документы из перечня документов в п.1.2. Дополнительные документы для реабилитации контрагента.3. Отчет о результатах проверки контрагента. |
| 3. | Требуется продлить аккредитацию по истечению срока аккредитации. | Вторичная аккредитация (продление) | 1. По выписке из ЕГРЮЛ проверить наличие / отсутствие изменений данных контрагента.2. При наличии изменений - собрать актуализированные документы; сделать актуальные фотографии. 3. Составить Отчет о результатах проверки контрагента. | 1. Актуализированные документы из перечня документов в п.1.2. Отчет о результатах проверки контрагента. |
| 4. | Контрагент нарушил условия Договора. | Аннулирование аккредитации | 1. Собрать документы-доказательства нарушения контрагентом условий Договора. | 1. Документы-доказательства нарушения контрагентом условий Договора. |
| 5. | После аннулирования аккредитации возникла необходимость в новой аккредитации контрагента. | Вторичная аккредитация (повторная после аннулирования аккредитации) | 1. По выписке из ЕГРЮЛ проверить наличие / отсутствие изменений данных контрагента.2. При наличии изменений - собрать актуализированные документы; сделать актуальные фотографии. 3. Провести дополнительную проверку контрагента. 4. Собрать дополнительные документы для реабилитации контрагента. 5. Составить Отчет о результатах проверки контрагента. | 1. Актуализированные документы из перечня документов в п.1.2. Дополнительные документы для реабилитации контрагента.3. Отчет о результатах проверки контрагента. |
| 6. | В течение срока аккредитации контрагент сообщил о произошедших у него существенных изменениях (смена адреса производственных помещений; смена руководителя; изменение системы налогообложения и т.п.). | Вторичная аккредитация (переаккредитация) | 1. Получить актуализированные документы.2. Обеспечить размещение документов в Каталоге лиц.3. Составить Отчет о результатах проверки контрагента. | 1. Копии учредительных документов.2. Копии документов, подтверждающих полномочия представителей контрагента.3. Фотографии нового руководителя с паспортом.4. Фотографии нового производственного / офисного помещения контрагента.5. Отчеты «СПАРК».6. Копия Уведомления ИФНС о возможности применения выбранной системы налогообложения.7. Отчет о результатах проверки контрагента. |
| 7. | В течение срока аккредитации контрагент сообщил о расширении перечня ТРУ. | Вторичная аккредитация (аккредитация по отдельному ТРУ) | 1. Провести оценку ресурсов для поставки нового ТРУ.2. Собрать документы по новому ТРУ.3. Проверить актуальность ранее предоставленной информации и, при необходимости, получить актуализированные документы.4. Составить Отчет о результатах проверки контрагента (по новому ресурсу). | 1. Фотографии нового производственного помещения, нового оборудования (если контрагент – производитель).2. Копия дилерского соглашения на ТРУ (если контрагент – посредник).3. «Список работников Подрядчика / Субподрядчика».4. Допуск СРО (при необходимости).5. Сертификаты обучения работников.6. Договоры на новые лицензии.7. Другие актуализированные документы, указанные в п.1 (при необходимости). 8. Отчет о результатах проверки контрагента (по новому ресурсу). |
| 8. | В течение срока аккредитации контрагент сообщил об изменении данных, не влияющих на аккредитацию (изменение размера уставного капитала; изменение банковских реквизитов; изменение Доверенностей представителей контрагента; изменение численности персонала и т.п.). | Обновление информации в каталоге лиц | 1. Получить актуализированные документы.2. Обеспечить размещение документов в Каталоге лиц. | 1. Копии учредительных документов.2. Копии документов, подтверждающих полномочия представителей контрагента.3. Карточка предприятия.4. «Список работников Подрядчика / Субподрядчика». |