(Утративший силу) СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Утративший силу

СТО МИ «Проверка контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС»

Концепция документа:
Настоящая Методическая инструкция Организации (далее – Инструкция) устанавливает порядок проведения и критерии проверки контрагентов для аккредитации на право заключать Договоры в ИС.
Подчиненность документа:
Подчиненные документы:
Прочие нормативные ссылки:

1. Общие положения

1.1. Настоящая Методическая инструкция Организации (далее – Инструкция) устанавливает порядок проведения и критерии проверки контрагентов для аккредитации (первичной либо вторичной) на право заключать Договоры в ИС.
1.2. Целью проверки является - снижение рисков, связанных с заключением Договора с неблагонадежным контрагентом.
1.3. Ответственным за проверку контрагентов для аккредитации является Ответственный сотрудник Заказчика / Менеджер инвестиционного проекта (далее - Менеджер).
1.4. В ходе проверки Менеджеры должны удостовериться в реальной возможности потенциального контрагента исполнить условия планируемого Договора, а именно – убедиться, имеется ли у него квалифицированный персонал, оборудование, транспортные средства, а также иные активы и разрешения, необходимые для исполнения принимаемых по планируемому договору обязательств.
1.5. Мероприятия по проверке контрагента следует начинать заблаговременно до заключения Договора с ним.
1.6. По итогам проверки Менеджер обязан предоставить качественную информацию о контрагенте (в виде Отчета по итогам проверки и документов-приложений к Отчету).

2. Проведение проверки контрагента для первичной аккредитации

2.1. Проверка контрагента для первичной аккредитации проводится на основании:
- информации о контрагенте, собранной Менеджером;
- информации из открытых общедоступных электронных источников;
- информации сервиса «СПАРК», позволяющего оценить благонадежность организаций.
2.2. Обязательным пунктом проверки является личная встреча с руководителем контрагента, посещение офиса и складских помещений контрагента, контроль наличия техники и оборудования, необходимых для исполнения планируемого договора. Результатом такой проверки должен служить фотоотчет с описанием каждой прилагаемой фотографии.
2.3. Обязательным пунктом проверки является проверка наличия, а в случае отсутствия, запрос заверенных подписью руководителя и печатью:
- копий учредительных документов;
- копий документов, подтверждающих полномочия представителей контрагента (копии Решения по передаче полномочий ЕИО, копии Решения о избрании руководителя, копии Доверенности);
- копий ИНН и ОГРН (ОГРНИП) контрагента.
2.4. Обязательным пунктом проверки является запрос у контрагента-подрядчика работ/услуг информации о его работниках по форме СТО СМК Форма документа «Список работников Подрядчика/Субподрядчика» (обязательны к заполнению: ФИО, должность, номер телефона), а у контрагента, аккредитуемого на проведение строительно-монтажных работ (далее – СМР) на объекте строительства запрос дополнительно - Справки СЗВ-М.
2.5. Обязательным пунктом проверки является запрос у контрагента документов, подтверждающих возможности контрагента осуществлять заявленные виды деятельности:
- Копии дилерских соглашений на ТРУ (если контрагент – посредник);
- Сертификаты обучения работников;
- Договоры на лицензии.
2.6. Обязательным пунктом проверки является заказ отчетов сервиса «СПАРК».
2.7. При проведении проверки контрагента рекомендуется ознакомиться со следующей информацией:
- с перечнем Договоров контрагента с указанием Заказчиков;
- с оценкой результатов выполненных контрагентом поставок/работ/услуг другими Заказчиками;
- с оценкой контрагента контролирующими организациями, в том числе организациями, оказывающими услуги строительного контроля и услуги охраны строительных объектов;
- с другой полезная информация о деловой репутации контрагента.
2.8. При проведении проверки контрагентов рекомендуется использовать:
- Перечень критериев для проверки контрагента, приведенный в Приложении 1 к настоящей Инструкции;
- Перечень общедоступных электронных источников информации для проверки контрагентов, указанный в Приложении 2 к настоящей Инструкции.
2.9. По результатам проведения проверки контрагента для первичной аккредитации в ИС оформляется Отчет о результатах проверки контрагента для вторичной аккредитации.

3. Рекомендации по составлению Отчета о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации

3.1. Отчет о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации должен быть составлен по форме СТО ФД «Отчет о результатах проверки контрагента».
3.2. В Отчете не должно быть незаполненных граф. При отсутствии информации по какому-либо критерию в графе данного критерия должно быть указана причина отсутствия информации.
3.3. Заполнение Отчета выполняется согласно правилам, установленным в таблице 1:
Таблица 1 Правила заполнения Отчета о результатах проверки контрагента для первичной аккредитации
Наименование графы
Правила заполнения
1.
Обращение к ЕИО Заказчика
После слова «Уважаемый/ая» указывается имя и отчество ЕИО Заказчика / Управляющего проектом в именительном падеже
2.
Отметка о первичной аккредитации
В вводной части Отчета необходимо подчеркнуть словосочетание «для первичной аккредитации».
Строка «По причине» не заполняется. (она относится ко вторичной аккредитации»).
3.
Наименование контрагента
Указывается полное наименование контрагента в соответствии с учредительными документами и активная ссылка на сайт http://bi-cat.ru/Faces/LicaHome.aspx организации-контрагента.
При отсутствии информации о контрагенте на сайте http://bi-cat.ru/Faces/LicaHome.aspx – данные вносятся на сайт (согласно требованиям СТО СМК 71.12.20 «Управление каталогом лиц»).
4.
Адрес контрагента
Указывается юридический адрес контрагента согласно учредительным документа, а также фактический адрес, если он не совпадает с юридическим.
5.
Объем услуг (в денежном выражении), на который планируется пригласить контрагента (сумма Договора)
Указывается планируемая сумма Договора с контрагентом.
6.
Система налогообложения, применяемая у контрагента
Указывается система налогообложения, применяемая у контрагента. Данную информацию можно получить с сервиса «Прозрачный бизнес» / либо запросить у контрагента копию Уведомления ИФНС о возможности применения выбранной системы налогообложения.
7.
Размер уставного капитала контрагента
Указывается размер уставного капитала контрагента.
Данную информацию можно получить с сервиса «Прозрачный бизнес» / либо из выписки из ЕГРЮЛ.
8.
Список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве производителя
Указывается список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве производителя.
9.
Список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве посредника
Указывается список и расшифровка ресурсов, поставляемых контрагентом в качестве посредника.
10.
Среднее количество работников контрагента на дату
Указывает среднее количество работников контрагента на текущую дату.
Данную информацию можно получить из открытых источников, указанных в Приложении 2 к настоящей Инструкции, либо из Справки СЗВ-М.
11.
Выводы по итогам проверки
Указываются выводы Менеджера по итогам проверки контрагентов. Например,
- дается оценка ресурсов контрагента (оценка трудовых ресурсов, оценка производственных мощностей, оценка имущества, оценка наличия программного обеспечения);
- рассчитывается отношение предъявленных исковых требований (долговых обязательств) к выручке компании;
- указывается соответствие сведений, полученных от контрагента, выписке из ЕГРЮЛ;
- при наличии, приводится перечень Договоров контрагента с указанием Заказчиков;
- при наличии, приводится оценка результатов выполненных контрагентом поставок/работ/услуг другими Заказчиками;
- акцентируются прочие моменты, на которые следует обратить внимание при принятии решения об аккредитации контрагента.
3.4. В нижней части Отчета указываются виза Менеджера (с расшифровкой Ф.И.О. Менеджера) и дата составления Отчета.
3.5. К Отчету должны быть приложены следующие документы: