(Действующий) Федеральный закон от 13 июля 2015 г. N 223-ФЗ "О саморегулируемых...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
3. Основанием для проведения саморегулируемой организацией внеплановой проверки являются поручение Комитета финансового надзора Банка России на проведение проверки члена саморегулируемой организации, направленная в саморегулируемую организацию жалоба на нарушение членом саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации или иные основания, предусмотренные внутренними стандартами саморегулируемой организации.
4. Член саморегулируемой организации по запросу саморегулируемой организации обязан предоставить всю информацию, необходимую саморегулируемой организации для проведения проверки, за исключением информации, составляющей государственную или налоговую тайну. Порядок направления саморегулируемой организацией соответствующего запроса и порядок предоставления членом саморегулируемой организации информации по нему определяются саморегулируемой организацией.
5. В случае выявления саморегулируемой организацией нарушений в деятельности члена саморегулируемой организации материалы проверки передаются в орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации, за исключением случаев проведения внеплановой проверки по поручению Комитета финансового надзора Банка России.
6. Материалы внеплановой проверки, проведенной по поручению Комитета финансового надзора Банка России, передаются саморегулируемой организацией в Банк России не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем завершения проверки.
7. Саморегулируемая организация, а также руководитель саморегулируемой организации и иные работники и должностные лица саморегулируемой организации, в том числе принимающие участие в проведении проверки, несут ответственность за разглашение и распространение сведений, полученных в ходе ее проведения, в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Статья 15. Меры, применяемые в отношении членов саморегулируемой организации

Саморегулируемая организация вправе применять в отношении своих членов следующие меры за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации:
1) предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки;
2) вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме;
3) наложение штрафа на члена саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;
4) исключение из членов саморегулируемой организации;
5) иные меры, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России.

Статья 16. Порядок применения мер в отношении членов саморегулируемой организации

1. Орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации рассматривает дела о нарушении членами саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации.
2. Порядок рассмотрения дел о применении в отношении членов саморегулируемой организации мер, предусмотренных статьей 15 настоящего Федерального закона, и применяемые меры определяются в соответствии с настоящим Федеральным законом, нормативными актами Банка России и внутренними документами саморегулируемой организации.
3. Орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации обязан приглашать на свои заседания членов саморегулируемой организации, в отношении которых рассматриваются дела о применении мер, предусмотренных статьей 15 настоящего Федерального закона.
4. Орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации может принять решение рекомендовать постоянно действующему коллегиальному органу управления саморегулируемой организации исключить финансовую организацию из членов саморегулируемой организации. Постоянно действующий коллегиальный орган управления саморегулируемой организации принимает решение об удовлетворении соответствующей рекомендации либо об отказе в ее удовлетворении.
5. Решения о применении мер, предусмотренных пунктами 1 - 3 статьи 15 настоящего Федерального закона, принимаются большинством голосов членов органа саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации и вступают в силу со дня их принятия указанным органом. Решение о применении меры, предусмотренной пунктом 4 статьи 15 настоящего Федерального закона, может быть принято не менее чем 75 процентами голосов членов органа саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации.
6. Саморегулируемая организация в течение двух рабочих дней со дня принятия органом саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации решения о применении в отношении члена саморегулируемой организации мер, предусмотренных статьей 15 настоящего Федерального закона, направляет копию такого решения члену саморегулируемой организации.

Статья 17. Рассмотрение саморегулируемой организацией обращений

1. Саморегулируемая организация рассматривает обращения физических и юридических лиц, включая обращения в отношении своих членов. Обращения, поступившие в саморегулируемую организацию, подлежат рассмотрению в течение тридцати дней, следующих за днем их поступления. В исключительных случаях, а также в случае необходимости получения саморегулируемой организацией дополнительных документов и материалов, необходимых для рассмотрения обращения, срок рассмотрения обращения может быть продлен не более чем на тридцать дней с уведомлением заявителя о продлении срока рассмотрения обращения.
2. В случае выявления в результате рассмотрения обращения нарушения членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов, условий членства в саморегулируемой организации, иных внутренних документов саморегулируемой организации саморегулируемая организация применяет в отношении такого члена меры в соответствии со статьями 15 и 16 настоящего Федерального закона.
3. Порядок рассмотрения указанных в части 1 настоящей статьи обращений определяется в соответствии с законодательством Российской Федерации и внутренними документами саморегулируемой организации.
4. Саморегулируемая организация в порядке и сроки, установленные Банком России, предоставляет в Банк России информацию о поступивших обращениях и ответах на обращения.
5. Решение, принятое по результатам рассмотрения обращения, направляется заявителю в течение трех рабочих дней со дня принятия саморегулируемой организацией такого решения.

Статья 18. Источники формирования имущества саморегулируемой организации

1. Источниками формирования имущества саморегулируемой организации являются:
1) вступительные взносы и членские взносы членов саморегулируемой организации;
2) добровольные имущественные взносы и пожертвования;
3) средства, полученные от оказания услуг по предоставлению информации или информационных материалов по вопросам деятельности на финансовом рынке на платной основе;
4) доходы, полученные от размещения денежных средств;
5) другие источники, не запрещенные законодательством Российской Федерации.
2. Размер вступительного взноса члена саморегулируемой организации не может превышать сто тысяч рублей. Банк России вправе снизить предельный размер вступительного взноса члена саморегулируемой организации, в том числе в отношении отдельного вида саморегулируемой организации.
3. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность саморегулируемой организации подлежит обязательному аудиту. Годовой отчет, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность саморегулируемой организации вместе с аудиторским заключением по ней в течение тридцати дней после дня их утверждения общим собранием членов саморегулируемой организации подлежат опубликованию на официальном сайте саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", если иное не предусмотрено федеральным законом.

Статья 19. Ограничения прав саморегулируемой организации, ее должностных лиц и иных работников

1. Саморегулируемая организация вправе осуществлять приносящую доход деятельность, если это предусмотрено ее уставом, лишь постольку, поскольку это служит достижению целей, ради которых она создана, и если это соответствует таким целям.
2. Саморегулируемая организация не вправе учреждать финансовые организации и становиться участником финансовых организаций.
3. Саморегулируемая организация не вправе осуществлять следующие действия и совершать следующие сделки:
1) предоставлять принадлежащее ей имущество в залог в обеспечение исполнения обязательств иных лиц;
2) выдавать поручительства за иных лиц, за исключением своих работников;
3) приобретать акции, облигации и иные ценные бумаги, выпущенные ее членами, за исключением случаев, если такие ценные бумаги обращаются на организованных торгах;
4) обеспечивать исполнение своих обязательств залогом имущества своих членов, выданными ими гарантиями и поручительствами.
4. Лицо, осуществляющее функции руководителя саморегулируемой организации, не вправе:
1) приобретать ценные бумаги, эмитентами которых или должниками по которым являются члены саморегулируемой организации, их дочерние общества;
2) заключать с членами саморегулируемой организации, их дочерними обществами кредитные договоры, соглашения о поручительстве;
3) учреждать финансовые организации, являться участником (членом) таких финансовых организаций.
5. Лицо, осуществляющее функции руководителя саморегулируемой организации, не вправе входить в состав органов управления членов саморегулируемой организации, их дочерних обществ, являться работником указанных организаций.
6. Уставом саморегулируемой организации или иными внутренними документами саморегулируемой организации должны быть предусмотрены меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, которые могут включать возложение на саморегулируемую организацию или ее работников дополнительных ограничений, направленных на устранение обстоятельств, влекущих за собой возникновение конфликта интересов саморегулируемой организации или ее работников, угрозу неправомерного использования работниками саморегулируемой организации ставшей известной им в силу служебного положения информации.

Статья 20. Органы управления саморегулируемой организации

1. Органами управления саморегулируемой организации являются: