(Действующий) Инструкция Банка России от 25 декабря 2017 г. N 185-И "О получении...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций - в отношении некредитной финансовой организации, а также кредитной организации, акции (доли) которой приобретены юридическим или физическим лицом, являющимся нерезидентом (группой лиц с участием нерезидента), и (или) контроль в отношении акционеров (участников) которой установлен юридическим или физическим лицом, являющимся нерезидентом (группой лиц с участием нерезидента), а также в отношении кредитной организации, надзор за которой осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями.
1.12. Юридическое или физическое лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, в течение 30 календарных дней со дня совершении сделки (наступления иного случая), в результате которой (которого) оно полностью утратило такое право либо сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, обязано уведомить Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций об указанном случае путем направления уведомления по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции с приложением подтверждающих документов - справки, выданной регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, выписки из Единого государственного реестра юридических лиц.
1.13. Требования настоящей Инструкции не распространяются на случаи, связанные с:
приобретением акций (долей) кредитной организации при ее учреждении;
приобретением Банком России, обществом с ограниченной ответственностью "Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора", государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" или инвестором акций (долей) банка в соответствии с мерами по предупреждению банкротства банка;
осуществлением мены или конвертации требований кредиторов по субординированным кредитам (депозитам, займам, облигационным займам) на обыкновенные акции (доли) кредитной организации в случаях, установленных частью четвертой статьи 25.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
1.14. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией юридическим лицом - приобретателем акций (долей) финансовой организации или юридическим лицом, устанавливающим контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, должны быть подписаны уполномоченным лицом этого юридического лица. Подпись уполномоченного лица юридического лица заверяется печатью данного юридического лица (при ее наличии).
В случае если приобретателем акций (долей) финансовой организации или лицом, устанавливающим контроль в отношении акционера (участника) финансовой организации, является иностранное юридическое лицо и наличие у него печати не предусмотрено законодательством соответствующего иностранного государства, в ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России указывается информация об отсутствии в законодательстве иностранного государства требования о наличии печати у юридического лица - резидента этого государства.
1.15. В документах, представляемых в Банк России и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (последнего при наличии), должности и даты составления.
Подпись составителя надписи должна быть заверена печатью в соответствии с пунктом 1.14 настоящей Инструкции.
1.16. Копии документов, представление которых предусмотрено настоящей Инструкцией, должны быть заверены уполномоченным лицом юридического лица и содержать слова "Копия верна", дату заверения, должность лица, заверившего копию, его подпись, расшифровку подписи и печать юридического лица (при ее наличии).
1.17. Лица, перечисленные в пункте 3.3 настоящей Инструкции, вправе не представлять в Банк России документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, в случае, если такие документы представлялись ими в Банк России ранее и сведения, содержащиеся в данных документах, не изменились. В ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы ранее представлялись в Банк России, а также перечень направленных ранее документов.

Глава 2. Направление ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации

2.1. Ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации юридическим или физическим лицом, являющимся резидентом, представляется в центр допуска.
Ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России на совершение сделки (сделок) по приобретению акций (долей) кредитной организации юридическим или физическим лицом, являющимся нерезидентом, а также на приобретение акций (долей) кредитной организации, надзор за которой осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями, представляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.
2.2. Ходатайство о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на совершение сделки (сделок) по приобретению акций (долей) некредитной финансовой организации представляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции.
2.3. Ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на совершение сделки (сделок) по приобретению акций (долей) финансовой организации группой лиц, в том числе той, в состав которой входит нерезидент, должно быть представлено в Банк России с учетом требований, определенных главой 3 настоящей Инструкции.
2.4. К ходатайству о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на совершение сделки (сделок) по приобретению акций (долей) финансовой организации должны быть приложены следующие документы.
2.4.1. В случае если приобретатель является юридическим лицом:
копии учредительных документов;
копия документа, подтверждающего основной государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации в качестве юридического лица (дату внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года), или копии документов, подтверждающие регистрацию в соответствии с законодательством страны регистрации юридического лица (для юридических лиц - нерезидентов);
документы, предусмотренные Положением Банка России N 626-П, а также документы, предусмотренные Положением Банка России N 625-П, для оценки деловой репутации приобретателя - юридического лица и его единоличного исполнительного органа;
список акционеров (участников), являющихся владельцами более одного процента акций (долей) в уставном (складочном) капитале юридического лица - приобретателя акций (долей) финансовой организации;
документ, содержащий сведения о структуре и составе акционеров (участников) юридического лица - приобретателя, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых оно находится, в виде схемы с указанием основания включения лиц в указанную схему;
копия (проект) договора о присоединении или слиянии при приобретении права собственности на акции (доли) финансовой организации в порядке правопреемства в результате реорганизации акционеров (участников) финансовых организаций в форме присоединения или слияния;
копия (проект) документа, содержащего порядок и условия разделения или выделения при реорганизации акционеров (участников) финансовой организации в форме разделения (выделения), порядок и коэффициент конвертации акций (долей) реорганизуемых обществ в акции (доли) создаваемых обществ при реорганизации акционеров (участников) финансовой организации в форме разделения (способ размещения акций (долей), создаваемых в результате реорганизации акционеров (участников) финансовой организации в форме выделения).
К ходатайству о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России также должны быть приложены решение антимонопольного органа о даче согласия на осуществление сделки (сделок) в соответствии со статьей 33 Федерального закона "О защите конкуренции", если приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации подлежит контролю в соответствии со статьей 29 Федерального закона "О защите конкуренции"; решение о предварительном согласовании сделки на приобретение акций (долей) финансовой организации (согласовании установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации) в соответствии со статьей 11 Федерального закона от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст. 1940; 2011, N 1, ст. 32; N 27, ст. 3880; N 47, ст. 6612; 2014, N 6, ст. 566; N 11, ст. 1094; N 45, ст. 6153; 2017, N 27, ст. 3952; N 30, ст. 4445) (далее - Федеральный закон о порядке осуществления иностранных инвестиций), если приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации подлежит контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона от 9 июля 1999 года N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 28, ст. 3493; 2002, N 12, ст. 1093; N 30, ст. 3034; 2003, N 50, ст. 4855; 2005, N 30, ст. 3128; 2006, N 23, ст. 2382; 2007, N 27, ст. 3213; 2008, N 18, ст. 1941; 2011, N 30, ст. 4596; N 47, ст. 6612; N 50, ст. 7351; 2014, N 6, ст. 563; N 19, ст. 2311; 2017, N 18, ст. 2674; N 30, ст. 4445) (далее - Федеральный закон "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации") или со статьей 7 Федерального закона о порядке осуществления иностранных инвестиций (далее при совместном упоминании - решение о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях).
В отношении сделки, по которой не требуется получение решения о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях, информация об отсутствии необходимости получения такого решения должна быть указана в ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России с приведением обоснования отсутствия необходимости получения такого согласия.
2.4.2. В случае если приобретатель является федеральным органом государственной власти, органом государственной власти субъекта Российской Федерации, органом местного самоуправления, осуществляющим права собственника имущества в рамках своей компетенции соответственно от имени Российской Федерации, от имени субъекта Российской Федерации, от имени муниципального образования (далее - уполномоченный орган, осуществляющий права собственника):
при приобретении акций (долей) кредитной организации к ходатайству о получении предварительного (последующего) согласия Банка России прилагаются документы, определенные Указанием Банка России от 14 августа 2002 года N 1186-У "Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 7 октября 2002 года N 3837, 27 декабря 2010 года N 19400, 5 ноября 2014 года N 34560, 16 октября 2017 года N 48541. В случае представления ходатайства о получении предварительного согласия Банка России не представляются копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающих перечисление средств на корреспондентский счет кредитной организации, решение о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях;
при приобретении акций (долей) некредитной финансовой организации к ходатайству о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России прилагаются:
выписка из закона (нормативного правового акта) о федеральном бюджете (бюджете субъекта Российской Федерации или о местном бюджете), подтверждающая в составе расходов бюджета выделение средств на соответствующий финансовый год для участия в уставном капитале некредитной финансовой организации или иного юридического лица, контролирующего некредитную финансовую организацию;
документы, подтверждающие права на имущество, передаваемое в оплату сделки по приобретению акций (долей) или сделки по установлению контроля в отношении акционера (участника) некредитной финансовой организации, и документы, подтверждающие стоимость такого имущества;
акт уполномоченного органа, осуществляющего права собственника, об участии в уставном капитале некредитной финансовой организации или иного юридического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, с приложением устава указанного юридического лица;
документы, подтверждающие полномочия лица, подписавшего ходатайство и документы, представляемые в Банк России для согласования сделки по приобретению акций (долей) и (или) сделки по установлению контроля в отношении акционера (участника) некредитной финансовой организации.
2.4.3. В случае если приобретатель является физическим лицом:
копия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность;
документы, предусмотренные Положением Банка России N 625-П, а также документы, предусмотренные Положением Банка России N 626-П;
решение о предварительном согласии уполномоченного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях (при представлении ходатайства о получении предварительного согласия Банка России).
2.5. В ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации в том числе должна быть указана следующая информация.
2.5.1. Количество акций (размер доли) кредитной организации, принадлежащих (принадлежащей) и (или) переданных (переданной) в доверительное управление приобретателю, номинальная стоимость одной акции (доли), процентное отношение к установленной в уставе кредитной организации величине уставного капитала на дату направления ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России.
2.5.2. Количество акций (размер доли) кредитной организации, которые (которую) приобретатель намерен приобрести (приобрел без получения предварительного согласия Банка России) и (или) намерен получить в доверительное управление (получил в доверительное управление без предварительного согласования с Банком России), номинальная стоимость и рыночная стоимость приобретения (цена размещения (реализации) одной акции (доли) и процентное отношение к величине уставного капитала кредитной организации, указанной в уставе кредитной организации. В случае если приобретение акций (долей) кредитной организации осуществляется (осуществлено) при увеличении уставного капитала кредитной организации, в ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России указывается предполагаемая величина уставного капитала, процентное отношение приобретаемых (приобретенных) акций (долей) к предполагаемой величине (величине) уставного капитала с учетом его увеличения.
2.5.3. Суммарное количество акций (размер доли) кредитной организации, перечисленных в подпунктах 2.5.1 и 2.5.2 настоящего пункта, процентное отношение к величине уставного капитала кредитной организации, указанной в уставе кредитной организации.
В случае если приобретение акций (долей) кредитной организации осуществляется (осуществлено) при увеличении уставного капитала кредитной организации, в ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России указывается процентное отношение суммарного количества акций (размера долей) к предполагаемой величине (величине) уставного капитала с учетом его увеличения.
2.5.4. Сведения об отсутствии или о наличии связи приобретателя с другими акционерами (участниками) кредитной организации, акции (доли) которой приобретаются (приобретены) (например, о наличии соглашения (о согласованных действиях), об участии в уставном капитале либо ином характере связи).
2.5.5. Для юридического лица - полное (фирменное) и сокращенное (фирменное) наименования (последнее при наличии) на русском языке, адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица, а также для юридического лица - резидента: информация об основном государственном регистрационном номере и дате государственной регистрации в качестве юридического лица (дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года), идентификационном номере налогоплательщика (далее - ИНН) (при наличии); для индивидуальных предпринимателей (включая физических лиц - нерезидентов, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей) - гражданство (при отсутствии у индивидуального предпринимателя гражданства указывается "лицо без гражданства"), ИНН (при наличии), страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии) и место жительства в Российской Федерации (указывается адрес - субъект Российской Федерации, район, город, иной населенный пункт, улица, номера дома, квартиры, - по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке);
для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), номер и серия паспорта или иного документа, удостоверяющего личность, гражданство (при отсутствии у физического лица гражданства указывается "лицо без гражданства"), сведения о месте регистрации (месте жительства), ИНН (при наличии) и СНИЛС (при наличии).
2.5.6. Номера контактного телефона, факса, адрес электронной почты приобретателя и (или) лица, уполномоченного представить ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России.
2.6. Документы могут быть направлены в Банк России в электронном виде, в том числе способами, предусмотренными Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 11 января 2018 года N 49605.
2.7. Документы, предусмотренные пунктами 2.4, 2.8, 3.1, 3.3 и 4.2 настоящей Инструкции, представляются приобретателем или уполномоченным им лицом (с приложением документа, подтверждающего такие полномочия).