(Действующий) Инструкция Банка России от 25 декабря 2017 г. N 185-И "О получении...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
(участников) финансовой организации и направлении в Банк
России уведомлений о случаях, в результате которых лицо,
имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10
процентами акций (долей) некредитной финансовой
организации, полностью утратило такое право либо
сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10
процентами акций (долей) некредитной финансовой
организации"
(рекомендуемый образец)
Департамент допуска и прекращения
деятельности финансовых организаций
Банка России (центр допуска)
Исх. N ___________________
от "___"___________________
УВЕДОМЛЕНИЕ
о приобретении акций (долей) финансовой организации (об установлении контроля в отношении акционера (участника)
финансовой организации)
Уведомляем, что в результате совершенной (произошедшего)____________
(дата сделки
или события)
сделки (события)________________________________________________________,
(описывается сделка (событие), приведшая (приведшее) к
приобретению акций (долей) финансовой организации или к
установлению контроля в отношении акционера (участника)
финансовой организации)
приобретены акции (доли) финансовой организации (установлен контроль в
отношении акционера (участника) финансовой организации):
_________________________________________________________________________
(полное (фирменное) наименование,
________________________________________________________________________.
основной государственный регистрационный номер финансовой организации)
1. Сведения о приобретателе (контролирующем лице):
для российского юридического лица - полное (фирменное) наименование, основной государственный регистрационный номер, копия документа, подтверждающего идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии), место нахождения (адрес) и основной вид экономической деятельности, информация о единоличном исполнительном органе юридического лица (для юридического лица - полное (фирменное) наименование, основной государственный регистрационный номер, место нахождения (адрес), для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), дата и место рождения, адрес регистрации, данные документа, удостоверяющего личность);
для иностранного юридического лица - полное (фирменное) наименование, место нахождения (адрес регистрации) и основной вид экономической деятельности;
для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), дата и место рождения, адрес регистрации, идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии), страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (при наличии), данные документа, удостоверяющего личность; если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем - основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП);
для группы лиц - состав группы лиц, приобретшей акции (доли) или установившей контроль в отношении акционера (участника) финансовой организации, с указанием сведений о каждом юридическом и физическом лице, входящем в группу лиц (для юридического лица - полное (фирменное) наименование, основной государственный регистрационный номер, ИНН (при наличии), место нахождения (адрес), для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), дата и место рождения, адрес регистрации, данные документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии), СНИЛС (при наличии), оснований для отнесения лица к группе лиц.
В случае получения акций (долей) финансовой организации в доверительное управление (иное распоряжение) дополнительно указываются сведения о юридическом или физическом лице, заключившем договор доверительного управления (соглашение), и о юридическом или физическом лице, в интересах которого осуществляется доверительное управление (распоряжение).
2. Количество акций финансовой организации и суммарное количество акций с учетом ранее приобретенных (заполняется для уведомления о приобретении).
Размер доли в уставном капитале финансовой организации, которая была приобретена или в отношении которой был установлен контроль, и суммарно с учетом доли в уставном капитале данной финансовой организации, которая была приобретена ранее или в отношении которой ранее был установлен контроль.
Размер доли в уставном капитале финансовой организации в процентах рассчитывается от размера зарегистрированного уставного капитала, а при увеличении размера уставного капитала - от размера уставного капитала по итогам его увеличения.
Номинальная стоимость акций (долей) на дату приобретения (установления контроля).
При уведомлении о приобретении акций (долей) финансовой организации указывается также стоимость приобретения.
В случае если приобретение акций (долей) финансовой организации (установление контроля в отношении акционера (участника) финансовой организации) осуществлено группой лиц, указанные в настоящем пункте сведения приводятся в целом по группе лиц и в отношении каждого ее участника.
3. Схема группы лиц, в составе которой юридическим или физическим лицом совершена сделка по приобретению акций (долей) финансовой организации (установлению контроля в отношении акционера (участника) финансовой организации) с указанием причинно-следственных связей и размера доли в уставном капитале финансовой организации и уставных капиталах участников данной группы лиц, включая информацию об основаниях для отнесения лиц к группе лиц с описанием событий (действий), которые повлекли образование группы лиц или изменение ее состава.
4. Сведения о лице, направившем и подписавшем данное уведомление (в объеме сведений согласно пункту 1 настоящего уведомления).
В случае представления уведомления уполномоченным лицом, указываются реквизиты документов, подтверждающих его полномочия.
__________________________ ________________ _____________________________
(дата подписания) (подпись) (инициалы, фамилия)

Приложение 2

к Инструкции Банка России