(Действующий) Инструкция Банка России от 25 декабря 2017 г. N 185-И "О получении...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
юридическим лицом, которое зарегистрировано в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утвержден приказом Министерства финансов Российской Федерации от 13 ноября 2007 года N 108н "Об утверждении Перечня государств и территорий, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны)", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 декабря 2007 года N 10598, 25 февраля 2009 года N 13432, 25 октября 2012 года N 25728, 19 ноября 2014 года N 34776, 20 ноября 2017 года N 48956 (далее - приказ Минфина России N 108н), либо находится под прямым или косвенным контролем указанного лица (за исключением приобретения более 10 процентов акций (долей) страховой организации и (или) установления контроля в отношении акционеров (участников) страховой организации);
юридическим лицом, которое зарегистрировано в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утвержден приказом Минфина России N 108н (при приобретении более 10 процентов акций (долей) страховой организации и (или) установлении контроля в отношении акционеров (участников) страховой организации).
6.6.4. В случае отсутствия положительного решения антимонопольного органа по ходатайству о даче согласия на осуществление сделки (сделок), представленному в соответствии со статьей 33 Федерального закона "О защите конкуренции", если приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации подлежит контролю в соответствии со статьей 29 Федерального закона "О защите конкуренции" .
6.6.5. В случае отсутствия решения о предварительном согласовании сделки и (или) о согласовании установления контроля в соответствии со статьей 11 Федерального закона о порядке осуществления иностранных инвестиций, если приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации подлежит контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" или со статьей 7 Федерального закона о порядке осуществления иностранных инвестиций.
6.6.6. В случаях нарушения требований к оформлению документов, установленных настоящей Инструкцией, и (или) непредставления всех или части документов, предусмотренных настоящей Инструкцией.
6.6.7. В других случаях, предусмотренных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

Глава 7. Заключительные положения

7.1. Предварительное согласие Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, выданное приобретателю до даты вступления в силу настоящей Инструкции, действует в течение одного года с даты его выдачи. На приобретение дополнительного количества акций (долей) той же финансовой организации должно быть получено предварительное согласие или последующее согласие (одобрение) Банка России в порядке, установленном настоящей Инструкцией.
7.2. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования.
7.3. Со дня вступления в силу настоящей Инструкции признать утратившими силу:
Инструкцию Банка России от 25 октября 2013 года N 146-И "О порядке получения согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 27 декабря 2013 года N 30885;
Инструкцию Банка России от 29 июня 2015 года N 165-И "О порядке направления в Банк России ходатайства о получении предварительного согласия (последующего одобрения) на совершение сделки (сделок) с акциями негосударственного пенсионного фонда или сделки (сделок), в результате которой (которых) устанавливается контроль в отношении акционера негосударственного пенсионного фонда, о форме указанного ходатайства и перечне прилагаемых к нему документов и сведений", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 20 августа 2015 года N 38620;
Указание Банка России от 11 ноября 2015 года N 3847-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 октября 2013 года N 146-И "О порядке получения согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 2 декабря 2015 года N 39934;
подпункт 1.5 пункта 1 Указания Банка России от 5 апреля 2017 года N 4344-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с изменением структуры Банка России", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 4 мая 2017 года N 46584;
подпункт 1.9 пункта 1 Указания Банка России от 13 июня 2017 года N 4408-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в связи с изменением структуры Банка России", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 11 июля 2017 года N 47358;
Указание Банка России от 31 июля 2017 года N 4473-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 октября 2013 года N 146-И "О порядке получения согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 28 августа 2017 года N 47980;
Указание Банка России от 10 октября 2017 года N 4576-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 октября 2013 года N 146-И "О порядке получения согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 3 ноября 2017 года N 48795.
ПредседательЦентрального банкаРоссийской Федерации
Э.С. Набиуллина
Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 марта 2018 г.
Регистрационный N 50413

Приложение 1

к Инструкции Банка России
от 25 декабря 2017 года N 185-И
"О получении согласия (одобрения) Банка России
на приобретение акций (долей) финансовой организации и
(или) на установление контроля в отношении акционеров
(участников) финансовой организации и направлении в Банк
России уведомлений о случаях, в результате которых лицо,
имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более 10
процентами акций (долей) некредитной финансовой
организации, полностью утратило такое право либо
сохранило право прямо или косвенно распоряжаться менее 10
процентами акций (долей) некредитной финансовой
организации"
(рекомендуемый образец)
Департамент допуска и прекращения
деятельности финансовых организаций
Банка России (центр допуска)
Исх. N ___________________
от "___"___________________
УВЕДОМЛЕНИЕ
о приобретении акций (долей) финансовой организации (об установлении контроля в отношении акционера (участника)
финансовой организации)