(Действующий) Инструкция Банка России от 25 декабря 2017 г. N 185-И "О получении...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
В случае если контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации намеревается установить (установила) группа лиц, ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России представляется одним из участников этой группы лиц, уполномоченным этой группой.
4.2. В случае если лицом, намеревающимся установить (установившим) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, или лицом (лицами), посредством которого (которых) осуществляется контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, является нерезидент, имеющий право прямо или косвенно (через третьих лиц) распоряжаться более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, либо данный нерезидент входит в состав группы лиц, намеревающейся установить (установившей) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, а также в случае установления контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, надзор за которой осуществляет Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями, для получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России документы представляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций. В иных случаях ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России и установленные настоящей Инструкцией документы для получения предварительного согласия или последующего согласия Банка России представляются в центр допуска.
4.3. Юридическое лицо - нерезидент в дополнение к документам, предусмотренным настоящей Инструкцией, представляет письменное согласие контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, действующей на территории Российской Федерации, либо заключение об отсутствии необходимости получения такого согласия. В случае отсутствия заключения контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента представляется заключение лица, правомочного оказывать юридические услуги на территории страны места регистрации данного юридического лица, об отсутствии в соответствии с законодательством страны места регистрации данного юридического лица необходимости получения такого согласия.
4.4. Ходатайство о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на установление контроля в отношении акционеров (участников) некредитных финансовых организаций представляется в соответствии с приложением 4 настоящей Инструкции.
4.5. В ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации указывается следующая информация.
4.5.1. Количество акций (размер доли) кредитной организации, принадлежащих (принадлежащей) акционерам (участникам) кредитной организации, в отношении которых устанавливается (установлен) контроль, процентное отношение стоимости указанных акций (доли) к установленной в уставе кредитной организации величине уставного капитала на дату направления ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России, в том числе по каждому акционеру (участнику) кредитной организации, в отношении которого устанавливается (установлен) контроль.
4.5.2. Если лицо, намеревающееся установить (установившее) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, является юридическим лицом, в том числе нерезидентом, указываются его полное (фирменное) и сокращенное (фирменное) наименования (последнее при наличии) на русском языке, адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица, а также для юридического лица - резидента: информация об основном государственном регистрационном номере и дате государственной регистрации в качестве юридического лица (дате внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) и ИНН (при наличии); для индивидуальных предпринимателей (включая физических лиц - нерезидентов, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей) - гражданство (при отсутствии у индивидуального предпринимателя гражданства указывается "лицо без гражданства"), ИНН (при наличии), СНИЛС (при наличии) и место жительства в Российской Федерации (указывается адрес - субъект Российской Федерации, район, город, иной населенный пункт, улица, номера дома, квартиры, - по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке);
для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), гражданство (при отсутствии у физического лица гражданства указывается "лицо без гражданства"), сведения о месте регистрации (месте жительства), ИНН (при наличии), СНИЛС (при наличии).
4.5.3. Основания для отнесения лиц (группы лиц) к лицам, намеревающимся установить (установившим) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, с приложением подтверждающих документов.

Глава 5. Направление ходатайства на получение последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации

5.1. Последующее согласие (одобрение) Банка России на совершение сделки (сделок) по приобретению акций (долей) финансовой организации и (или) по установлению контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации может быть получено после совершения сделки (сделок) в следующих случаях.
5.1.1. При приобретении акций финансовой организации и (или) установлении контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации в случаях публичного размещения и (или) публичного обращения акций.
5.1.2. При исполнении предписания Банка России об устранении нарушения при приобретении акций (долей) финансовой организации и (или) установлении контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации без получения предварительного согласия Банка России.
5.1.3. При подаче ходатайства о получении последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации до даты направления Банком России предписания об устранении нарушения.
5.2. Последующее согласие (одобрение) Банка России считается реализованным на дату его выдачи.
5.3. При публичном размещении и (или) публичном обращении акций ходатайство о получении последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций финансовой организации должно быть представлено в Банк России:
при публичном размещении акций - не позднее 30 дней с даты размещения уведомления (отчета) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг на странице в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", предоставляемой одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг;
при публичном обращении акций - не позднее 30 дней с даты перехода прав собственности на акции.

Глава 6. Рассмотрение ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации

6.1. Банк России рассматривает ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации и не позднее 30 дней со дня его получения письменно сообщает заявителю о своем решении - о согласии или об отказе в получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России.
Согласие или отказ в отношении сделок при приобретении акций (долей) кредитных организаций и (или) установлении контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, оформляется документом, подписанным Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России, заместителем Председателя Банка России) или руководителем (заместителем руководителя) центра допуска.
Согласие или отказ в отношении сделок при приобретении акций (долей) некредитных финансовых организаций и (или) установлении контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации, оформляется документом, подписанным директором (заместителем директора) Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.
В случае если Банк России не сообщил о принятом решении в течение указанного срока, приобретение акций (долей) финансовой организации и установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации считается согласованным с 31 дня с даты получения Банком России ходатайства.
Ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России считается полученным Банком России в день поступления в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (центр допуска) полного комплекта надлежащим образом оформленных и заверенных документов, установленных настоящей Инструкцией.
6.2. При рассмотрении ходатайства проводится оценка финансового положения приобретателей и иных лиц, указанных в подпункте 6.6.1 пункта 6.6 настоящей Инструкции, в порядке, предусмотренном Положением Банка России N 626-П.
При рассмотрении ходатайства оценка деловой репутации приобретателей - юридических лиц и их единоличных исполнительных органов, приобретателей - физических лиц и иных физических и юридических лиц, указанных в подпункте 6.6.2 пункта 6.6 настоящей Инструкции, осуществляется в порядке, предусмотренном Положением Банка России N 625-П.
6.3. Предварительное согласие или последующее согласие (одобрение) Банка России на приобретение одним лицом акций (долей) финансовой организации оформляется решением (приложение 5 к настоящей Инструкции).
6.4. Предварительное согласие или последующее согласие (одобрение) Банка России на приобретение акций (долей) финансовой организации, выдаваемое группе лиц, оформляется решением (приложение 6 к настоящей Инструкции).
6.5. Предварительное согласие или последующее согласие (одобрение) Банка России на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, выдаваемое лицу (группе лиц), намеревающемуся (намеревающихся) установить (установившему (установивших) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, оформляется решением (приложение 7 к настоящей Инструкции).
6.6. Банк России отказывает в предоставлении согласия на приобретение акций (долей) финансовой организации и (или) на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации в следующих случаях.
6.6.1. В случае установления неудовлетворительного финансового положения в соответствии с основаниями для признания финансового положения неудовлетворительным, установленными Положением Банка России N 626-П, следующих лиц:
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации, и входящего в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, и этих акционеров (участников), если в результате совершения такой сделки (таких сделок) указанные акционеры (участники) войдут в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) некредитной финансовой организации, и (или) сделку (сделки), направленную на установление контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации.
6.6.2. В случае установления в соответствии с основаниями, предусмотренными пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", пунктом 1 статьи 4.1 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", пунктом 6 статьи 38.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", пунктом 6.1 статьи 32.1 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации", частью 1 статьи 4.1-1 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", неудовлетворительной деловой репутации следующих лиц:
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение 10 и менее процентов акций (долей) кредитной организации, и входящего в состав группы лиц, приобретающей более 10 процентов акций (долей) кредитной организации, а также физического или юридического лица, осуществляющего контроль в отношении указанного юридического лица;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, и этих акционеров (участников), если в результате совершения такой сделки (таких сделок) указанные акционеры (участники) войдут в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников), владеющих 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации, входящих в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) кредитной организации;
единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающего такую сделку (такие сделки), единоличного исполнительного органа юридического лица, осуществляющего контроль в отношении юридического лица, совершающего такую сделку (такие сделки), направленную на приобретение акций (долей) кредитной организации, единоличного исполнительного органа юридических лиц - акционеров (участников) кредитной организации, указанных в абзаце пятом настоящего подпункта;
физического или юридического лица, совершающего сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) некредитной финансовой организации, и (или) сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации, а также единоличного исполнительного органа юридического лица, совершающего соответствующую сделку.
6.6.3. В случае если лицо, совершающее сделку (сделки), направленную (направленные) на приобретение более 10 процентов акций (долей) некредитной финансовой организации, и (или) сделку (сделки), направленную (направленные) на установление контроля в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации, является:
юридическим лицом, у которого за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление деятельности на финансовом рынке, либо юридическим лицом, сведения о котором были исключены из реестра некредитных финансовых организаций соответствующего вида за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России;
юридическим лицом в случае, если у его основного общества была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление деятельности на финансовом рынке за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России, либо юридическим лицом в случае, если сведения о его основном обществе были исключены из реестра финансовых организаций соответствующего вида за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России, если с даты принятия указанных решений прошло менее трех лет (при приобретении более 10 процентов акций (долей) страховой организации (микрофинансовой компании) и (или) установлении контроля в отношении акционеров (участников) страховой организации (микрофинансовой компании);
юридическим лицом, которое зарегистрировано в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утвержден приказом Министерства финансов Российской Федерации от 13 ноября 2007 года N 108н "Об утверждении Перечня государств и территорий, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны)", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 декабря 2007 года N 10598, 25 февраля 2009 года N 13432, 25 октября 2012 года N 25728, 19 ноября 2014 года N 34776, 20 ноября 2017 года N 48956 (далее - приказ Минфина России N 108н), либо находится под прямым или косвенным контролем указанного лица (за исключением приобретения более 10 процентов акций (долей) страховой организации и (или) установления контроля в отношении акционеров (участников) страховой организации);
юридическим лицом, которое зарегистрировано в государствах или на территориях, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утвержден приказом Минфина России N 108н (при приобретении более 10 процентов акций (долей) страховой организации и (или) установлении контроля в отношении акционеров (участников) страховой организации).