(Действующий) Положение Банка России от 26 декабря 2017 г. N 622-П "О порядке...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
фондов, страховых организаций,
управляющих компаний, микрофинансовых
компаний, в том числе о лицах, под
контролем либо значительным влиянием
которых они находятся"
Рекомендуемый образец
Список
акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд
Наименование фонда________________________________
Номер лицензии фонда______________________________
Адрес фонда____________________________________
Акционеры фонда
Лица, являющиеся конечными собственниками акционеров фонда, а также лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд
Взаимосвязи между акционерами фонда и (или) конечными собственниками акционеров фонда и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд
N п/п
Полное и сокращенное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные
Принадлежащие акционеру акции фонда (процентное отношение к уставному капиталу фонда)
Принадлежащие акционеру акции фонда (процент голосов к общему
количеству голосующих акций фонда)
1
2
3
4
5
6
___________________________________________ ____________________ _______________________
(должность уполномоченного лица фонда) (подпись) (Ф.И.О.)
Исполнитель_______________________ _____________________
(Ф.И.О.) (телефон)
Дата
Примечания к заполнению Списка акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд
1. В строке "Наименование фонда" указывается полное фирменное наименование и сокращенное фирменное наименование (при наличии) фонда.
2. В строке "Номер лицензии фонда" указывается номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
3. В графах 2, 3, 4 указывается информация об акционерах фонда, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций фонда, а также о наличии акционеров фонда, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций фонда (далее - миноритарии), и акций фонда, находящихся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
По акционерам фонда, владеющим более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций фонда:
в графе 2 указываются:
в отношении физических лиц - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);
в отношении юридических лиц - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц-нерезидентов - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (в отношении юридических лиц-резидентов - дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице-резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц-нерезидентов - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации);
в графе 3 приводится принадлежащий акционеру фонда размер доли участия данного акционера в уставном капитале фонда (указывается в процентном отношении к величине уставного капитала фонда);
в графе 4 приводится принадлежащий акционеру фонда процент голосов к общему количеству голосующих акций фонда.
Сведения о наличии акционеров фонда, являющихся миноритариями, а также о наличии находящихся в публичном обращении акций фонда, собственники которых не установлены, приводятся в графе 2 (с указанием формулировки "Акционеры-миноритарии" либо "Акции, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены"), а также в графах 3 и 4 с указанием:
суммарного процента участия миноритариев в уставном капитале фонда/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале фонда, которые принадлежат миноритариям;
суммарного процента акций фонда, находящихся в публичном обращении, в уставном капитале фонда/суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале фонда, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
4. В графах 5 и 6 раскрываются сведения о структуре собственности юридических лиц, указанных в графе 2, а также о физических и юридических лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, и выявленных признаках контроля либо значительного влияния со стороны данных лиц. По физическим лицам, указанным в графе 2, графа 5 не заполняется.
В графе 5 приводится следующая информация о лицах, признаваемых конечными собственниками юридических лиц, указанных в графе 2, а также о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд:
в отношении физических лиц - фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта);
в отношении юридических лиц - полное фирменное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование (для коммерческих организаций) или полное и сокращенное (при наличии) наименование (для некоммерческих организаций), адрес, основной государственный регистрационный номер (в отношении юридических лиц-нерезидентов - при наличии), дата государственной регистрации в качестве юридического лица (в отношении юридических лиц-резидентов - дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице-резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, в отношении юридических лиц-нерезидентов - дата регистрации уполномоченным органом страны регистрации).
В графе 6 приводится описание взаимосвязей между акционерами фонда и (или) конечными собственниками акционеров фонда и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд (в том числе приводится описание структуры собственности акционеров фонда, описание групп лиц, выявленных в соответствии с признаками, установленными частью 1 статьи 9 Федерального закона "О защите конкуренции"), а также приводится информация о признаках контроля либо значительного влияния со стороны лиц, указанных в графе 5, о лицах, являющихся номинальными держателями акций или доверительными управляющими, с указанием лиц, в интересах которых осуществляется номинальное держание, а также в пользу которых заключены договоры доверительного управления (траста, поручения, комиссии, агентских сделок).
В случае если доверительный управляющий (управляющая компания) осуществляет правомочия собственника в отношении акций (долей) фонда (юридического лица, входящего в структуру собственности фонда) (в том числе в случаях включения указанных акций (долей) в состав имущества паевых инвестиционных фондов), в графе 2 (в отношении акций (долей) фонда) и (или) графах 5, 6 приводятся сведения о таком доверительном управляющем (управляющей компании) и его (ее) структуре собственности. Сведения о владельцах инвестиционных паев в обязательном порядке раскрывать не требуется. В случае если акции (доли) фонда (юридического лица, входящего в структуру собственности фонда) включены в состав имущества закрытого паевого инвестиционного фонда, следует принимать во внимание особенности полномочий, предоставленных пайщикам таких закрытых паевых инвестиционных фондов. При наличии у пайщиков закрытого паевого инвестиционного фонда возможности влиять на деятельность доверительного управляющего (управляющей компании) допускается раскрытие информации о пайщиках закрытого паевого инвестиционного фонда и их структуры собственности (с указанием доверительного управляющего (управляющей компании) и без раскрытия его (ее) структуры собственности).
При описании структуры собственности акционеров фонда следует раскрывать сведения о лицах, владеющих более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, входящих в структуру собственности акционеров фонда. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится фонд, входит в структуру собственности акционера фонда, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 строки, в которой приводится информация о данном акционере фонда. В случае если лицо, под контролем либо значительным влиянием которого находится фонд, не входит в структуру собственности акционера фонда, сведения о данном лице должны быть отражены в графах 5 и 6 одной строки без заполнения граф 2, 3 и 4.
5. В случае если в структуру собственности фонда входит другой негосударственный пенсионный фонд или кредитная организация, раскрывающая на официальном сайте Банка России информацию о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых она находится, информация о структуре собственности последних в Список 1 не включается.
6. Сведения о наличии лиц, владеющих одним процентом и менее голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридических лиц, перечисленных в графах 2 и 5 (далее - миноритарии ЮЛ-1), а также о наличии находящихся в публичном обращении акций данных юридических лиц, собственники которых не установлены, приводятся в графе 6 с указанием:
суммарного процента принадлежащих миноритариям ЮЛ-1 голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5;
суммарного процента голосов, приходящихся на голосующие акции в уставном капитале юридических лиц, указанных в графах 2 или 5, находящиеся в публичном обращении, собственники которых не установлены.
7. Полное фирменное, сокращенное (при наличии) фирменное наименование и адрес по юридическим лицам-нерезидентам, а также фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) и место жительства (наименование города, населенного пункта) по физическим лицам-нерезидентам указываются в двойном языковом формате - на английском и русском языках.
8. Сведения о приобретенных (выкупленных, полученных в собственность) фондом собственных акциях отражаются в графах 2 и 3 отдельной строкой с указанием формулировки "Собственные акции, приобретенные (выкупленные) фондом" и размера приобретенных (выкупленных) фондом акций. Сведения о приобретенных (выкупленных) юридическим лицом, входящим в структуру собственности фонда, собственных акциях (долях) отражаются в графе 6 с указанием формулировки "Собственные акции (доли), приобретенные (выкупленные) юридическим лицом1" и размера приобретенных акций (долей).
──────────────────────────────
1 Вместо слов "юридическим лицом" приводится наименование юридического лица.
──────────────────────────────

Приложение 7

к Положению Банка России от 26 декабря 2017 года
N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах,
под контролем либо значительным влиянием