(Действующий) Положение Банка России от 27 декабря 2017 г. N 625-П "О порядке...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
1.7. Требования настоящего Положения не распространяются на случаи приобретения государственной корпорацией "Агентство по страхованию вкладов" (далее - Агентство по страхованию вкладов), Банком России, Управляющей компанией Фонда консолидации банковского сектора акций (долей) банков в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Глава 2. Согласование Банком России назначения (избрания) лиц, входящих в состав органов управления, и иных должностных лиц финансовых организаций, возложения временного исполнения обязанностей, предоставления права распоряжения денежными средствами кредитной организации (филиала) или направление мотивированного отказа в таком согласовании, уведомление Банка России о назначении (избрании) согласованных лиц, а также об освобождении от должности

2.1. Назначение (избрание) лиц в состав органов управления и иных должностных лиц финансовых организаций (филиалов), перечисленных в абзацах втором - восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, возложение временного исполнения обязанностей (за исключением временного исполнения обязанностей руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации) и предоставление права распоряжения денежными средствами кредитной организации (филиала) должно быть согласовано финансовой организацией с Банком России, за исключением случаев, указанных в пунктах 2.3 и 2.4 настоящего Положения, а также в случае осуществления полномочий единоличного исполнительного органа Управляющей компанией Фонда консолидации банковского сектора.
2.2. Документы для согласования назначения (избрания) лиц, указанных в абзацах втором - восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения (за исключением временного исполнения обязанностей руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации), направляются финансовой организацией в Западный или Восточный центры допуска финансовых организаций Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - Центры допуска) (в отношении кредитных организаций, находящихся на подведомственной им территории) или в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (в отношении некредитных финансовых организаций) (далее при совместном упоминании - уполномоченное подразделение Банка России).
2.3. В случае если назначение (избрание) лиц на должности в финансовых организациях (филиалах), указанные в абзацах втором - восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения (за исключением временного исполнения обязанностей руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации), согласовано с Банком России после вступления в силу Федерального закона от 29 июля 2017 года N 281-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2017, N 31, ст. 4830), то повторного согласования не требуется (за исключением случаев, когда к лицам предъявляются разные квалификационные требования, установленные федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций), если:
кандидат на должность члена коллегиального исполнительного органа кредитной организации был ранее согласован на другую руководящую должность в этой же кредитной организации (филиале) в качестве лица, временно исполняющего обязанности руководящего должностного лица этой же кредитной организации (филиала), либо ему было согласовано право распоряжения денежными средствами этой же кредитной организации (филиала);
кандидат на должность руководящего должностного лица финансовой организации (филиала) был ранее согласован и назначен (избран) на вышестоящую или аналогичную занимаемой им руководящую должность этой же финансовой организации (филиала);
назначение (избрание) кандидата на должность руководящего должностного лица финансовой организации (филиала) осуществляется повторно в связи с изменением наименования этой должности в результате изменений, внесенных в учредительные или иные внутренние документы этой же финансовой организации, включая случаи его избрания на новый срок;
на лицо, ранее согласованное на должность руководящего должностного лица финансовой организации (филиала), возлагается временное исполнение обязанностей (за исключением должностных обязанностей единоличного исполнительного органа финансовой организации) другого руководящего должностного лица этой же финансовой организации (филиала);
указанное в абзаце пятом настоящего пункта лицо, на которое возложено временное исполнение обязанностей, переводится на должность руководящего должностного лица этой же финансовой организации (филиала) на постоянной основе (за исключением должности единоличного исполнительного органа финансовой организации);
на лицо, которому ранее было согласовано право распоряжения денежными средствами кредитной организации (филиала), возлагается временное исполнение обязанностей (за исключением должностных обязанностей единоличного исполнительного органа кредитной организации) руководящего должностного лица этой же кредитной организации (филиала);
лицу, ранее согласованному для временного исполнения должностных обязанностей руководящего должностного лица кредитной организации (филиала), предоставляется право распоряжения денежными средствами этой же кредитной организации (филиала);
на лицо, занимающее должность заместителя единоличного исполнительного органа, возлагается временное исполнение обязанностей единоличного исполнительного органа этой же финансовой организации;
лицу, ранее согласованному на должность руководящего должностного лица кредитной организации (филиала), предоставляется право распоряжения денежными средствами этой же кредитной организации (филиала);
лицу, занимающему должность руководящего должностного лица кредитной организации, либо лицу, которому предоставлено право распоряжения денежными средствами кредитной организации, предоставляется право распоряжения денежными средствами филиала этой же кредитной организации.
2.4. В случае если на лиц предполагается неоднократно возлагать временное исполнение обязанностей руководящего должностного лица финансовой организации (филиала) (предоставлять право распоряжения денежными средствами), информация о таком намерении, а также о соблюдении условий, указанных в настоящем пункте, должна отражаться финансовой организацией в ходатайстве (заявлении) о согласовании кандидата на должность руководящего должностного лица, представляемом в соответствии с подпунктом 2.5.1 пункта 2.5 настоящего Положения.
Согласование с Банком России не требуется при каждом последующем возложении временного исполнения обязанностей руководящего должностного лица финансовой организации (филиала) (за исключением должностных обязанностей единоличного исполнительного органа) или предоставлении права распоряжения денежными средствами лицу, занимающему в кредитной организации (филиале) должность, не относящуюся к должности руководящего должностного лица кредитной организации (филиала), которому такое временное исполнение обязанностей (право распоряжения денежными средствами) было согласовано Банком России в установленном настоящим Положением порядке, при условии направления финансовой организацией в Банк России сведений об изменении анкетных данных указанных лиц в соответствии с пунктом 2.18 настоящего Положения, как в период временного исполнения ими обязанностей руководящего должностного лица финансовой организации (филиала) (наличия права распоряжения денежными средствами), так и после прекращения исполнения таких обязанностей (при исполнении обязанностей по занимаемой ими должности). В данном случае в Анкете кандидата (лица назначенного, избранного) в состав органа управления финансовой организации, на иную должность в финансовой организации (филиале), лица, на которое предполагается возложить временное исполнение обязанностей руководящего должностного лица финансовой организации или отдельных обязанностей руководящего должностного лица кредитной организации (филиала) предусматривающих право распоряжения денежными средствами (далее - анкета 1) (приложение 1 к настоящему Положению) должно содержаться указание на то, что такое лицо обязуется представлять сведения об изменении анкетных данных.
2.5. Для согласования с Банком России назначения (избрания) лиц в состав органов управления и иных должностных лиц, указанных в абзацах втором-восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения (за исключением временного исполнения обязанностей руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации), финансовая организация представляет в уполномоченное подразделение Банка России следующие документы.
2.5.1. Заявление о согласовании кандидата на должность (далее - заявление) в некредитной финансовой организации (филиале), составленное в соответствии с формой, установленной приложением 2 к настоящему Положению,
или
ходатайство о согласовании кандидата в состав органов управления или на иную должность в кредитной организации (филиале) (далее - ходатайство), составленное в произвольной форме. В ходатайстве кредитной организации должны быть указаны реквизиты (номер и дата) решения кредитной организации (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа, распоряжения, в котором зафиксировано решение о направлении ходатайства), а также фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) уполномоченного лица, которому предоставлено право подписания ходатайства.
В ходатайстве кредитной организации должно быть указано, что согласование кандидата осуществляется с предоставлением (без предоставления) ему права распоряжения денежными средствами.
Ходатайство подписывается единоличным исполнительным органом кредитной организации (иным уполномоченным лицом с приложением документа, подтверждающего полномочия на подписание от имени кредитной организации представляемых в Банк России документов) и заверяется печатью этой кредитной организации (при ее наличии).
2.5.2. Один экземпляр анкеты 1 кандидата, заполненной им на русском языке (за исключением лиц, являющихся иностранными гражданами или лицами без гражданства) от руки либо с помощью технических средств (за исключением лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля) управляющей компании). Сведения, указанные в анкете, не должны содержать разночтений с другими представленными документами. Второй экземпляр анкеты представляется в виде копии, заверенной кандидатом собственноручно, и остается в финансовой организации.
К анкете 1 должны быть приложены:
оригиналы или копии документов, подтверждающих наличие у кандидата образования и опыта работы, предусмотренных федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, заверенные в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
оригинал справки о наличии (об отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования, выданной в соответствии с приказом Министерства внутренних дел Российской Федерации от 7 ноября 2011 года N 1121 "Об утверждении Административного регламента Министерства внутренних дел Российской Федерации по предоставлению государственной услуги по выдаче справок о наличии (отсутствии) судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 5 декабря 2011 года N 22509, 18 апреля 2013 года N 28199, 28 июля 2014 года N 33314, 17 марта 2015 года N 36474, 2 ноября 2016 года N 44212, 3 ноября 2017 года N 48784 (далее - справка о наличии (об отсутствии) судимости) (представляется в отношении кандидатов на должности единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, главного бухгалтера филиала кредитной организации (включая единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), лиц, на которых возлагается временное исполнение обязанностей указанных должностных лиц, лиц, которым предоставляется право распоряжения денежными средствами);
иные документы, подтверждающие содержащиеся в анкете 1 сведения, перечисленные в приложении 1 к настоящему Положению.
В случае если кандидат является иностранным гражданином или лицом без гражданства, к анкете 1 дополнительно прилагаются:
оригиналы документов о наличии (об отсутствии) судимости и о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом соответствующего иностранного государства, либо выданное этим органом письменное подтверждение того, что такие документы не выдаются (в отношении лица без гражданства такие документы представляются, если кандидат постоянно проживает на территории иностранного государства);
копии документов, подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации (за исключением случая государственной регистрации кредитной организации или негосударственного пенсионного фонда), заверенные в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
В случае если кандидат получил образование в иностранном государстве, то дополнительно должно быть представлено свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст. 7598; 2013, N 19, ст. 2326, N 23, ст. 2878, N 27, ст. 3462; N 30, ст. 4036, N 48, ст. 6165; 2014, N 6, ст. 562, ст. 566, N 19, ст. 2289, N 22, ст. 2769, N 23, ст. 2933, N 26, ст. 3388, N 30, ст. 4217, ст. 4257, 4263; 2015, N 1, ст. 42, ст. 53, ст. 72, N 18, ст. 2625, N 27, ст. 3951, ст. 3989, N 29, ст. 4339, ст. 4364, N 51, ст. 7241; 2016, N 1, ст. 8, ст. 9, ст. 24, ст. 72, ст. 78, N 10, ст. 1320, N 23, ст. 3289, ст. 3290, N 27, ст. 4160, ст. 4219, ст. 4223, ст. 4238, ст. 4239, ст. 4245, ст. 4246, ст. 4292; 2017, N 18, ст. 2670, N 31, ст. 4765) (далее - Федеральный закон "Об образовании в Российской Федерации"). Указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемые в Российской Федерации, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации.
2.6 Документы, представляемые в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Положения, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы, если иное не предусмотрено международными договорами, и представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4855; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2717; 2006, N 27, ст. 2881; 2007, N 1, ст. 21; N 27, ст. 3213; N 41, ст. 4845; N 43, ст. 5084; 2008, N 52, ст. 6236; 2009, N 1, ст. 14, ст. 20; 2010, N 28, ст. 3554; 2011, N 49, ст. 7064; N 50, ст. 7347; 2012, N 27, ст. 3587; 2013, N 14, ст. 1651; N 51, ст. 6699; 2014, N 19, ст. 2304; N 26, ст. 3371; N 30, ст. 4268; 2015, N 1, ст. 10; N 13, ст. 1811; N 29, ст. 4385; 2016, N 1, ст. 11; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4265, ст. 4293, ст. 4294; 2018, N 1, ст. 65, ст. 70, ст. 90) (далее - Основы законодательства Российской Федерации о нотариате).
2.7. Указанные в пункте 2.5 настоящего Положения документы могут не представляться, если сведения о кандидате на должность в эту же финансовую организацию ранее направлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в данных документах, не изменились. В данном случае в ходатайстве (заявлении), указанном в подпункте 2.5.1 пункта 2.5 настоящего Положения, должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы представлялись в Банк России, и подтверждение того, что сведения, содержащиеся в ранее направленных документах, не изменились.
В случае если сведения о кандидате в состав органов управления или на иную должность в финансовой организации ранее направлялись в Банк России, и кандидат прерывал стаж работы в финансовых организациях, и при этом сведения, ранее направлявшиеся в Банк России, изменились частично, в ходатайстве (заявлении), указанном в подпункте 2.5.1 пункта 2.5 настоящего Положения, должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы представлялись в Банк России, с приложением анкеты 1, заполненной в части произошедших изменений с момента увольнения с предыдущего места работы (при этом пункты 10 и 11 анкеты 1, а также сведения об опыте работы за время прерывания стажа в финансовых организациях заполняются в обязательном порядке).
2.8. При недостаточности сведений и документов, представленных в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Положения, для оценки соответствия кандидата квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации уполномоченное подразделение Банка России должно запросить у финансовой организации заверенные руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации копии документов, подтверждающих наличие у кандидата необходимого образования и (или) опыта работы, а также соответствие его деловой репутации требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций. Финансовая организация обязана в срок, установленный уполномоченным подразделением Банка России в запросе, их представить.
2.9. Представление документов для согласования с Банком России назначения (избрания) лиц в состав органов управления и иных должностных лиц кредитных организаций в случае:
создания кредитной организации путем учреждения или реорганизации осуществляется с учетом требований, установленных Инструкцией Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 22 апреля 2010 года N 16965, 17 декабря 2010 года N 19217, 15 июня 2011 года N 21033, 22 сентября 2011 года N 21869, 16 декабря 2011 года N 22645, 5 ноября 2013 года N 30308, 25 декабря 2013 года N 30818, 11 декабря 2014 года N 35134, 15 июня 2015 года N 37658, 13 апреля 2016 года N 41783, 22 мая 2017 года N 46779, 31 октября 2017 года N 48750 (далее - Инструкция Банка России N 135-И) (за исключением создания кредитной организации путем реорганизации в форме слияния);
реорганизации в форме слияния и присоединения осуществляется с учетом требований, установленных Положением Банка России от 29 августа 2012 года N 386-П "О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 октября 2012 года N 25633, 12 декабря 2013 года N 30592, 16 декабря 2016 года N 44775, 4 мая 2017 года N 46584;
внесения изменений в устав, связанных с изменением вида небанковской кредитной организации с небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, на расчетную небанковскую кредитную организацию, небанковскую кредитную организацию, осуществляющую депозитно-кредитные операции, или небанковскую кредитную организацию - центральный контрагент, осуществляется с учетом требований, установленных Указанием Банка России от 31 марта 2014 года N 3219-У "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав кредитной организации, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций в связи с изменением статуса кредитной организации с банка на небанковскую кредитную организацию либо в связи с изменением вида небанковской кредитной организации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 30 мая 2014 года N 32508, 4 марта 2016 года N 41319, 21 сентября 2016 года N 43740, 4 мая 2017 года N 46584;
внесения изменений в устав, связанных с получением небанковской кредитной организации статуса банка осуществляется с учетом требований, установленных Указанием Банка России от 1 апреля 2014 года N 3222-У "О порядке принятия Банком России решения о получении небанковской кредитной организацией статуса банка", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 7 августа 2014 года N 33472, 27 мая 2016 года N 42310, 4 мая 2017 года N 46584.
2.10. Уполномоченное подразделение Банка России в течение 30 дней (для некредитных финансовых организаций) и 1 месяца (для кредитных организаций) со дня получения документов, предусмотренных пунктом 2.5 настоящего Положения, рассматривает их, подготавливает в письменной форме согласие на назначение (избрание) на должность или мотивированный отказ.
Оценка соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, указанных в абзацах втором-восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения (за исключением временного исполнения обязанностей руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации), требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, проводится Уполномоченным подразделением Банка России на основании документов, предусмотренных пунктами 2.5 настоящего Положения, с учетом всей имеющейся в Банке России информации (сведений).
Уполномоченное подразделение Банка России отказывает в согласовании при наличии одного из следующих оснований:
несоответствия кандидата квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций;
предоставления ненадлежаще оформленных документов в соответствии с требованиями, установленными настоящим Положением, и (или) представление документов не в полном объеме.
Согласие на назначение (избрание) на должность или мотивированный отказ направляется финансовой организации, представившей ходатайство (заявление), за исключением случая, указанного в абзаце втором пункта 2.9 настоящего Положения.
В случае, указанном в абзаце втором пункта 2.9 настоящего Положения, заключение направляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.
В случаях, указанных в абзацах третьем-пятом пункта 2.9 настоящего Положения, заключение помимо кредитной организации направляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.
2.11. Согласие на назначение (избрание) на должность действительно в течение 6 месяцев со дня принятия Банком России решения о согласовании назначения (избрания) кандидата на должность.