Действующий
периода действия факта, в том числе: даты назначения (избрания) на должность и освобождения от (прекращения осуществления функций по) должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа финансовой организации, в которой в соответствии с решением Банка России назначена временная администрация по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов или у которой была отозвана лицензия на осуществление банковских операций. При этом к анкете должны быть приложены копии подтверждающих документов, например: судебного решения, постановления судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, заверенные в установленном законодательством Российской Федерации порядке, трудовой книжки (трудового договора (контракта) физического лица, решения уполномоченного органа управления финансовой организации и (или) иного юридического лица, договора о передаче акций (долей участия в уставных капиталах организаций) в доверительное управление, документов, свидетельствующих о непричастности физического лица к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к назначению временной администрации по управлению финансовой организации, отзыву у нее лицензии на осуществление банковских операций, заверенные руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации. Если физическое лицо является иностранным гражданином, представляются документы, подтверждающие соответствие его деловой репутации требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, в том числе отсутствие вины в банкротстве юридического лица.
В графе 3 строки 6.1 проставляется собственноручная подпись физического лица, подтверждающая сведения, указанные в графе 2 строки 6.1.
4. Информация об изменении анкетных данных (строки 1, 3-6) направляется в подразделение Банка России в порядке, предусмотренном пунктом 4.7 настоящего Положения.
1 Рукописным способом анкета заполняется разборчиво. В случае оформления анкеты с помощью технических средств отметка о заверении достоверности и полноты ответов в обязательном порядке заполняется и подписывается кандидатом лично. При заполнении анкеты не допускаются помарки, исправление ошибок путем зачеркивания или с помощью корректирующих средств.
юридического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, юридического лица - приобретателя акций (долей) финансовой организации, юридического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, юридического лица, имеющего право распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации1
N п/п | Наименование сведений | Содержание сведений |
1 | 2 | 3 |
| Сведения о юридическом лице | ||
1 | Полное и (или) сокращенное (при наличии) наименование; для организации, являющейся коммерческой организацией, полное и (или) сокращенное (при наличии) фирменное наименование юридического лица - учредителя (акционера, участника) финансовой организации, приобретателя (владельца) акций (долей) финансовой организации, юридического лица, устанавливающего (осуществляющего) контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации, юридического лица, имеющего право, распоряжаться более 10 процентами акций (долей) некредитной финансовой организации (далее - юридическое лицо) | |
2 | Основной государственный регистрационный номер (1) | |
3 | Место нахождения (адрес юридического лица) | |
4 | Название страны, резидентом которой является юридическое лицо | |
5 | Сведения о деловой репутации юридического лица (2): | |
5.1 | Наличие (отсутствие) оснований для признания деловой репутации юридического лица неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным Федеральным законом от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности", Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации", Федеральным законом от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", Федеральным законом от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", Федеральным законом от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (2) | Подпись |
6 | Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) (3) | |
7 | Дата и место рождения физического лица, являющегося ЕИО юридического лица (далее - ЕИО - физическое лицо) (4) | |
8 | Гражданство ЕИО - физического лица или название страны, резидентом которой является ЕИО - юридическое лицо | |
9 | Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) ЕИО - физического лица или основной государственный регистрационный номер ЕИО - юридического лица, данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) лица, осуществляющего функции его ЕИО (4) | |
10 | Место регистрации и адрес фактического места жительства, номер контактного телефона ЕИО - физического лица или адрес ЕИО - юридического лица) (4) | |
11 | Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (в случае его наличия) | |
12 | Страховой номер индивидуального лицевого счета (СНИЛС) (в случае его наличия) | |
13 | Сведения о деловой репутации ЕИО (5): | |
13.1 | Наличие (отсутствие) оснований для признания деловой репутации неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным Федеральным законом от 2 декабря 1990 года N 395-I "О банках и банковской деятельности", Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", Федеральным законом от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", Федеральным законом от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", Федеральным законом от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (2) | Подпись |