Действующий
на замещение должности гражданской службы, пребывание в составе Правительства Российской Федерации в соответствии с ограничениями, установленными Федеральным законом от 27 июля 2004 года N 79-ФЗ "О государственной гражданской службе Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 31, ст. 3215; 2006, N 6, ст. 636; 2007, N 10, ст. 1151; N 16, ст. 1828; N 49, ст. 6070; 2008, N 13, ст. 1186; N 30, ст. 3616; N 52, ст. 6235; 2009, N 29, ст. 3597, ст. 3624; N 48, ст. 5719; N 51, ст. 6159; 2010, N 5, ст. 459; N 7, ст. 704; N 49, ст. 6413; 2011, N 1, ст. 31; N 27, ст. 3866; N 29, ст. 4295; N 48, ст. 6730; N 50, ст. 7337; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7620, ст. 7652; 2013, N 14, ст. 1665; N 19, ст. 2326, ст. 2329; N 23; ст. 2874; N 27, ст. 3441, ст. 3462, ст. 3477; N 43, ст. 5454; N 48, ст. 6165; N 52, ст. 6961; 2014, N 14, ст. 1545; N 52, ст. 7542; 2015, N 1, ст. 62, ст. 63; N 24, ст. 3374; N 29, ст. 4388; N 41, ст. 5639; 2016, N 1, ст. 15, ст. 38; N 22, ст. 3091; N 23, ст. 3300; N 27, ст. 4157, ст. 4209; 2017, N 1, ст. 46; N 15, ст. 2139; N 27, ст. 3929, ст. 3930; N 31, ст. 4741, ст. 4824), Федеральным конституционным законом от 17 декабря 1997 года N 2-ФКЗ "О Правительстве Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1997, N 51, ст. 5712; 1998, N 1, ст. 1; 2004, N 25, ст. 2478; N 45, ст. 4376; 2005, N 23, ст. 2197; 2007, N 6, ст. 680; N 10, ст. 1147; 2008, N 52, ст. 6206; 2009, N 1, ст. 3; 2010, N 5, ст. 458; N 30, ст. 3984; 2011, N 1, ст. 1; 2012, N 50, ст. 6938; 2013, N 19, ст. 2293, ст. 2294; 2014, N 11, ст. 1088; 2015, N 21, ст. 2979; N 51, ст. 7228; 2016, N 27, ст. 4153, ст. 4155; 2017, N 1, ст. 3);
на занятие должностей, перечень которых утвержден Советом директоров Банка России в соответствии со статьей 90 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", если отдельные функции надзора или контроля за финансовыми организациями, в которых кандидат будет занимать должность руководящего должностного лица, непосредственно входили в служебные обязанности кандидата и если после увольнения кандидата из Банка России не истекло 2 лет и не получено согласие Совета директоров Банка России на занятие кандидатом указанной должности в финансовой организации (филиале);
отсутствие в отношении лица факта отказа в государственной регистрации юридического лица по основаниям, установленным подпунктом "ф" пункта 1 статьи 23 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".
2.12.1. В случае назначения (избрания) кандидата, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, прилагаются копии документов, подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации, заверенные в установленном законодательством Российской Федерации порядке, если указанные документы не представлялись в составе документов, предусмотренных пунктом 2.5 настоящего Положения (в случае государственной регистрации кредитной организации или негосударственного пенсионного фонда).
2.12.2. В случае возложения временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления, или иных должностных лиц финансовых организаций (филиала) либо предоставления права распоряжения денежными средствами в уведомлении 1 должен быть указан срок, в течение которого лица будут временно исполнять данные обязанности.
Требования настоящего подпункта не применяются в случае, установленном подпунктом 2.12.3 настоящего пункта.
2.12.3. При неоднократном (более трех раз) в течение календарного месяца (для системно значимых кредитных организаций - в течение квартала) возложении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления, или иных должностных лиц финансовых организаций (филиала) (предоставлении права распоряжения денежными средствами) финансовая организация (филиал) в течение 3 рабочих дней по истечении указанного периода направляет в уполномоченное подразделение Банка России уведомление 1, содержащее сводную информацию о лице (лицах), на которое (которых) в истекший период времени возлагались такие обязанности по каждой должности в отдельности (за исключением случаев возложения временного исполнения обязанностей по вакантной должности единоличного исполнительного органа), с указанием реквизитов документов, которыми оформлены соответствующие решения уполномоченного органа финансовой организации, а также сроков возложения временного исполнения обязанностей (предоставления права распоряжения денежными средствами). К уведомлению 1 прилагаются документы, предусмотренные абзацем третьим настоящего пункта.
2.13. Уполномоченное подразделение Банка России после получения документов, указанных в пункте 2.12 настоящего Положения, должно направить:
в подразделение Банка России, информация о котором включена в Справочник банковских идентификационных кодов участников расчетов, осуществляющих перевод денежных средств в рамках платежной системы Банка России, и подразделений Банка России, не являющихся участниками расчетов (далее - подразделение Банка России - участник расчетов), по месту нахождения кредитной организации (филиала) сообщение о возможности принятия карточки с образцом подписи лица, входящего в органы управления или иного должностного лица кредитной организации, за исключением случая, когда уполномоченным органом кредитной организации указанному лицу не предоставляется право распоряжения денежными средствами кредитной организации (филиала) (не позднее следующего рабочего дня);
в территориальный орган Федеральной налоговой службы информацию об изменении сведений о единоличном исполнительном органе кредитной организации или негосударственного пенсионного фонда с указанием на необходимость направления документа, подтверждающего факт внесения соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц (не позднее следующего рабочего дня в отношении кредитной организации, в течение 3 рабочих дней в отношении негосударственного пенсионного фонда).
Уполномоченное подразделение Банка России не позднее следующего рабочего дня после дня получения от территориального органа Федеральной налоговой службы сообщения о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о единоличном исполнительном органе кредитной организации или негосударственного пенсионного фонда и документа, подтверждающего факт внесения указанной записи, должно направить его в соответствующую организацию.
2.14. Финансовая организация обязана направить в уполномоченное подразделение Банка России уведомление 1 об освобождении от должности лица, входящего в состав органов управления, или иного должностного лица, прекращении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления, или иных должностных лиц, или прекращении права распоряжения денежными средствами не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.
К уведомлению 1 прилагается заверенная руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации копия решения финансовой организации (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения, решения) (выписка из него) об освобождении органа управления (лица от должности) (прекращении временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления и иных должностных лиц или прекращении права распоряжения денежными средствами), если оформление такого приказа (распоряжения, решения) требуется в соответствии с законодательством Российской Федерации, учредительными или внутренними документами финансовой организации. В случае принятия решения общим собранием акционеров финансовой организации указанная копия (выписка) направляется в уполномоченное подразделение Банка России одновременно с уведомлением 1 либо в дополнение к нему не позднее 5 рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров.
В случае неоднократного возложения временного исполнения обязанностей (предоставления права распоряжения денежными средствами) уведомление 1 направляется в соответствии с подпунктом 2.12.3 пункта 2.12 настоящего Положения.
2.15. Уполномоченное подразделение Банка России после получения уведомления 1 и документов, указанных в пункте 2.14 настоящего Положения, не позднее следующего рабочего дня должно направить соответствующее сообщение подразделению Банка России - участнику расчетов по месту нахождения кредитной организации (филиала) (в случае если ранее лицу было предоставлено право распоряжения денежными средствами).
2.16. В случае если финансовой организацией после получения письма уполномоченного подразделения Банка России, содержащего согласие на назначение (избрание) кандидата на должность, и до фактического его назначения (избрания) (возложения временного исполнения обязанностей, предоставления права распоряжения денежными средствами) выявлено несоответствие кандидата квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, финансовая организация обязана отказать кандидату в назначении (избрании) на должность и не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем выявления такого несоответствия, в письменной форме уведомить об этом уполномоченное подразделение Банка России с указанием фактов, повлекших принятие такого решения (с приложением документального подтверждения, даты выявления и указанием оснований признания квалификации и (или) деловой репутации несоответствующими требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций).
Согласие на назначение (избрание) на должность считается аннулированным с даты получения уведомления, указанного в абзаце первом настоящего пункта.
Уполномоченное подразделение Банка России в течение 5 рабочих дней со дня получения указанного в абзаце первом настоящего пункта уведомления (либо самостоятельного выявления в период времени, предусмотренный в абзаце первом настоящего пункта, указанных фактов) должно направить в финансовую организацию письменное уведомление о том, что согласие на назначение (избрание) на должность считается аннулированным.
В случае если факты несоответствия квалификации и (или) деловой репутации требованиям, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций, выявлены финансовой организацией после фактического назначения (избрания) согласованного кандидата на должности, указанные в абзацах втором-восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения (возложения временного исполнения обязанностей, предоставления права распоряжения денежными средствами) (за исключением временного исполнения обязанностей руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации), финансовая организация обязана:
не позднее 2 рабочих дней, следующих за днем выявления таких фактов, в письменной форме уведомить об этом уполномоченное подразделение Банка России;
не позднее 1 месяца со дня выявления таких фактов освободить лицо от занимаемой должности (освободить от временного исполнения обязанностей по этой должности и (или) исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами);
уведомить уполномоченное подразделение Банка России об освобождении указанного лица от занимаемой должности (освобождении от временного исполнения обязанностей по этой должности и (или) исполнения отдельных обязанностей, предусматривающих право распоряжения денежными средствами) в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Положения.
2.17. Кандидаты на должности руководителя и главного бухгалтера филиала кредитной организации (за исключением небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), создаваемого (действующего) на территории иностранного государства, и лица, занимающие указанные должности (независимо от гражданства), должны соответствовать квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, регулирующими деятельность финансовых организаций. Согласование их кандидатур с Банком России осуществляется в соответствии с настоящей главой.
В случае замены руководителя и главного бухгалтера филиала кредитной организации (за исключением небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций), действующего на территории иностранного государства, информация об этом и документы для согласования кандидатов на указанные должности, предусмотренные пунктом 2.5 настоящего Положения, направляются в уполномоченное подразделение Банка России.
2.18. Финансовая организация обязана представить в Банк России сведения об изменении анкетных данных лиц, входящих в состав органов управления финансовых организаций, и иных должностных лиц, указанных в абзацах втором-восьмом пункта 1.2 и абзаце втором подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения (за исключением временного исполнения обязанностей руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации), путем представления анкеты 1, заполненной с учетом произошедших изменений, с приложением заверенных руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации копий документов, подтверждающих такие изменения (паспорта, свидетельства о рождении и других документов):
не позднее 30 календарных дней со дня, когда финансовой организации стало известно или должно было стать известно об изменении анкетных данных, содержащихся в пунктах 5, 7 - 9, 13-15 анкеты 1;
не позднее 10 рабочих дней со дня, когда финансовой организации стало известно или должно было стать известно об изменении анкетных данных, содержащихся в пунктах 2, 6, 18 анкеты 1;
не позднее 5 рабочих дней со дня, когда финансовой организации стало известно или должно было стать известно об изменении анкетных данных, содержащихся в пунктах 10 и 11 анкеты 1.
При оформлении изменения анкетных данных заполняются только те пункты анкеты, в содержании сведений которых произошли изменения, а также пункты, позволяющие однозначно идентифицировать лицо, направившее уведомление (указываются фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность).
Сведения об изменении анкетных данных рассматриваются уполномоченным подразделением Банка России в течение 30 дней со дня их получения.
2.19. В случае принятия Банком России решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа банка Управляющей компании Фонда консолидации банковского сектора банк в течение 3 рабочих дней со дня передачи полномочий должен направить в Банк России письменное уведомление, в котором указывается дата принятия Банком России решения и дата, начиная с которой Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора фактически осуществляет полномочия единоличного исполнительного органа банка. К данному уведомлению должны быть приложены: документ, указанный в абзаце четвертом пункта 2.12 настоящего Положения, а также анкета, указанная в абзаце третьем пункта 4.1 настоящего Положения, заполненная в части строк 1 - 4, 6 - 10 и 11. В случае если указанные документы ранее представлялись в Банк России, повторное их представление не требуется. При этом в уведомлении указываются дата и номер письма банка, которым они были направлены в Банк России.
Глава 3. Оценка Банком России соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, и иных должностных лиц финансовых организаций, а также порядок направления уведомления об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) таких лиц
3.1. В течение 3 рабочих дней со дня назначения (избрания) лиц, входящих в состав органов управления, и иных должностных лиц финансовой организации, перечисленных в абзацах девятом и десятом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, а также лиц временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации, некредитная финансовая организация обязана направить в уполномоченное подразделение Банка России Уведомление об избрании (о назначении на должность, об освобождении от должности) члена совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации, заместителя единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, заместителя главного бухгалтера, руководителя и главного бухгалтера филиала небанковской кредитной организации, имеющей право на осуществление переводов денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций (далее - уведомление 2) по форме, установленной приложением 4 к настоящему Положению. Для кредитной организации рекомендованный образец указанного уведомления приведен в приложении 4.
К уведомлению 2, направляемому финансовой организацией в связи с назначением (избранием) лиц, указанных в абзаце первом настоящего пункта, прилагаются следующие документы:
копия решения уполномоченного органа финансовой организации (протокола заседания уполномоченного органа управления, приказа (распоряжения) (выписка из него) о назначении (избрании) на должность, включая временное возложение обязанностей), либо об освобождении от должности (о прекращении полномочий), включая прекращение временного исполнения обязанностей, заверенная руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации;
анкета 1. В анкете 1 в отношении лиц, указанных в абзацах девятом и десятом пункта 1.2, а также лиц, временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации, заполняются пункты 2 - 11, 16, 17 анкеты 1, а в отношении лиц, указанных абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, заполняются пункты 2 - 6, 9 - 11, 16, 17 анкеты 1;
оригиналы документов о наличии (об отсутствии) судимости и о наличии (об отсутствии) дисквалификации, выданные уполномоченным органом соответствующего иностранного государства, либо письменное подтверждение этим органом того, что такие документы не выдаются (если должностное лицо является иностранным гражданином или лицом без гражданства, постоянно проживающим на территории иностранного государства);
в случае назначения (избрания) кандидата, являющегося иностранным гражданином или лицом без гражданства, прилагаются копии документов, подтверждающих право данного лица на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации, заверенные в установленном законодательством Российской Федерации порядке (за исключением лиц, избранных в состав членов совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации).
В случае возложения временного исполнения обязанностей лиц, входящих в состав органов управления, или иных должностных лиц финансовых организаций (филиала), в уведомлении должен быть указан срок, в течение которого лица будут временно исполнять данные обязанности.
В случае избрания на новый (следующий) срок лиц, входивших в состав совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, документы, указанные в абзацах пятом - седьмом настоящего пункта, к уведомлению не прилагаются, если они ранее направлялись в Банк России и содержащиеся в них сведения не изменились. В данном случае в уведомлении должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым такие документы ранее направлялись финансовой организацией в Банк России.
В случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации, учредительными или внутренними документами финансовой организации решение об избрании (освобождении) лица, входящего в состав органов управления, или иного должностного лица принимается общим собранием акционеров финансовой организации, копия протокола собрания или выписка из протокола, заверенная руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации, направляется в уполномоченное подразделение Банка России одновременно с уведомлением либо в дополнение к нему не позднее 5 рабочих дней после закрытия общего собрания акционеров.
3.2. После поступления уведомления, направленного финансовой организацией в связи с назначением (избранием) лиц на должности, перечисленные в абзацах девятом и десятом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, а также лиц, временно исполняющих обязанности руководителя и главного бухгалтера филиала страховой организации, уполномоченное подразделение Банка России рассматривает их в течение 30 дней со дня их получения. Оценка соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации должностных лиц финансовой организации проводится уполномоченным подразделением Банка России на основании документов, предусмотренных пунктом 3.1 настоящего Положения, с учетом всей имеющейся в Банке России информации (сведений).
3.3. Представление документов для подтверждения соответствия деловой репутации члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации требованиям, установленным статьей 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности", в случае:
создания кредитной организации путем учреждения или реорганизации осуществляется с учетом требований, установленных Инструкцией Банка России N 135-И (за исключением создания кредитной организации путем реорганизации в форме слияния);
реорганизации в форме слияния и присоединения осуществляется с учетом требований, установленных Положением Банка России от 29 августа 2012 года N 386-П "О реорганизации кредитных организаций в форме слияния и присоединения";
внесения изменений в устав, связанных с получением небанковской кредитной организации статуса банка, осуществляется с учетом требований, установленных Указанием Банка России от 1 апреля 2014 года N 3222-У "О порядке принятия Банком России решения о получении небанковской кредитной организацией статуса банка".
3.4. Член совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, в отношении которого вступил в законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленного преступления, решение суда о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам финансовой организации либо к ответственности в виде взыскания убытков в пользу финансовой организации в соответствии с Федеральным законом от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст. 4190; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 1, ст. 18, ст. 46; N 44, ст. 4471; 2006, N 30, ст. 3292; N 52, ст. 5497; 2007, N 7, ст. 834; N 18, ст. 2117; N 30, ст. 3754; N 41, ст. 4845; N 49, ст. 6079; 2008, N 30, ст. 3616; N 49, ст. 5748; 2009, N 1, ст. 4, ст. 14; N 18, ст. 2153; N 29, ст. 3632; N 51, ст. 6160; N 52, ст. 6450; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4188, ст. 4196; 2011, N 1, ст. 41; N 7, ст. 905; N 19, ст. 2708; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4301; N 30, ст. 4576; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7015, ст. 7024, ст. 7040, ст. 7061, ст. 7068; N 50, ст. 7351, ст. 7357; 2012, N 31, ст. 4333; N 53, ст. 7607, ст. 7619; 2013, N 23, ст. 2871; N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477, ст. 3481; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6975, ст. 6984; 2014, N 11, ст. 1095, ст. 1098; N 30, ст. 4217; N 49, ст. 6914; N 52, ст. 7543; 2015, N 1, ст. 10, ст. 11, ст. 35; N 27, ст. 3945, ст. 3958, ст. 3967, ст. 3977; N 29, ст. 4350, ст. 4355, ст. 4362; 2016, N 1, ст. 11, ст. 27, ст. 29; N 23, ст. 3296; N 26, ст. 3891; N 27, ст. 4225, ст. 4237, ст. 4293, ст. 4305; 2017, N 1, ст. 29; N 18, ст. 2661; N 25, ст. 3596; ст. 31, ст. 4767, ст. 4815, ст. 4830; N 48, ст. 7052) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)"), или о назначении административного наказания в виде дисквалификации, должен не позднее 2 дней со дня вступления в силу приговора суда (решения суда) проинформировать об этом факте в письменном виде финансовую организацию, членом совета директоров (наблюдательного совета) которой он является.
3.5. Финансовая организация в порядке, установленном пунктом 2.18 настоящего Положения, обязана представить в Банк России сведения об изменении анкетных данных лиц, перечисленных в абзацах девятом и десятом пункта 1.2 и абзацах третьем и четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения (в отношении лиц, временно исполняющих обязанности по должностям, указанным в абзаце десятом пункта 1.2 настоящего Положения и абзаце четвертом подпункта 1.3.1 пункта 1.3 настоящего Положения, такие сведения представляются при наличии изменений анкетных данных в период осуществления ими временного исполнения обязанностей), путем представления анкеты, заполненной с учетом произошедших изменений, с приложением заверенных руководителем или иным уполномоченным лицом финансовой организации копий подтверждающих произошедшие изменения документов.