Действующий
Инструкция Банка России от 6 ноября 2014 г. N 157-И "О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них"
абзаца третьего пункта 1 статьи 19 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; 2011, N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, N 31, ст. 4334; 2013, N 26, ст. 3207; N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, N 11, ст. 1098) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах"), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219) устанавливает порядок регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и регистрации изменений и дополнений в них, включая требования к составу и содержанию представляемых на регистрацию документов.
Настоящая Инструкция на основании Глава 1. Документы, представляемые управляющей компанией для регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, и требования к ним
приложением 1 к настоящей Инструкции.
1.2.1. Заявление о регистрации правил, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а также содержащее просьбу зарегистрировать правила и подтверждение того, что текст правил в электронном виде на оптическом носителе соответствует указанным правилам, представленным на бумажном носителе, в соответствии с
Требования настоящего подпункта не применяются в случае, если индекс, на основании которого определяется состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, является фондовым индексом или указан в пункте 12.7 Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденного приказом ФСФР России от 28 декабря 2010 года N 10-79/пз-н, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 18 марта 2011 года N 20175, 24 июня 2011 года N 21157 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 2 мая 2011 года N 18, Российская газета от 4 июля 2011 года) (далее - Положение о составе и структуре активов).
Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если правилами предусмотрено, что в состав активов паевого инвестиционного фонда могут входить только активы, предусмотренные подпунктом 1 пункта 8.1 Положения о составе и структуре активов, и паи (акции) одного иностранного инвестиционного фонда.
Заверенная управляющей компанией копия выписки из единого государственного реестра саморегулируемых организаций оценщиков, членом которой (которых) является оценщик фонда - индивидуальный предприниматель или оценщики, заключившие трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом.
Заверенные управляющей компанией копии трудовых договоров оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, с юридическим лицом - оценщиком фонда.
Заверенные управляющей компанией копии договоров, заключенных управляющей компанией с каждым из агентов.
Заверенные управляющей компанией копии доверенностей, выданных управляющей компанией каждому из агентов.
Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если правилами предусмотрено, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться агентами.
Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если правилами предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд является биржевым.
Документ, предоставляется в случае, если в правилах предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд является биржевым, и содержится положение о допуске инвестиционных паев к организованным торгам, проводимым иностранной биржей.
Глава 2. Документы, представляемые заявителем для регистрации изменений и дополнений в правила, и требования к ним
заявителем при регистрации изменений и дополнений в правила, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании, является специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда, имеющий лицензию на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий);
заявителем при регистрации изменений и дополнений в правила, связанных с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании и соответствующей лицензии специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда, является временная администрация.
приложением 2 к настоящей Инструкции.
2.2.1. Заявление о регистрации изменений и дополнений в правила, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, или руководителем временной администрации, если изменения и дополнения связаны с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании), а также содержащее просьбу зарегистрировать изменения и дополнения в правила и подтверждение того, что текст изменений и дополнений в правила в электронном виде на оптическом носителе соответствует указанным изменениям и дополнениям, представленным на бумажном носителе, в соответствии с
Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" и Положением о дополнительных требованиях к порядку подготовки, созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, утвержденным приказом ФСФР России от 7 августа 2008 года N 08-5/пз-н, зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 5 марта 2008 года N 11297, 8 февраля 2010 года N 16289, 1 июня 2012 года N 24428, 27 августа 2013 года N 29785 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 21 апреля 2008 года N 16, Российская газета от 17 февраля 2010 года, от 6 июля 2012 года, от 4 сентября 2013 года), указанные изменения и дополнения должны быть утверждены общим собранием владельцев инвестиционных паев такого фонда, или на котором принято решение о продлении срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, если изменения и дополнения связаны с продлением срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом.
2.2.5. Заверенная управляющей компанией копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, на котором принято решение об утверждении представленных изменений и дополнений в правила, с приложением заверенных управляющей компанией копий документов, утвержденных решениями общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, если в соответствии с
Заверенная управляющей компанией копия выписки из единого государственного реестра саморегулируемых организаций оценщиков, членом которой (которых) является оценщик фонда - индивидуальный предприниматель или оценщики, заключившие трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом.
Заверенные управляющей компанией копии трудовых договоров оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, с юридическим лицом - оценщиком фонда.
Документы, указанные в настоящем подпункте, предоставляются в случае, если изменениями и дополнениями в правила предусмотрено включение сведений в отношении оценщика фонда.
Документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменениями и дополнениями в правила изменяется категория паевого инвестиционного фонда на индексный фонд, а также в случае изменения индекса, на основании которого определяется состав и структура индексного паевого инвестиционного фонда, на другой индекс.
Требования настоящего подпункта не применяются в случае, если индекс, указанный в правилах с внесенными изменениями, на основании которого определяется состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, является фондовым индексом или указан в пункте 12.7 Положения о составе и структуре активов.