(Действующий) Указание Банка России от 14 декабря 2015 г. N 3897-У "О порядке...

Докипедия просит пользователей использовать в своей электронной переписке скопированные части текстов нормативных документов. Автоматически генерируемые обратные ссылки на источник информации, доставят удовольствие вашим адресатам.

Действующий
3. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение, выданные или удостоверенные компетентными органами иностранных государств, должны быть в установленном порядке легализованы, если иное не установлено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна места нахождения соответствующих компетентных органов.
Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, представляются в уполномоченное структурное подразделение с приложением нотариально заверенного перевода указанных документов на русский язык.
4. Документы, составленные саморегулируемой организацией, должны быть подписаны ее руководителем или иным уполномоченным лицом саморегулируемой организации. Подпись уполномоченного лица саморегулируемой организации должна быть заверена ее печатью (при наличии).
5. Копии документов, представляемые в соответствии с настоящим Указанием, должны быть надлежащим образом заверены.
6. В документах, представляемых в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с настоящим Указанием и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии), должности и даты составления, и проставлением печати (при наличии) на заверительной надписи.
7. В случае подписания или заверения документов лицом, уполномоченным руководителем саморегулируемой организации, дополнительно представляется документ, подтверждающий полномочия такого лица.
8. Уполномоченное структурное подразделение в случае соответствия кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ, принимает решение о согласии с предполагаемым назначением кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации.
9. Уполномоченное структурное подразделение принимает решение о несогласии с предполагаемым назначением кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации в следующих случаях:
непредставления документов, подтверждающих соответствие кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ, либо ненадлежащего оформления таких документов;
несоответствия кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации требованиям, установленным частями 2 и 3 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ;
наличия в ходатайстве и (или) приложенных к нему документах недостоверных сведений.
10. Решение о согласии или несогласии с предполагаемым назначением кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации принимается и подписывается руководителем (заместителем руководителя) уполномоченного структурного подразделения и оформляется в виде письма, которым саморегулируемая организация извещается об указанном решении.
11. Письмо, указанное в пункте 10 настоящего Указания, направляется в адрес саморегулируемой организации заказным письмом с уведомлением о вручении в срок, установленный пунктом 3 части 4 статьи 24 Федерального закона N 223-ФЗ.
12. Руководитель саморегулируемой организации, сведения о котором представлены в составе документов для внесения сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, считается согласованным со дня принятия Банком России решения о внесении сведений о соответствующей некоммерческой организации в указанный реестр.
13. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С. Набиуллина
Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 января 2016 г.
Регистрационный N 40891
Приложение 1
к Указанию Банка России
от 14 декабря 2015 г. N 3897-У
"О порядке согласования Банком России
руководителя саморегулируемой
организации в сфере финансового рынка"
Департамент допуска на финансовый рынок
Банка России
ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016
Ходатайство
о согласовании кандидата на должность руководителя саморегулируемой
организации(1)
_________________________________________________________________________
(полное наименование саморегулируемой организации на русском языке)
_________________________________________________________________________
(основной государственный регистрационный номер)
_________________________________________________________________________
(адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)
просит принять решение о согласии с предполагаемым назначением
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при наличии) кандидата. Если изменялись
фамилия, имя, отчество, дополнительно указываются причина изменения и
все предыдущие фамилии, имена, отчества)
на должность руководителя саморегулируемой организации.
Факты, изложенные в прилагаемых к настоящему ходатайству
документах, не изменились на дату представления настоящего ходатайства.
_________________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при наличии) лица, в отношении которого
заполнены сведения, его подпись и дата)
К настоящему ходатайству прилагаются следующие подтверждающие документы:
Наименование документа
Количество листов
1
2
3
(наименование должности)
(подпись)
МП
(при наличии)
(инициалы, фамилия)
_____________________________
(1) Рекомендуемый образец.
Приложение 2
к Указанию Банка России
от 14 декабря 2015 г. N 3897-У
"О порядке согласования Банком России
руководителя саморегулируемой
организации в сфере финансового рынка"

Анкета
кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации(1)

1Фамилия, имя и отчество (при наличии) лица, в отношении которого сообщаются сведенияУказываются фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Если изменялись фамилия, имя, отчество, дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии, имена, отчества
2Дата и место рождения
3Гражданство
4Место жительства (регистрации)
5Наименование, серия и номер документа, удостоверяющего личность, информация о том, кем и когда был выдан указанный документ
6Идентификационный номер налогоплательщикаУказывается при наличии
7Сведения о наличии (отсутствии) высшего экономического, юридического, технического или математического образованияУказываются наименование учебного заведения, факультет, год поступления, год окончания, полученная специальность и номер диплома
8Сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономикиПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта (указываются дата и место вынесения приговора, которым лицо признано виновным в совершении преступления, наименование суда, вынесшего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации(2), предусматривающие ответственность за преступление)
9Сведения о совершении в течение одного года, предшествовавшего дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг, установленного вступившим в законную силу постановлением органа, уполномоченного рассматривать дела об административных правонарушенияхПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта (указываются должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) судьи, должностного лица, наименование и состав коллегиального органа, вынесшего постановление или решение по делу об административном правонарушении, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, номер дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях(3) или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения)
10Сведения о наличии (отсутствии) в течение двух лет, предшествующих дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства, фактов расторжения трудового договора (контракта) по инициативе администрации по основаниям, предусмотренным пунктами 5 - 7.1, 9 - 11 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации(4)Представляются сведения о наличии (отсутствии) такого расторжения трудового договора
11Сведения о наличии (отсутствии) в течение трех лет, предшествующих дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства, фактов привлечения к административной ответственности за фиктивное или преднамеренное банкротствоПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта
12Сведения о наличии (отсутствии) установленных судом фактов неисполнения кандидатом на должность руководителя саморегулируемой организации, осуществляющим или осуществлявшим функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации или некредитной финансовой организации (далее - финансовая организация), обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законодательством о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации в течение трех лет, предшествовавших дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайстваПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта (указываются наименование суда, фамилия, имя и отчество (при наличии) судьи, вынесшего решение, и номер дела)
13Сведения о наличии (отсутствии) фактов привлечения судом кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации в соответствии с законодательством о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей в течение трех лет, предшествовавших дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайстваПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта (указываются наименование суда, фамилия, имя и отчество (при наличии) судьи, вынесшего решение, и номер дела)
14Сведения о наличии (отсутствии) фактов осуществления кандидатом на должность руководителя саморегулируемой организации функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), внутреннего аудитора, главного бухгалтера финансовой организации, если в отношении кандидата имеются вступившие в законную силу судебные акты, установившие факты совершения им неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, в течение трех лет, предшествовавших дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайстваПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта (указываются наименование суда, фамилия, имя и отчество (при наличии) судьи, вынесшего решение, и номер дела)
15Сведения о наличии (отсутствии) фактов осуществления кандидатом на должность руководителя саморегулируемой организации функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), главного бухгалтера или внутреннего аудитора финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства, если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) к моменту подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства прошло менее трех летПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов лицензии (при наличии)
16Сведения о наличии (отсутствии) дисквалификации кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации, срок которой не истек на день подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайстваПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта (указываются фамилия, имя и отчество (при наличии) судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация)
17Сведения о наличии (отсутствии) фактов осуществления кандидатом на должность руководителя саморегулируемой организации функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета), контролера (руководителя службы внутреннего контроля), главного бухгалтера, внутреннего аудитора или ревизора финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню назначения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов, если к моменту подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства со дня назначения такой администрации прошло менее трех летПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов лицензии (при наличии)
18Сведения о наличии (отсутствии) фактов предоставления кандидатом на должность руководителя саморегулируемой организации в течение трех лет, предшествовавших дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства, недостоверных сведений, касающихся установленных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России, квалификационных требований и требований к деловой репутацииПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта
19Сведения о наличии (отсутствии) фактов применения в течение трех лет, предшествовавших дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства, к финансовой организации, в которой кандидат на должность руководителя саморегулируемой организации осуществлял подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетностиПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов лицензии (при наличии)
20Сведения о наличии (отсутствии) фактов аннулирования у кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации квалификационного аттестата специалиста финансового рынка, если к моменту подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства со дня такого аннулирования прошло менее трех летПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта
21Сведения о наличии (отсутствии) фактов признания судом кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации виновным в причинении убытков юридическому лицу при осуществлении им функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица в течение трех лет, предшествовавших дню подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайстваПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта (указываются наименование суда, фамилия, имя и отчество (при наличии) судьи, вынесшего решение, и номер дела)
22Сведения о наличии (отсутствии) фактов осуществления кандидатом на должность руководителя саморегулируемой организации действий (в том числе в форме организации таких действий), относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации или манипулированию рынком, если к моменту подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства с даты установления такого факта прошло менее трех летПредставляются сведенияоб отсутствии либо наличии данного факта
23Сведения о наличии (отсутствии) фактов осуществления кандидатом на должность руководителя саморегулируемой организации функций единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или должностного лица (руководителя структурного подразделения), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, юридического лица, к которому неоднократно в течение года применялись меры за осуществление действий, относящихся в соответствии с законодательством Российской Федерации к неправомерному использованию инсайдерской информации или манипулированию рынкомПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта
24Сведения о наличии (отсутствии) фактов подписания кандидатом на должность руководителя саморегулируемой организации аудиторского заключения, признанного решением суда заведомо ложным, если с даты установления такого факта к моменту подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства прошло менее трех летПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта
25Сведения о наличии (отсутствии) у кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства, если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) к моменту подачи саморегулируемой организацией (некоммерческой организацией) в Банк России ходатайства прошло менее трех летПредставляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта
26Сведения о наличии квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов на дату составления настоящей анкетыУказываются номер, серия, дата выдачи квалификационного аттестата с указанием присвоенной квалификации, специализации
27Сведения об участии в органах управления юридических лиц на дату составления настоящей анкетыУказываются наименование юридического лица, идентификационный номер налогоплательщика, его адрес, наименование органа управления, полномочия.
28Информация о местах работы за последние пять лет, включая сведения о работе по совместительству, а также информация за весь период трудовой деятельности об опыте руководства финансовыми организациями, саморегулируемыми организациями, иными профессиональными объединениями на финансовом рынке или отделом (иным аналогичным подразделением) в указанных организациях, об опыте руководства отделом (иным аналогичным подразделением), отвечающим за осуществление функций по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию или контролю (надзору) соответствующего вида деятельности в федеральном органе исполнительной власти, в Банке России, в государственной организации или в государственной корпорации
Наименование, идентификационный номер налогоплательщика и адрес организации (в случае если в организации получен опыт, необходимый для соответствия должности руководителя саморегулируемой организации, должен быть также указан основной вид деятельности такой организации)Занимаемые должности с указанием периода работы в каждой должности
1)
_____________________________
(1) Рекомендуемый образец.
(2) Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 25, ст. 2954.