Действующий
1.1. Документы для принятия Банком России решения о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, а также для внесения иных сведений в указанный реестр представляются в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок (далее - уполномоченное структурное подразделение) на бумажном носителе, если иное не установлено настоящим Положением.
1.2. В документах, представляемых в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с настоящим Положением и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии), должности и даты составления, и проставлением печати (при наличии) некоммерческой организации на заверительной надписи.
В случае заверения документов лицом, уполномоченным руководителем некоммерческой организации, дополнительно представляется документ, подтверждающий полномочия такого лица.
1.3. Копии документов, представляемые в соответствии с настоящим Положением в уполномоченное структурное подразделение, должны быть заверены лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом некоммерческой организации с приложением документа, подтверждающего его полномочия. Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица некоммерческой организации на указанных копиях заверяется печатью (при наличии).
1.4. Документы (их копии), представляемые в уполномоченное структурное подразделение некоммерческой организацией, должны быть действительны и актуальны на дату их представления.
1.5. Решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка принимается Комитетом финансового надзора.
Глава 2. Порядок представления документов для принятия Банком России решения о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка
2.1. Некоммерческая организация, соответствующая требованиям частей 1 и 4 статьи 3 Федерального закона N 223-ФЗ, если иное не предусмотрено указанным федеральным законом, и желающая приобрести статус саморегулируемой организации в отношении одного или нескольких видов деятельности финансовых организаций представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (приложение 1 к настоящему Положению) с приложением документов, предусмотренных частью 7 статьи 3 Федерального закона N 223-ФЗ.
2.2. Саморегулируемая организация, имеющая статус саморегулируемой организации в отношении одного или нескольких видов деятельности финансовых организаций и желающая приобрести статус саморегулируемой организации в отношении иного вида (видов) деятельности финансовых организаций представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка с приложением документов, предусмотренных пунктами 3, 8 и 9 части 7 статьи 3 Федерального закона N 223-ФЗ.
Документы, предусмотренные в пунктах 1, 2 и 4 - 7 части 7 статьи 3 Федерального закона N 223-ФЗ, представляются в том случае, если они утратили свою актуальность с даты их предыдущего представления в уполномоченное структурное подразделение и (или) были представлены не в полном объеме.
2.3. Перечень членов некоммерческой организации (приложение 2 к настоящему Положению) заверяется путем проставления собственноручной подписи лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации, скрепленной печатью некоммерческой организации (при наличии), с указанием:
даты составления данного перечня, которая должна соответствовать последнему рабочему дню, предшествующему дате представления в уполномоченное структурное подразделение заявления, предусмотренного в пункте 2.1 или пункте 2.2 настоящего Положения;
общего количества членов некоммерческой организации (по каждому виду деятельности, предусмотренному частью 1 статьи 3 Федерального закона N 223-ФЗ, из числа указанных в заявлении о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка);
должности, фамилии и инициалов лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации.
В случае если перечень членов некоммерческой организации содержит более одного листа, указанное заверение осуществляется на оборотной стороне последнего листа с проставлением на сшивке подписи лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации, скрепленной печатью некоммерческой организации (при наличии).
2.4. В целях подтверждения соблюдения требований к руководителю саморегулируемой организации, установленных статьей 24 Федерального закона N 223-ФЗ, некоммерческая организация представляет документы, предусмотренные нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок согласования Банком России руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.
Глава 3. Порядок ведения и состав информации единого реестра саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка
3.1. Уполномоченное структурное подразделение ведет единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка в электронном виде.
3.2. В единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка в отношении каждой саморегулируемой организации наряду со сведениями, предусмотренными частью 3 статьи 26 Федерального закона N 223-ФЗ, также вносятся следующие сведения:
вид (виды) деятельности, в отношении которого (которых) осуществляется саморегулирование в сфере финансового рынка;
дата (даты) приобретения статуса саморегулируемой организации по каждому виду деятельности, в отношении которого осуществляется саморегулирование в сфере финансового рынка;
сведения о членах саморегулируемой организации, предусмотренные пунктом 3 части 7 статьи 3 Федерального закона N 223-ФЗ, за исключением паспортных данных ее членов - индивидуальных предпринимателей.
3.3. Уполномоченное структурное подразделение в день принятия Банком России решения о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка вносит соответствующие сведения в указанный реестр. Дата внесения сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка сообщается при уведомлении некоммерческой организации о принятом решении.
3.4. Уполномоченное структурное подразделение в течение трех рабочих дней со дня принятия Банком России решения о прекращении статуса саморегулируемой организации исключает сведения о ней из единого реестра саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка. Уполномоченное структурное подразделение в течение пяти рабочих дней, следующих за днем принятия решения направляет некоммерческой организации уведомление о принятом решении, содержащее дату исключения сведений о ней из единого реестра саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка. В случае если решение о прекращении статуса саморегулируемой организации было принято в связи с ликвидацией саморегулируемой организации, указанное уведомление не направляется.
3.5. В случае назначения руководителя саморегулируемой организации для внесения соответствующих сведений в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка саморегулируемая организация в течение трех рабочих дней со дня такого события представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о саморегулируемой организации, содержащиеся в указанном реестре, в котором сообщает:
сведения о руководителе саморегулируемой организации (фамилия, имя и отчество (при наличии); серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения на должность).
К заявлению, указанному в настоящем пункте, прикладываются копия документа о назначении руководителя саморегулируемой организации (протокол общего собрания членов саморегулируемой организации), а также копия документа, в соответствии с которым руководитель саморегулируемой организации приступил к исполнению своих обязанностей (трудовой договор, приказ о вступлении в должность и др.).
3.6. В случае освобождения от должности (прекращения полномочий) руководителя саморегулируемой организации для внесения соответствующих сведений в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка саморегулируемая организация в течение трех рабочих дней со дня такого события представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о саморегулируемой организации, содержащиеся в указанном реестре, в котором сообщает:
сведения о руководителе саморегулируемой организации (фамилия, имя и отчество (при наличии); серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата освобождения от должности (прекращения полномочий).
К заявлению, указанному в настоящем пункте, прикладываются копии документов, в соответствии с которыми руководитель саморегулируемой организации освобожден от должности и (или) его полномочия прекращены.
3.7. В случае принятия решения о приеме финансовой организации в члены саморегулируемой организации либо принятия решения о приеме лица, указанного в части 3 статьи 10 Федерального закона N 223-ФЗ, в кандидаты в члены саморегулируемой организации для внесения соответствующих сведений в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка саморегулируемая организация в срок, установленный частью 2 статьи 12 Федерального закона N 223-ФЗ, представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о саморегулируемой организации, содержащиеся в указанном реестре, в котором сообщает:
дату и номер решения саморегулируемой организации, в соответствии с которым финансовая организация принята в члены саморегулируемой организации, либо дату и номер решения, в соответствии с которым лицо, указанное в части 3 статьи 10 Федерального закона N 223-ФЗ, принято в кандидаты в члены саморегулируемой организации;
полное наименование юридического лица либо фамилию, имя и отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, принятого в члены либо в кандидаты в члены саморегулируемой организации;
идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер в отношении юридического лица либо идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер и паспортные данные индивидуального предпринимателя, принятого в члены либо в кандидаты в члены саморегулируемой организации;
вид (виды) осуществляемой (планируемой) деятельности финансовой организации, являющейся предметом саморегулирования для саморегулируемой организации.
3.8. В случае прекращения членства финансовой организации в саморегулируемой организации для внесения соответствующих сведений в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка саморегулируемая организация в срок, установленный частью 5 статьи 11 Федерального закона N 223-ФЗ, представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о саморегулируемой организации, содержащиеся в указанном реестре, в котором сообщает:
полное наименование юридического лица либо фамилию, имя и отчество (при наличии) индивидуального предпринимателя, членство которого в саморегулируемой организации прекращено;
идентификационный номер налогоплательщика и основной государственный регистрационный номер юридического лица либо идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер и паспортные данные индивидуального предпринимателя, членство которого прекращено в саморегулируемой организации.