Утративший силу
Статья 57. Саморегулируемая организация управляющих компаний
1. Саморегулируемой организацией управляющих компаний (далее - саморегулируемая организация) является некоммерческая организация, имеющая соответствующее разрешение Банка России, основанная на членстве управляющих компаний.
2. Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.
Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила и стандарты осуществления деятельности по управлению акционерными инвестиционными фондами и доверительному управлению паевыми инвестиционными фондами (далее - правила и стандарты саморегулируемой организации).
Статья 58. Права саморегулируемых организаций
Саморегулируемая организация вправе:
получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном Банком России;
контролировать соблюдение своими членами установленных правил и стандартов саморегулируемой организации, включая осуществление проверок их деятельности;
осуществлять обучение граждан в сфере деятельности управляющих компаний и специализированных депозитариев, а также в случае, если саморегулируемая организация является аккредитованной Банком России, принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты;
принимать в соответствии с правилами и стандартами саморегулируемой организации к членам этой саморегулируемой организации дисциплинарные меры воздействия и налагать штрафы в случае нарушения ими правил и стандартов саморегулируемой организации;
направлять в Банк России ходатайство о выдаче лицензии членам саморегулируемой организации.
Статья 59. Требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям
1. Для получения статуса саморегулируемой организации организация, созданная управляющими компаниями, представляет в Банк России заявление и иные документы в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.
2. Правила и стандарты, установленные саморегулируемой организацией и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации, должны содержать:
требования к профессиональной квалификации персонала;
правила и стандарты осуществления профессиональной деятельности, критерии оценки результатов инвестиционной деятельности;
стандарты профессиональной этики;
правила рекламы, требования к раскрытию информации и содержанию раскрываемой информации;
правила ведения учета и составления отчетности членами саморегулируемой организации;
порядок расчета величины собственного капитала членов саморегулируемой организации с учетом рисков осуществления деятельности;
правила вступления управляющих компаний в саморегулируемую организацию и выхода или исключения из нее;
процедуры определения норм представительства при выборах в органы управления саморегулируемой организации и участия в управлении саморегулируемой организацией;
порядок распределения издержек, выплат и сборов между членами саморегулируемой организации;
положения о защите прав клиентов членов саморегулируемой организации, включая порядок рассмотрения их претензий и жалоб, а также порядок исполнения решений, принятых по результатам такого рассмотрения;
порядок рассмотрения саморегулируемой организацией претензий и жалоб членов организации;
процедуры проведения проверок соблюдения членами саморегулируемой организации установленных саморегулируемой организацией правил и стандартов, включая порядок создания и деятельности контрольного органа саморегулируемой организации и порядок ознакомления с результатами проведенных проверок других членов саморегулируемой организации;
порядок применения санкций и иных мер в отношении членов саморегулируемой организации, их должностных лиц и (или) персонала;
требования к предоставлению информации для проверок, проводимых по инициативе саморегулируемой организации;
положения о контроле за исполнением санкций и иных мер, применяемых к членам саморегулируемой организации, и порядок их учета;
иные требования, предусмотренные нормативными актами Банка России.
Статья 60. Утратила силу.
Статья 60.1. Лицензирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний и специализированных депозитариев
1. Лицензия акционерного инвестиционного фонда, лицензия управляющей компании и лицензия специализированного депозитария (далее также - лицензия) предоставляются Банком России без ограничения срока действия указанных лицензий. Лицензия предоставляется лицу, которое намерено получить соответствующую лицензию (далее - соискатель лицензии), при соблюдении им лицензионных условий.
2. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии акционерного инвестиционного фонда являются требования настоящего Федерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к размеру собственных средств;
4) к содержанию и порядку утверждения инвестиционной декларации;
5) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета) и членам коллегиального исполнительного органа.
3. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии управляющей компании являются требования настоящего Федерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к учредителям (участникам);
3) к размеру собственных средств;
4) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);
5) к организации внутреннего контроля.
4. Лицензионными условиями при предоставлении лицензии специализированного депозитария являются требования настоящего Федерального закона:
1) к организационно-правовой форме;
2) к учредителям (участникам);
3) к наличию отдельного структурного подразделения, осуществляющего деятельность специализированного депозитария, в случае совмещения указанной деятельности с иными видами деятельности;
4) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа (руководителю структурного подразделения организации или ее филиала, осуществляющего деятельность специализированного депозитария), членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);