Действующий
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 октября 2012 г. N 12-87/пз-н "Об утверждении Положения о требованиях к клиринговой деятельности"
В соответствии с частью 3 статьи 4, частью 14 статьи 5, частью 1 статьи 9, частью 3 статьи 12, частями 2 и 7 статьи 22, частями 6, 15 и 23 статьи 23, частями 6, 7, 10, 15 статьи 24, пунктами 1, 2, 4, 14 и 17 части 1 статьи 25 и частью 3 статьи 30 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю:
2. Установить, что правила осуществления клиринговой деятельности и другие документы лица, осуществляющего предусмотренную Федеральным законом от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" деятельность на 01 января 2012 года, сохраняют силу до 01 января 2014 года или до дня вступления в силу правил клиринга, соответствующих указанному Федеральному закону.
3. Установить, что клиринговые организации должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями Положения в части, не урегулированной их правилами осуществления клиринговой деятельности и другими документами, до 01 июля 2013 года.
Положение
о требованиях к клиринговой деятельности
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 11 октября 2012 г. N 12-87/пз-н)
1.1. Положение о требованиях к клиринговой деятельности (далее - Положение) устанавливает обязательные требования, предъявляемые к осуществлению клиринговой деятельности.
1.2. Прекращение обязательств, допущенных к клирингу, осуществляется на основании действий, в том числе распоряжений, клиринговой организации в соответствии с правилами клиринга.
1.3. В случае осуществления клиринга с участием центрального контрагента (далее - централизованный клиринг) клиринговая организация осуществляет контроль финансовой устойчивости участников такого клиринга в соответствии с требованиями, установленными правилами клиринга.
1.4. Клиринговая организация, в случае оказания клиринговых услуг в отношении обязательств из договоров, заключенных не на организованных торгах, составляет список предметов таких обязательств (далее - Список). Список может содержать и иные условия заключенных не на организованных торгах договоров, обязательства из которых допускаются к клирингу.
1.5. Клиринговая организация раскрывает Список на сайте в сети "Интернет", на котором осуществляется раскрытие информации клиринговой организацией.
1.6. Исключение предмета обязательств из Списка не является основанием для исключения таких обязательств из клирингового пула.
1.7. Клиринговая организация разрабатывает и утверждает правила клиринга, которые должны включать положения, предусмотренные частью 2 статьи 4 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (далее - Федеральный закон "О клиринге и клиринговой деятельности"). Содержание указанных положений должно соответствовать требованиям настоящего Положения.
1.8. Клиринговая организация дает согласие на осуществление операций по торговому счету на основании распоряжения лица, которому открыт такой счет, в случае если совершение такой операции не приведет к нарушению условий, предусмотренных правилами клиринга для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств соответствующего участника клиринга.
2.1. При осуществлении допуска обязательств к клирингу клиринговая организация осуществляет проверку их соответствия условиям допуска обязательств к клирингу, предусмотренным настоящим Положением и правилами клиринга.
2.2. Обязательства, стороной которых является центральный контрагент, допускаются к клирингу с момента возникновения таких обязательств.
2.3. Допуск обязательств к клирингу осуществляется на основании документов, представленных клиринговой организации в соответствии с ее правилами клиринга.
2.4. Обязательства из договоров, заключенных не на организованных торгах, допускаются к клирингу при условии соответствия предмета этих обязательств предмету обязательств, содержащихся в Списке.
2.5. Обязательства, которые возникают по итогам клиринга, допускаются к клирингу при условии наличия в правилах клиринга положений, предусматривающих включение в клиринговый пул обязательств, возникших по итогам клиринга обязательств, включенных в другой клиринговый пул.
2.6. При осуществлении клиринга обязательства прекращаются в клиринговом пуле. При этом в клиринговый пул включаются только обязательства, допущенные к клирингу.
2.7. В один клиринговый пул включаются обязательства, прекращение которых осуществляется в определенный правилами клиринга момент или период времени.
2.8. При осуществлении централизованного клиринга в клиринговый пул включаются обязательства, возникающие из договоров, стороной по которым является центральный контрагент. При этом обязательства, возникшие по итогам централизованного клиринга, могут включаться в другой клиринговый пул, в том числе в клиринговый пул, по которому не осуществляется централизованный клиринг.
3.1. Клиринговая организация оказывает клиринговые услуги участникам клиринга при условии их регистрации этой клиринговой организацией в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
3.2. Клиринговая организация осуществляет регистрацию участников клиринга, а также по требованию участника клиринга, - клиентов участника клиринга и (или) клиентов клиента участника клиринга. При регистрации участников клиринга, клиентов участников клиринга, клиентов клиента участника клиринга клиринговая организация присваивает указанным лицам (далее - регистрируемое лицо) уникальные коды, позволяющие идентифицировать этих лиц. Клиринговая организация информирует участников клиринга о присвоенных регистрируемым лицам уникальных кодах в соответствии с правилами клиринга.
1) для юридического лица - идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), а для иностранной организации, не имеющей ИНН, - код иностранной организации (далее - КИО). Для участника клиринга, являющегося кредитной организацией, код регистрируемого лица также должен включать банковский идентификационный код кредитной организации;
2) для иностранной организации, не имеющей ИНН и КИО, - уникальную последовательность символов, применяемых клиринговой организацией для присвоения кодов иностранной организации, не имеющей ИНН и КИО;
3) для физического лица - номер и серию основного документа, удостоверяющего личность гражданина соответствующего государства на территории указанного государства (далее - документ, удостоверяющий личность);
4) для управляющего ценными бумагами - данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего;
5) для управляющей компании паевого инвестиционного фонда данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен лицу, действующему в качестве доверительного управляющего этим паевым инвестиционным фондом. При этом регистрация учредителей управления паевым инвестиционным фондом не производится;
6) для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, сформированных в Пенсионном фонде Российской Федерации - данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, сформированных в Пенсионном фонде Российской Федерации. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель;
7) для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, сформированных в негосударственном пенсионном фонде - данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего средствами пенсионных накоплений, сформированных в негосударственном пенсионном фонде. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель;
8) для управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих, - данные, предусмотренные подпунктом 1 настоящего пункта, а также уникальную последовательность символов, однозначно указывающих на то, что этот код присвоен управляющей компании, действующей в качестве доверительного управляющего накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих. Этот код также должен дополнительно включать признак, указывающий на соответствующий инвестиционный портфель.
3.4. Если регистрируемое лицо является недееспособным или ограниченно дееспособным, код такого регистрируемого лица дополнительно к данным, предусмотренным пунктом 3.3 настоящего Положения, должен также включать номер и серию документа, удостоверяющего личность лица, являющегося законным представителем этого регистрируемого лица.
3.5. Если регистрируемым лицом является иностранное юридическое или физическое лицо, его код должен также включать трехзначный цифровой код иностранного государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо или гражданином которого является это лицо, соответствующий Общероссийскому классификатору стран мира. Если регистрируемое лицо является лицом без гражданства, код такого лица включает в себя трехзначный цифровой код "000".
3.6. Клиринговая организация вправе присвоить регистрируемому лицу код, сформированный участником клиринга, организатором торговли или иной клиринговой организацией, если такой код сформирован по правилам, аналогичным правилам, установленным настоящим Положением. В этом случае правила клиринга должны предусматривать обязанность участника клиринга обеспечить уникальность и достоверность кодов, которые формируются им самостоятельно, в соответствии с требованиями настоящего Положения.