Указание Банка России от 5 августа 2014 г. N 3355-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда"

На основании статьи 2.4 Федерального закона от 19 июля 2007 года N 196-ФЗ "О ломбардах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст. 3992; N 45, ст. 5426; 2013, N 51, ст. 6683, ст. 6695) и статьи 76.6 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 51, ст. 6695, ст. 6699; N 52, ст. 6975; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2317; N 27, ст. 3634; N 30, ст. 4219) Банк России устанавливает формы, сроки и порядок составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда.

1. Отчет о деятельности ломбарда составляется по форме и в порядке, которые установлены в приложении 1 к настоящему Указанию.

Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда составляется по форме и в порядке, которые установлены в приложении 2 к настоящему Указанию.

2. Отчет о деятельности ломбарда представляется:

2.1. за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода;

2.2. за календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

При составлении отчета о деятельности ломбарда за календарный год, представляемого не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода, заполняются только разделы I и III.

При составлении отчета о деятельности ломбарда за календарный год, представляемого не позднее 90 календарных дней по окончании отчетного периода, заполняются разделы I - IV.

К отчету о деятельности ломбарда за календарный год, представляемому не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, также прилагается электронный документ, содержащий годовую бухгалтерскую отчетность ломбарда, составленную в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

3. Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 15 рабочих дней после отчетного года или даты изменения сведений.

4. Документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и (или) отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда (далее при совместном упоминании - отчетность), представляются в Банк России в форме электронного документа с усиленной квалифицированной электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25 марта 2010 года N 10-21/пз-н "Об утверждении Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 мая 2010 года N 17347, 12 октября 2010 года N 18687, 14 сентября 2011 года N 21790, 1 июня 2012 года N 24428, 24 августа 2012 года N 25262 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 23 августа 2010 года N 34, от 8 ноября 2010 года N 45, Российская газета от 21 сентября 2011 года, от 6 июля 2012 года, от 21 сентября 2012 года), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.

5. Электронный документ, содержащий отчетность, подготавливается с помощью программы-анкеты, размещенной в свободном доступе на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в разделе "Финансовые рынки / Участники финансовых рынков / Ломбарды".

6. Электронный документ, содержащий отчетность, подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью лица, осуществляющего функции руководителя (единоличного исполнительного органа) ломбарда.

7. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

И.о. Председателя Центрального банка Российской Федерации

Г.И. Лунтовский

Зарегистрировано в Минюсте РФ 8 сентября 2014 г.

Регистрационный N 33998

Отчет
о деятельности ломбарда по состоянию на "____"____________ _____г.

Раздел I. Общие сведения о ломбарде

Подраздел 1. Реквизиты ломбарда

Полное наименование ломбарда	Сокращенное наименование ломбарда	Организационно -правовая форма ломбарда	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) ломбарда	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) ломбарда	Место нахождения ломбарда
1	2	3	4	5	6

Адрес фактического нахождения ломбарда	Адрес для почтовой корреспонденции	Номер телефона ломбарда	Номер факса ломбарда	Адрес электронной почты ломбарда	Адрес сайта ломбарда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
7	8	9	10	11	12

Подраздел 2. Сведения об обособленных подразделениях ломбарда

Номер по порядку	Наименование обособленного подразделения ломбарда	Вид обособленного подразделения ломбарда	Адрес фактического нахождения обособленного подразделения ломбарда	Номер телефона обособленного подразделения ломбарда	Номер факса обособленного подразделения ломбарда	Адрес электронной почты обособленного подразделения ломбарда
13	14	15	16	17	18	19

Подраздел 3. Сведения о счетах ломбарда, открытых в кредитных организациях

Полное наименование кредитной организации	Место нахождения кредитной организации	Банковский идентификационный код (БИК) кредитной организации	Тип счета	Номер счета	Дата открытия счета
20	21	22	23	24	25

Подраздел 4. Сведения о работниках ломбарда, осуществляющих оценку вещей

Фамилия, имя, отчество	Дата рождения	Гражданство	Данные документа, удостоверяющего личность	Адрес места регистрации	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)
26	27	28	29	30	31

Подраздел 5. Сведения о страховых организациях, осуществляющих страхование имущества, переданного ломбарду в залог

Полное наименование страховой организации	Место нахождения страховой организации	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)	Регистрационный номер
32	33	34	35	36

Раздел II. Основные показатели деятельности ломбарда

Подраздел 1. Сведения о займах

1.1. Задолженность по основному долгу по предоставленным займам

Сумма задолженности по основному долгу по предоставленным займам на конец отчетного периода	Сумма задолженности по основному долгу по предоставленным займам, не погашенным в установленный срок
37	38

1.2. Задолженность по процентам по предоставленным займам

Сумма начисленных процентов по предоставленным займам за отчетный период	Сумма задолженности по процентам по предоставленным займам на конец отчетного периода	Сумма задолженности по процентам по предоставленным займам, не погашенным в установленный срок
39	40	41

1.3. Полученные денежные средства по предоставленным займам

Сумма денежных средств, поступившая в погашение задолженности по основному долгу по предоставленным займам	Сумма фактически полученных процентов по предоставленным займам	Сумма денежных средств от реализации невостребованных вещей, поступившая в погашение задолженности по основному долгу по предоставленным займам	Сумма денежных средств от реализации невостребованных вещей, поступившая в погашение задолженности по процентам по предоставленным займам
42	43	44	45

1.4. Действующие договоры займа

Количество заемщиков на конец отчетного периода	Количество договоров займа, заключенных за отчетный период	Количество действующих договоров займа на конец отчетного периода	Количество договоров займа, не погашенных в установленный срок и находящихся на льготном сроке на конец отчетного периода
46	47	48	49

1.5. Иные сведения по договорам займа

Сумма реструктурированной в отчетном периоде задолженности по договорам займа	Сумма списанной за отчетный период задолженности по договорам займа
50	51

Подраздел 2. Сведения о средствах, привлеченных ломбардом

2.1. Сведения о средствах, привлеченных от юридических лиц

Сумма задолженности по договорам займа и кредита, заключенным с юридическими лицами, на конец отчетного периода (основной долг и проценты)			Сумма денежных средств, предоставленных ломбарду юридическими лицами по договорам	Количество юридических лиц, предоставивших ломбарду денежные средства по договорам займа и кредита за
задолженность по основному долгу	задолженность по процентам	Всего	займа и кредита за отчетный период	отчетный период
52	53	54	55	56
Сведения о средствах, привлеченных от кредитных организаций:
57	58	59	60	61

2.2. Сведения о средствах, привлеченных от физических лиц

Сумма задолженности по договорам займа, заключенным с физическими лицами (основной долг и проценты), на конец отчетного периода			Сумма денежных средств, предоставленных ломбарду физическими лицами по договорам займа за отчетный период			Количество физических лиц, предоставивших ломбарду денежные средства по договорам займа за отчетный период
с физическими лицами, являющимися учредителями (членами, участниками, акционерами)	физическими лицами, не являющимися учредителями (членами, участниками, акционерами)	Всего	физическими лицами, являющимися учредителями (членами, участниками, акционерами)	физическими лицами, не являющимися учредителями (членами, участниками, акционерами)	Всего	физических лиц, являющихся учредителями (членами, участниками, акционерами)	физических лиц, не являющихся учредителями (членами, участниками, акционерами)	Всего
62	63	64	65	66	67	68	69	70

Подраздел 3. Информация о страховании рисков ломбарда