10. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:

а) наличие в документах, представленных в соответствии с настоящим Положением, недостоверной или искаженной информации;

б) несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям, предусмотренным пунктом 4 настоящего Положения;

в) несоответствие представленных документов законодательству Российской Федерации и настоящему Положению.

11. При представлении заявителем неполного комплекта документов и (или) документов, оформленных ненадлежащим образом, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков возвращает заявителю документы на доработку в течение 15 рабочих дней со дня их получения.

12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче, приостановлении действия или аннулировании лицензии.

13. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии заместителем руководителя) федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и заверяется печатью.

14. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и аннулированных лицензий.

15. Право на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, наступает со дня принятия решения о выдаче лицензии.

16. Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, действительны на всей территории Российской Федерации.

17. При ликвидации и реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица, прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия утрачивает юридическую силу.

18. При реорганизации в форме преобразования, изменении наименования юридического лица, места его нахождения, паспортных данных биржевого брокера, места его жительства биржевой посредник (брокер) обязан в течение 15 рабочих дней со дня наступления соответствующего события представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы для переоформления лицензии:

а) заявление о переоформлении лицензии, составленное по форме согласно приложению N 5 (для биржевого посредника) или N 6 (для биржевого брокера) с указанием причины переоформления;

б) копия документа, подтверждающего назначение на должность лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа биржевого посредника (для биржевого посредника);

в) копия документа, подтверждающего постановку на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;

г) копии учредительных документов со всеми зарегистрированными изменениями к ним (для биржевого посредника);

д) копия документа, удостоверяющего личность (для биржевого брокера);

е) платежное поручение (квитанция установленной формы в случае наличной формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии.

19. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о переоформлении лицензии в срок, не превышающий 15 рабочих дней со дня поступления документов, предусмотренных пунктом 18 настоящего Положения.

20. Обо всех изменениях, внесенных в документы, представленные для получения лицензии в соответствии с подпунктами "г" - "е", "и" - "н" пункта 5, "в" и "д" пункта 6 настоящего Положения, биржевой посредник (брокер) в течение 15 рабочих дней после их принятия должен сообщить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков и представить копии новых документов, а в отношении документов, предусмотренных подпунктами "к" - "н" пункта 5 настоящего Положения заверенные в установленном порядке копии изменений и новую редакцию указанных документов. При несоответствии внесенных изменений нормативным правовым документам, регламентирующим деятельность биржевых посредников (брокеров), федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в месячный срок направляет биржевому посреднику (брокеру) предписание о приведении документов в соответствие с указанными нормативными правовыми документами.

В случае изменения почтового адреса, телефона, факса, адреса электронной почты или переизбрания (продления полномочий) лица, занимающего должность (исполняющего функции) единоличного исполнительного органа, биржевой посредник (брокер) обязан в письменной форме проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков о таких изменениях в течение 15 рабочих дней со дня их возникновения с приложением (в случае изменений, касающихся единоличного исполнительного органа) подтверждающих документов, заверенных в установленном порядке.

21. В случае утери или порчи бланка лицензии биржевой посредник (брокер) подает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков заявление о выдаче дубликата лицензии.

В случае утери бланка лицензии к указанному заявлению прилагаются объяснения по факту утери бланка лицензии, подписанные руководителем или иным уполномоченным лицом товарной биржи и заверенные оттиском печати товарной биржи, а также документ, подтверждающий факт хищения (утраты), выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке.

В случае порчи бланка лицензии к указанному заявлению прилагается испорченный бланк лицензии для погашения.

22. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской отчетности договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, с дифференциацией их на договоры, совершенные за собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него.

23. Биржевой посредник (брокер) ежегодно в течение 6 месяцев со дня окончания финансового года представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков сведения о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами, заключенных биржевым посредником (брокером) за отчетный период, представляемые по форме согласно приложению N 7, и сведения об открытии и использовании специальных клиентских счетов, представляемые по форме согласно приложению N 8.

Вместе с указанными сведениями биржевой посредник представляет расчет собственных средств на отчетную дату, а в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации его деятельность подлежит обязательному аудиту, - также заверенную в установленном порядке копию аудиторского заключения.

В случае если деятельность биржевого посредника в соответствии с законодательством Российской Федерации не подлежит обязательному аудиту, биржевой посредник вместе с представлением сведений информирует об этом федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков.

Указанные сведения представляются на электронном магнитном носителе в формате XML с сопроводительным письмом, подтверждающим достоверность сведений, содержащихся на этом носителе.

24. В случае непредставления биржевым посредником (брокером) документов, указанных в пункте 23 настоящего Положения, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков направляет биржевому посреднику (брокеру) предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее - предписание).

Биржевой посредник (брокер) после получения предписания обязан проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок, указанный в предписании, об устранении отмеченных в нем нарушений.

25. При неисполнении биржевым посредником (брокером) в установленный срок предписания федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о приостановлении действия лицензии.

26. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков приостанавливает на срок до 3 месяцев действие лицензии в случае:

а) нарушения лицензиатом требований законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;

б) введения в отношении лицензиата процедуры банкротства.

27. Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия, и представления лицензиатом в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о возобновлении действия лицензии либо об отказе в возобновлении ее действия в течение 15 рабочих дней со дня получения отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.

Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения.

28. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков аннулирует лицензию в случае:

а) подачи лицензиатом соответствующего заявления;

б) неустранения лицензиатом нарушений, в связи с которыми действие лицензии было приостановлено;

в) неоднократного (в течение 1 года) неисполнения в установленный срок лицензиатом предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

г) неоднократного (в течение 1 года) нарушения лицензиатом требований законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;

д) признания банкротом.

29. Лицензия утрачивает силу в случае ликвидации или реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица или прекращения действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя.

30. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения о приостановлении, возобновлении действия или аннулировании лицензии направляет уведомление о принятии соответствующего решения биржевому посреднику (брокеру) с приложением копии документа, подтверждающего принятие соответствующего решения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, и информирует об этом налоговые органы Российской Федерации.

31. Контроль за соблюдением предусмотренных лицензией условий заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".

32. Руководители и должностные лица федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков несут ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение настоящего Положения в соответствии с законодательством Российской Федерации.