Биржевой посредник (брокер) после получения предписания обязан проинформировать федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в срок, указанный в предписании, об устранении отмеченных в нем нарушений.

25. При неисполнении биржевым посредником (брокером) в установленный срок предписания федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о приостановлении действия лицензии.

26. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков приостанавливает на срок до 3 месяцев действие лицензии в случае:

а) нарушения лицензиатом требований законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;

б) введения в отношении лицензиата процедуры банкротства.

27. Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия, и представления лицензиатом в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о возобновлении действия лицензии либо об отказе в возобновлении ее действия в течение 15 рабочих дней со дня получения отчета и документов, подтверждающих устранение нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.

Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения.

28. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков аннулирует лицензию в случае:

а) подачи лицензиатом соответствующего заявления;

б) неустранения лицензиатом нарушений, в связи с которыми действие лицензии было приостановлено;

в) неоднократного (в течение 1 года) неисполнения в установленный срок лицензиатом предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков;

г) неоднократного (в течение 1 года) нарушения лицензиатом требований законодательства Российской Федерации о товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;

д) признания банкротом.

29. Лицензия утрачивает силу в случае ликвидации или реорганизации (за исключением преобразования) юридического лица или прекращения действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя.

30. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения о приостановлении, возобновлении действия или аннулировании лицензии направляет уведомление о принятии соответствующего решения биржевому посреднику (брокеру) с приложением копии документа, подтверждающего принятие соответствующего решения федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, и информирует об этом налоговые органы Российской Федерации.

31. Контроль за соблюдением предусмотренных лицензией условий заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с Законом Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".

32. Руководители и должностные лица федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков несут ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение настоящего Положения в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Исх. N _________ _____________________________________________

от "__" _____ 20__ г. (указывается наименование федерального органа

исполнительной власти в области финансовых рынков)

Заявление о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером

в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми

инструментами, базисным активом которых является биржевой товар

_________________________________________________________________________

(полное наименование заявителя на русском языке в соответствии с

учредительными документами)

_________________________________________________________________________

(дата государственной регистрации; государственный регистрационный номер;

_________________________________________________________________________

орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата;

идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на

учет)

_________________________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер; дата присвоения

основного государственного регистрационного номера;

_________________________________________________________________________

наименование органа, присвоившего основной государственный регистрационный

номер)

_________________________________________________________________________

(местонахождение заявителя) (почтовый адрес заявителя)

_________________________________________________________________________

(должность. ф.и.о. лица, занимающего должность (исполняющего функции)

единоличного исполнительного органа)

_________________________________________________________________________

(телефон, факс, адрес электронной почты) (номер расчетного счета,

наименование обслуживающего банка)

просит выдать лицензию на заключение биржевым посредником в биржевой

торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами,