при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления;

при переводе работника организации на другую постоянную работу (временную работу) в рамках подразделений организации в случае, когда имеющихся у него знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма недостаточно для соблюдения законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

при поручении работнику организации работы, выполняемой работниками организации, указанными в пунктах 3 и 4 настоящего Положения, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с работником трудового договора.

9. Целевой инструктаж (в соответствии с подпунктом "г" пункта 5 настоящего Положения) для специальных должностных лиц в организациях проводится не реже одного раза в год, для специальных должностных лиц в организациях, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, - не реже двух раз в год, а для иных работников организаций - не реже одного раза в три года.

III. Программы обучения

10. Программы обучения разрабатываются с учетом требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также особенностей деятельности организации и ее клиентов.

11. Целью обучения является получение работниками организации знаний в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также правил внутреннего контроля организации, программ его осуществления и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации внутреннего контроля.

12. Программы обучения включают:

а) изучение нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

б) изучение правил внутреннего контроля организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, программ его осуществления при исполнении работником организации должностных обязанностей, а также мер ответственности, которые могут быть применены к работнику организации за неисполнение требований нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и иных организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации внутреннего контроля;

в) периодичность и сроки обучения;

г) проведение практических занятий по выполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления;

д) порядок, формы и периодичность проверки знаний и навыков работников организации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

е) участие специальных должностных лиц в конференциях, семинарах и иных аналогичных мероприятиях по тематике противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

ж) ознакомление с мерами, которые необходимо предпринимать в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

13. На основе программы обучения организация должна разработать план-график реализации программы обучения на очередной календарный год (далее - План-график).

14. План-график должен включать тематику обучающих мероприятий, сроки их проведения и лиц, ответственных за организацию и проведение обучения.

15. План-график определяется организацией для каждого указанного в пунктах 3 и 4 настоящего Положения работника организации, исходя из занимаемой им должности, уровня его квалификации и должностных обязанностей, а также при соблюдении требований раздела II настоящего Положения.

16. План-график утверждается руководителем организации не позднее 31 января текущего года. При необходимости в течение года в План могут быть внесены изменения, которые также утверждаются руководителем организации.

17. План-график должен периодически (не реже одного раза в год) анализироваться специальным должностным лицом и обновляться при изменении действующих, вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления, а также при изменении организационно-распорядительных документов организации, принятых в целях организации внутреннего контроля.

18. Проверка знаний и навыков работников организаций в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма проводится регулярно, но не реже одного раза в год.

Первичная проверка знаний и навыков работников организации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма проводится по истечении одного месяца с даты вводного инструктажа в организации.

Форма и порядок проведения проверки знаний работников организации определяются организацией самостоятельно.

19. Для работников организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, целевой инструктаж должен осуществляться организациями, аккредитованными Федеральной службой по финансовым рынкам на осуществление аттестации специалистов финансового рынка.

Для работников иных организаций целевой инструктаж должен осуществляться организациями, учрежденными Федеральной службой по финансовому мониторингу, и другими организациями по программам устанавливаемым Федеральной службой по финансовому мониторингу.

IV. Учет прохождения работниками организации обучения

20. Организация ведет учет прохождения ее работниками обучения.

21. Порядок учета прохождения работниками организации обучения устанавливается руководителем организации.

22. Документы, подтверждающие прохождение работником организации обучения, приобщаются к личному делу работника.