Действующий
Положение о временной администрации в управляющей компании и специализированном депозитарии.
Утвердить прилагаемое Положение
о временной администрации в управляющей компании и в специализированном депозитарии
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам
от 25 марта 2010 г. N 10-23/пз-н)
пунктом 1 статьи 61.4 Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17 (ч. I), ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах").
1.1. Настоящее Положение устанавливает порядок назначения в управляющую компанию инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - управляющая компания), а также в специализированный депозитарий инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - специализированный депозитарий) временной администрации в случаях, предусмотренных
Заключение и проект приказа о назначении временной администрации представляется на рассмотрение руководителя ФСФР России Управлением организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг или Управлением регулирования и контроля над коллективными инвестициями (далее - уполномоченное управление).
сведения об управляющей компании (специализированном депозитарии) (полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения, ОГРН, ИНН организации);
сведения о договорах доверительного управления (договорах об оказании услуг специализированного депозитария);
предложение о составе временной администрации: о кандидатурах руководителя временной администрации, заместителя руководителя временной администрации (при необходимости), членов временной администрации (с указанием фамилии, имени, отчества, места работы и занимаемой должности каждого кандидата);
предложение о необходимости ограничения либо приостановления полномочий исполнительных органов управляющей компании (специализированного депозитария);
иные данные, которые уполномоченное управление признает существенными для обоснования своего заключения о назначении временной администрации.
основание (основания) для назначения временной администрации в соответствии с требованиями Федерального закона "Об инвестиционных фондах";
полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения, ОГРН, ИНН управляющей компании (специализированного депозитария);
состав временной администрации - руководитель временной администрации, заместитель руководителя временной администрации (при необходимости) и члены временной администрации (с указанием фамилии, имени, отчества, места работы и занимаемой должности каждого кандидата);
указание на приостановление либо ограничение полномочий исполнительных органов управляющей компании (специализированного депозитария);
в случае ограничения полномочий исполнительных органов управляющей компании (специализированного депозитария) - пределы ограничений указанных полномочий.
подпунктами 1 и 2 пункта 1 статьи 64.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", заключение и проект приказа о назначении временной администрации на рассмотрение руководителя ФСФР России представляются одновременно с проектом приказа на аннулирование лицензии управляющей компании (специализированного депозитария).
2.5. В случае назначения временной администрации по основаниям, предусмотренным
разрабатывает план мероприятий по выполнению функций, возложенных на временную администрацию, с указанием сроков исполнения плана;
проводит инвентаризацию и ревизию имущества, доверительное управление которым осуществляла управляющая компания (контроль за распоряжением которым осуществлял специализированный депозитарий);
устанавливает кредиторов управляющей компании и размеры их требований по обязательствам, связанным с имуществом, доверительное управление которым осуществляла управляющая компания;
устанавливает должников управляющей компании и размеры требований к ним по обязательствам, связанным с имуществом, доверительное управление которым осуществляла управляющая компания;
получает от работников управляющей компании (специализированного депозитария), у которых аннулирована лицензия, и иных лиц необходимую информацию и документы в отношении имущества, доверительное управление которым осуществляла управляющая компания (контроль за распоряжением которым осуществлял специализированный депозитарий);
принимает меры по обеспечению сохранности имущества, доверительное управление которым осуществляла управляющая компания (контроль за распоряжением которым осуществлял специализированный депозитарий);
получает доступ к программно-аппаратным средствам, обеспечивающим фиксацию, обработку и хранение информации в отношении имущества, доверительное управление которым осуществляла управляющая компания (контроль за распоряжением которым осуществлял специализированный депозитарий, в том числе в отношении учета прав на ценные бумаги), а также доступ к указанной информации;
обеспечивает ведение реестра (ведет реестр) владельцев инвестиционных паев в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах";
в случае выявления в ходе осуществления функций временной администрации признаков совершения преступления временная администрация направляет информацию в правоохранительные органы;
в случае выявления в ходе осуществления функций временной администрации признаков несостоятельности (банкротства) управляющей компании (специализированного депозитария), у которых аннулирована лицензия, временная администрация в течение трех рабочих дней с даты выявления признаков несостоятельности (банкротства) направляет руководителю ФСФР России отчет, содержащий информацию о выявленных признаках несостоятельности, с приложением копий подтверждающих документов.
Результатом рассмотрения отчета, содержащего информацию о выявленных признаках несостоятельности (банкротства) управляющей компании (специализированного депозитария), и приложенных к нему документов является поручение руководителя ФСФР России об обращении Федеральной службой по финансовым рынкам в арбитражный суд с заявлением о признании указанной организации банкротом, выданное в порядке, установленном Регламентом Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 30.03.2006 N 06-34/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 06.05.2006, регистрационный N 7787) (с изменениями, внесенными приказом ФСФР России от 02.11.2009 N 09-44/пз-н, зарегистрирован в Минюсте России 16.12.2009, регистрационный N 15614).